中國北極人文社科研究的文獻計量分析
——基于CSSCI期刊的統計數據

王晨光

(武漢大學 中國邊界與海洋研究院， 湖北 武漢 430072)

中國北極人文社科研究的文獻計量分析
——基于CSSCI期刊的統計數據

王晨光

(武漢大學 中國邊界與海洋研究院， 湖北 武漢 430072)

本文采用文獻計量分析方法，以登載于CSSCI來源期刊的260篇北極人文社科研究學術論文為研究對象，對其發表年份、來源期刊、基金項目、產出單位、作者情況、被引次數、所屬學科以及關鍵詞等進行統計和分析。統計結果顯示，中國北極人文社科研究起步較晚但發展迅速，且與北極局勢變化、中國外交實踐以及項目支持力度緊密相關；研究力量以上海、青島、大連等地的高等院校和科研機構為主，并形成了一批核心研究學者和基礎文獻；學科歸屬以政法類為主，涉及北極航道開發、北極治理評估、相關國家北極政策等內容。中國北極人文社科研究應在準確把握時局的基礎上，提高研究方法的科學性和理論性，促進研究內容的持續、全面和深化。

中國北極人文社科研究；文獻計量；研究現狀；研究進展

一、問題提出與研究設計

近年來，受全球氣候變暖的影響，北極冰雪消融加速，北極地區呈現出了環境惡化與經濟機會反向上升的復雜局面。[1]這使北極問題研究不再是海洋、大氣、生物等自然科學的專屬而逐漸向人文社科領域“外溢”，并被納入到全球治理的范圍和進程之中，成為與域內外國家的政治、經濟等都緊密相關的綜合性問題。北極地區局勢的變化和北極治理議題的興起也引起了中國人文社科學者的關注，隨著中國北極參與能力的提高和參與進程的深入，現已在法學、政治學、經濟學等學科領域形成了一定的研究成果。北極人文社科研究是北極問題研究的重要組成部分，也是中國制訂北極政策、加強北極實踐的前提。鑒于此，本文擬運用文獻計量的方法，對中國北極人文社科研究的現狀進行客觀、系統的梳理和總結，以期為其進一步發展提供啟發。

文獻計量分析是以文獻信息為研究對象、以文獻計量學為理論基礎的一種研究方法，強調采用數學與統計方法來考察文獻的年份、作者、期刊、關鍵詞等外部特征，進而顯示、評價和預測某一學術領域的研究現狀與發展趨勢。[2]為保證文獻選擇的權威性、統計內容的多樣性和相關數據的可驗證性，2017年2月4日，作者在中國知網“中國學術期刊網絡出版總庫”以“北極”為主題、2016年12月31日為時間截點、CSSCI為來源類別進行高級檢索。在檢索出的419條結果中，作者經仔細閱讀，剔除了在主題、內容等方面不相符的論文以及一些新聞簡訊、時政報道等，最終選取了260篇學術論文作為研究的樣本文獻。在此基礎上，本文將從三個方面對中國北極人文社科研究進行統計和研判：第一，統計論文的發表年份、來源期刊、基金項目等，了解相關研究的發展歷程與研究水平；第二，統計論文的來源單位、重要作者和被引次數等，把握相關研究的主要力量和基礎文獻；第三，統計論文的所屬學科、關鍵詞等，分析相關研究的重點領域、熱點問題以及所采用的研究方法、理論視角等。

需要說明的是，第一，選擇CSSCI期刊為文獻來源，遺漏了發表于普通期刊的高質量論文以及著作類、報告類研究成果，無法反映中國北極人文社科研究的全貌。第二，以“北極”為主題進行檢索，一方面會出現與本研究無關的論文，另一方面一些相關的論文則可能沒有出現在檢索結果范圍之內。第三，CSSCI來源期刊目錄為動態調整，中國知網的收錄情況和檢索結果與最新公布的CSSCI來源期刊(2017-2018)目錄相比存在出入，為統計方便作者未作增減。第四，針對少量一稿多投的論文，作者雖盡量選擇發表時間較早的期刊來源文獻，但難免會出現重復統計。總之，因在檢索和選擇過程中受到了若干技術因素和人為因素的影響，樣本文獻未能達到百分之百的全面和準確。但以260篇發表于CSSCI來源期刊的學術論文為樣本文獻，在數量上和質量上都可反映出當前國內北極人文社科研究的相關情況。

二、發展歷程與發展現狀概述

(一)論文發表年份分析

論文的發表年份可顯示相關研究的發展歷程。由圖1可知，中國人文社科學者對北極問題的關注和研究始于2007年，之后每年發表的論文數量雖不是連續增加，但總體上呈上升趨勢。根據圖中折線的變化情況，中國北極人文社科研究的發展可分為三個階段：2007年至2009年是萌芽階段，年發文量呈波動式增長，共發表論文9篇，僅占總數的3.46%；2010年至2012年是起步階段，三年的發文總數雖達到65篇，但年發文量卻在2011年和2012年連續下滑；2013年至今是發展階段，不僅年發文量呈現“四連陽”，年均發文量也達到了46.5篇。由此可見，北極人文社科研究在很大程度上屬于前沿問題，起步較晚但發展迅速。

圖1 樣本文獻的發表年份情況

如進一步對比年發文數量的變化趨勢與北極時局的演進進程，可發現二者之間緊密相關。2007年8月，俄羅斯科考隊在4000多米深的北冰洋底插上了一面鈦合金國旗，此舉立即引發了國際社會的震動并打響了新時期“北極爭奪戰”，中國的北極人文社科研究也應運而生。2010年前后，北極國家為維護各自利益紛紛增強了在北極地區的政策和實踐，而北極資源、航道等方面的價值也引起了中國政府的重視。因此，學者們在繼續關注北極局勢變化的同時也開始更多地從中國的角度進行考量。2013年5月，北極理事會(Arctic Council)接納包括中國在內的6個域外國家為其正式觀察員，這是北極治理機制的一次重大變遷，也是中國參與北極事務的歷史性突破。由此，國內人文社科學者對北極問題特別是中國參與北極事務的研究進入了一個新的階段，并伴隨國際和地區局勢的快速發展而進一步“走俏”。

(二)論文來源期刊分析

表1 樣本文獻的來源期刊情況

隨著中國北極人文社科研究的快速發展，刊載過相關論文的CSSCI期刊已不下40種。表1統計了刊載論文數量在5篇及以上的CSSCI期刊，共14種，發文167篇，占樣本文獻總數的近三分之二。而這14種期刊中，有10種是政法類期刊，一定程度上顯示了中國北極人文社科研究主要涉及的學科領域。從發文年份看，中國現代國際關系研究院主辦的《現代國際關系》于2007年率先發文對俄羅斯北極插旗事件及其影響予以分析，[3]由此揭開了中國北極人文社科研究的序幕，同時也體現了官方智庫對國際局勢的快速反應能力。從數量上看，《中國海洋大學學報(社會科學版)》《太平洋學報》《國際論壇》《國際觀察》和《東北亞論壇》都登載了10篇以上的相關論文，其中《中國海洋大學學報(社會科學版)》以47篇獨占鰲頭，成為中國北極人文社科研究的重要陣地。另外值得一提的是，政治學類的權威期刊——《世界經濟與政治》也在2011年、2013年和2014年陸續登載了4篇關于北極問題的論文，*這四篇論文分別是：夏立平：《北極環境變化對全球安全和中國國家安全的影響》，《世界經濟與政治》，2011年第1期，第122-133頁；張新平、胡楠：《安全復合體理論視閾下的北極安全分析》，《世界經濟與政治》，2013年第9期，第125-144頁；郭培清、孫凱：《北極理事會的“努克標準”和中國的北極參與之路》，《世界經濟與政治》，2013年第12期，第118-139頁；孫凱：《參與實踐、話語互動與身份承認——理解中國參與北極事務的進程》，《世界經濟與政治》，2014年第7期，第42-62頁。這在一定程度上反映了北極人文社科研究地位的提升和水平的提高。

(三)項目支持情況分析

在中國的科研體制下，課題項目是國家支持學術研究的主要形式，也能從側面說明相關研究的水平和價值。對樣本文獻受到國家社科基金項目、教育部人文社科項目、國家海洋局項目和國家自科基金項目的支持情況進行后統計發現：2009年之前，發表的論文都未曾得到過支持；2009年和2010年，開始有論文得到國家社科基金項目的支持，但總體支持水平較低；2011年起，課題項目的種類逐漸豐富，支持力度也逐年提高；到2015年、2016年時，每篇論文平均能得到1個以上的項目支持，一些論文特別是關于北極航道問題的研究還得到了國家自科基金項目的資助，由此可窺見學科交叉的趨勢(見圖2)。

圖2 樣本文獻受項目支持情況注：1篇論文可能同時獲得多個項目的支持

中國北極人文社科研究的發展進步與國家課題項目的支持緊密相關。以支持最早、等級最高、項目數和成果數都最多的國家社科基金項目為例，最早的兩個項目立項于2008年，應該是對2007年北極局勢變化的回應。兩個項目分別由中國海洋大學的劉惠榮教授和大連海事大學的李振福教授主持，體現了這兩所涉海高校的優勢和特點。之后雖經歷了三年的“空檔”期，但從2012年開始，北極問題研究的立項呈現常態化，分別是2012年3項，2013年5項，2014年5項，2015年5項和2016年2項，*關于北極問題研究的國家社科基金立項情況，可參見國家社科基金項目數據庫, http://fz.people.com.cn/skygb/sk。使相關研究獲得了源源不斷的支持。尤其是2013年的5個項目中，包括一項重大項目和兩項重點項目，可見當年國家對北極問題的關注，也直接推動中國北極人文社科研究進入了新的發展階段。

三、主要研究力量和基礎文獻情況

(一)論文產出單位分析

作為一個新興的領域，中國北極人文社科研究的發展、進步離不開相關單位的支持和研究者的努力。從樣本文獻第一作者所屬的單位情況看，發文量在4篇以上的有11家，包括8家高等院校和3家科研機構(見表2)。從發文數量來看，國內從事北極人文社科研究的單位呈現高度集中的特點：首先，這11家單位共發文199篇，超過了樣本文獻總量的四分之三；其次，排名前三的3家單位共發文132篇，超過了樣本文獻總量的一半；再次，中國海洋大學以68篇的絕對優勢獨占鰲頭，比第二、第三的發文之和還多。從這些單位的地域分布來看，除武漢大學外，其余10家都位于東部地區，特別是上海、青島、大連等沿海城市。其中，青島、大連是“一家獨大”，上海則是“多點開花”。如進一步分析還可以發現，這些單位尤其是排名靠前的單位或有涉海背景，如中國海洋大學、大連海事大學；或長于國際法、國際問題研究，如武漢大學、上海國際問題研究院，而且多組建了專門的北極問題研究機構并形成了研究團隊。

表2 樣本文獻的產出單位情況

(二)論文作者情況分析

表3 樣本文獻的核心作者情況

(三)高被引用文獻分析

美國著名文獻計量分析學者尤金·加菲爾德通過科學統計分析發現，學者作品的被引頻次與其最終學術成就呈正相關。[4]因此，除發文數量外，研究者論文的被引用次數也是評價其在該領域學術影響或學術地位的重要依據。對260篇樣本文獻的被引次數和其第一作者情況進行統計，除了僅發表過一篇論文且在表4中列出的，總被引次數排名靠前的作者有：李振福(140次)、張俠(106次)、劉惠榮(106次)、孫凱(84次)、董躍(81次)、程保志(67次)、陸俊元(65次)、肖洋(54次)、夏立平(50次)、白佳玉(50次)、郭培清(43次)、何奇松(41次)等，與表3所列作者存在較大程度的重合。

另外，被引用次數也是同領域研究者尋找基礎性文獻的重要標準。經統計，在260篇樣本文獻中，被引用20次以上的有29篇，占11.15%；15次到19次的有11篇，占4,23%；10到14次的有31篇，占11.92%。由此可見，中國北極人文社科研究已形成了一定數量的高頻引用文獻。表4統計了樣本文獻中被引用30次及以上的論文，共有16篇，可視為中國北極人文社科研究的基礎性文獻。這些論文多發表于中國北極人文社科研究處于萌芽和起步階段的2009年和2010年，其中，李振福教授的《北極航線的中國戰略分析》和張俠研究員等合著的《北極航線的海運經濟潛力評估及其對我國經濟發展的戰略意義》都已被引用逾90次。巧合的是，兩文都發表于2009年，都是探討北極航線問題及其與中國的關系，也都發表于中國軟科學研究會主辦的《中國軟科學》雜志。

表4 樣本文獻的被引情況

四、研究主題與研究方法評析

(一)論文所屬學科分析

北極人文社科研究是一個涉及政治、法律、經濟等多個學科的綜合性問題，因此，了解論文的所屬學科情況可以對其形成更為深刻的認識。按中圖分類號進行查詢統計可以發現，樣本文獻共涉及政治、法律(D)，經濟(F)，天文學、地球科學(P)，環境科學(X)，社會科學總論(C)，交通運輸(U)，文化、科學、教育、體育(G)，軍事(E)，農業科學(S)和歷史、地理(K)等10個大類。其中，屬于政治、法律的達204篇，占到了總數的78.46%(見圖3)。此外，260篇樣本文獻中有近30篇擁有兩個及以上的中圖分類號，而且有多篇涉及天文學、地球科學，環境科學，交通運輸等理工類學科，一定程度上體現了北極人文社科研究的學科交叉特性。

圖3 樣本文獻的學科分類歸屬注：有的文章擁有多個中圖分類號

按中圖分類號做進一步查詢統計，樣本文獻主要分屬于國際法(D99，82篇)、國際關系(D81,68篇)、中國外交(D82,28篇)、區域自然地理學(P94,15篇)、水路運輸經濟(F55,18篇)、中國經濟(F12,8篇)、民族學(C95,5篇)等學科。表5統計了部分樣本文獻的分學科年代分布，發現有如下特點：第一，屬于國際法學科的論文數量最多，而且從2010年起年發文量就基本穩定在10篇左右，可見從該學科出發的研究已較為成熟；第二，國際關系學科對北極問題關注最早，年發文量增長最快，并于2013年起與國際法一道成為相關研究的主導力量；第三，中國外交角度的研究雖然起步較晚，但伴隨著中國北極參與的日漸深入，北極事務已被越來越多地納入到中國外交的考量視野；第四，不少論文曾被歸為區域自然地理學特別是其下屬的“極地”(P941.6)類，但2014年起這一現象不再出現，體現了相關研究在學科歸類上的逐漸明確；第五，屬于水路運輸經濟、中國經濟的論文多是探討北極航道問題，其中一些論文運用了定量研究方法，近年來還出現了“一帶一路”視角下的分析*如劉惠榮、李浩梅：《北極航線的價值和意義：“一帶一路”戰略下的解讀》，《中國海商法研究》，2015年第2期，第3-10頁；李振福、王文雅、朱靜：《北極航線在我國“一帶一路”建設中的作用研究》，《亞太經濟》，2015年第3期，第34-39頁；李振福、朱靜、王文雅：《北極航線與絲綢之路經濟帶的協調發展》，《國際經濟合作》，2015年第6期，第59-65頁等。；第六，北極原住民的相關研究數量不多但由來已久*樣本文獻中發表最早的是中山大學人類學系的陳華發表于《黑龍江民族叢刊》2007年第3期的《因紐特人對北極環境的人類學適應》一文，但從此文的所屬學科、研究內容等方面看，其對中國北極人文社科研究的意義和影響都相對有限。，隨著北極地區局勢的快速變化，原住民作為北極治理主體的作用和價值正逐漸引起重視。

表5 樣本文獻分學科年代分布

(二)論文關鍵詞分析

關鍵詞是最能直接反映和概括一篇論文研究主題和內容的題錄信息，也是讀者快速了解論文主題的內容單元。[5]統計樣本文獻中關鍵詞的出現頻次，去除諸如“北極”、“北極地區”等沒有實質性意義的詞語，并對“北極航道”、“北極航線”這樣的近義詞以及“中國”、“中國參與”這樣的相關詞進行合并歸類，發現出現頻次達5次及以上的關鍵詞有15個(類)(見表6)。其中，既包括中國、俄羅斯、加拿大等行為主體，也包括北極航道(線)、北極理事會、氣候變化等重點問題，還包括地緣政治、全球治理、國家利益等分析視角，在很大程度上體現了中國北極人文社科研究的整體取向。

表6 樣本文獻關鍵詞的出現頻次

進一步對關鍵詞進行統計分析可以發現，中國北極人文社科研究具有以下幾方面特點。第一，多從中國的角度和立場出發。據表5顯示，包含有“中國”、“中國參與”等與中國相關的關鍵詞的論文數量相當可觀。這些論文大多探討了北極自然環境和治理機制的雙重變化對中國的影響，梳理、總結了中國參與北極事務的原因、歷程和現狀，提出并分析了中國的應對或參與策略等。第二，關注幾個北極大國的利益考量和政策實踐。除中國外，俄羅斯、加拿大、美國以及歐盟也是出現頻次較多的國家(國際組織)。作為北極事務的主要參與主體，這些國家(國際組織)的政策實踐對北極局勢影響深刻，同時對中國參與北極事務也有較大的參考價值和借鑒意義。第三，北極航道是重點關注和研究領域。北極航道一旦具備商業通航條件，將對國際航運格局和世界經貿發展產生巨大影響，因此其開發、利用倍受矚目。為更好地把握這一戰略準備期，國內學者圍繞北極航道的法律地位、戰略價值、航行規則等問題進行了深入討論。第四，重視國際法、國際組織的作用。隨著國際機制的日趨完善，北極事務已形成了“多維度治理機制群”，北極治理正朝著法治化的方向發展。[6]其中，作為北極治理最重要的區域性機制安排的北極理事會和被稱為“海洋憲章”的《聯合國海洋法公約》最具代表性，其發展變遷、規則適用、功能評估等自然引起熱議。第五，形成了地緣政治和全球治理兩大研究視角。地緣政治理論是研究北極問題的傳統視角，但隨著冷戰后全球化的深入發展和全球治理的廣泛展開，治理理論逐漸興起并成為研究主流。[7]然而，“烏克蘭危機”爆發后，北極地區成為了美俄戰略博弈的“新邊疆”，[8]這將導致地緣政治理論“回潮”，并可能對北極局勢產生深刻影響。

五、結語

通過對260篇樣本文獻的發表年份、來源期刊、基金項目、產出單位、作者情況、被引次數、所屬學科以及關鍵詞等進行統計分析，本文對中國北極人文社科研究的發展歷程、發展現狀以及發展趨勢等做出了大致研判。在發展歷程方面，中國北極人文社科研究可分為萌芽、起步和發展三個階段，且與北極地區局勢變化、中國北極參與進程以及課題項目支持力度密切相關。在發展現狀方面，上海、青島、大連等地的高校和科研機構是其研究主體，政法類特別是國際法、國際關系是其主要學科，聚焦北極航道開發、北極治理評估、相關國家政策實踐等問題。在發展趨勢方面，國內學者對北極時局的關注將愈加密切，研究方法將日益規范，并將越來越多地與“一帶一路”、“共生理論”、“命運共同體”等中國戰略、中國理論、中國話語結合起來。

當前，北極局勢的快速變化已引起世界各國的熱議，這在客觀上為中國北極人文社科研究提供了發展環境。同時，參與北極事務已成為中國參與全球治理的重要組成部分，這在主觀上促使中國需形成全面的北極知識儲備。當然，作為一項新興的研究議題，中國北極人文社科研究仍然有待成熟與完善：例如，應提高研究方法的科學性和理論性，加強國際法、國際關系、經濟學、民族學等學科的交叉融合；應進一步關注北極開發帶來的機遇與挑戰，對北極地區的風土人情、涉北極事務的法律機制、相關國家的政策實踐等進行更為全面、持續、深入的調查和研究；應整合相關研究力量形成“北極學術共同體”，并注重后繼人才的訓練和培養等。借助當前國內區域與國別研究漸盛的東風，相信中國北極人文社科研究能夠取得長足發展，從而更好地服務于中國參與北極事務的進程并推動北極善治的實現。

[1] 楊劍.域外因素的嵌入和北極治理機制[J].社會科學，2014，(1)：4-13.

[2] 魏志華等.家族企業研究：一個文獻計量分析[J].經濟學(季刊)，2014，(1)：27-56.

[3] 王酈久.北冰洋主權之爭的趨勢[J].現代國際關系，2007，(10)：17-21.

[4] 鈕欽,鐘新.對中國公共外交研究的文獻計量分析[J].現代國際關系，2015，(3)：51-62.

[5] 姜春林等.回眸與展望：<中國行政管理>文獻計量分析——基于CSSCI(1998-2009)數據[J].中國行政管理,2010，(8)：16-20.

[6] 王晨光.北極治理法治化與中國的身份定位[J].領導科學論壇，2016，(1)：76-85.

[7] 葉江.試論北極事務中地緣政治理論與治理理論的雙重影響[J].國際觀察，2013，(2)：32-38.

[8] 北極成為美俄戰略博弈“新邊疆”[EB/OL].http://art.cssn.cn/hqxx/tt/201509/t20150914_2253562_1.shtml，2015-09-14/2016-02-04.

責任編輯：周延云

A Bibliometric Analysis of China's Arctic Humanities and Social Sciences Research Based on CSSCI Source Literature

Wang Chenguang

(China Institute of Boundary and Ocean Studies, Wuhan University, Wuhan 430072, China)

With bibliometric analysis, this paper collects 260 pieces of literature on Arctic humanities and social sciences research from CSSCI, and makes a systematic study on the publishing years, source journals, funding sources, output units, authors' background, citations, disciplines and key words. The statistical results show that China's Arctic humanities and social sciences research started late but developed rapidly, and is closely related with the Arctic situation, Chinese diplomacy and funding sources. Most research is conducted by the universities and institutes in Shanghai, Qingdao and Dalian, and some important researchers and basic literature have emerged. The research is mainly concerned with the political science and law such as the Arctic passage development, Arctic governance assessment, and policy practice of relevant states. Based on the current situation, China's Arctic humanities and social sciences research should adopt more scientific and theoretical research methods, and make research sustainable, comprehensive and deepening.

China's Arctic humanities and social sciences research; bibliometric analysis; status quo of research; progress in research

2016-09-28

教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“中國參與極地治理戰略研究”(14JZD032)；“南北極環境綜合考察與評估”國家重大專項課題“極地國家政策研究”(CHINARE2015-04-05-05)

王晨光(1990- )，男，山西太原人，武漢大學中國邊界與海洋研究院博士研究生，國家領土主權與海洋權益協同創新中心研究人員，主要從事極地治理和中國外交研究。

C812

A

1672-335X(2017)02-0078-07