淺談行政處罰自由裁量權(quán)基本原則

張瑜

行政處罰自由裁量權(quán)是指國家行政機關在法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)有選擇余地的處置權(quán)利。它是行政機關及其工作人員在行政執(zhí)法活動中客觀存在的，有法律、法規(guī)授予的職權(quán)。

一、行政處罰自由裁量權(quán)的分類

根據(jù)現(xiàn)行行政法律、法規(guī)的規(guī)定，可將自由裁量權(quán)歸納為以下幾種：

（1）在行政處罰幅度內(nèi)的自由裁量權(quán)：即行政機關在對行政管理相對人作出行政處罰時，可在法定的處罰幅度內(nèi)自由選擇。它包括在同一處罰種類幅度的自由選擇和不同處罰種類的自由選擇。

（2）選擇行為方式的自由裁量權(quán)：即行政機關在選擇具體行政行為的方式上，有自由裁量權(quán)的權(quán)力，它包括作為與不作為。

（3）作出具體行政行為時限的自由裁量權(quán)：有相當數(shù)量的行政法律、法規(guī)均未規(guī)定作出具體行政行為的時限，這說明行政機關在何時作出具體行政行為上有自由選擇的余地。

（4）對事實性質(zhì)認定的自由裁量權(quán)：即行政機關對行政管理相對人的行為性質(zhì)或者被管理事項的性質(zhì)的認定有自由裁量的權(quán)力。

二、行政處罰自由裁量權(quán)的基本原則

1.自由裁量權(quán)的行使，要公正、善意、合乎情理

公正，就是在行使自由裁量權(quán)時要出于公心，做到“相同情況相同處理，不同情況不同處理”；善意，就是行使自由裁量權(quán)時，要出于善良的意愿，不是圖報復；合乎情理，就是行使自由裁量權(quán)時，要合乎人們的正常思維，是出于一個正常人的通常考慮而做出的行為。要合乎符合社會客觀規(guī)律，如責令當事人撤除侵權(quán)商品上的商標標識，應視數(shù)量的多少而定，不能要求幾分鐘內(nèi)完成。

2.自由裁量權(quán)的行使，要僅為正當目的

僅為正當目的，是針對非正當目的而言的。非正當目的，是指出于私利等非正常的考慮。“私利”是一個廣義的概念，可分為“直接私利”和“間接私利”兩種。“直接私利”是指，自由裁量權(quán)的行使，直接能給行為人帶來經(jīng)濟上或政治上的好處；“間接私利”是指，自由裁量權(quán)的行使，雖然不能直接給行為人帶來好處，但是卻能給行為人帶來未來的、可期待的經(jīng)濟利益或政治利益。如當事人違法事實輕微，卻被處以最高額的處罰，顯屬對自由裁量權(quán)的濫用。

3.自由裁量權(quán)的行使，要合乎法的目的

任何法律、法規(guī)的制定，都有它的價值取向，那就是法所追求的目的。自由裁量權(quán)的行使如果偏離乃至離法的目的，必然導致行政不合理，自由裁量權(quán)也就成了個人私利、圖報復的工具了。如為罰款而罰款，為完成罰款任務而執(zhí)法，既屬次種情形。

有了行使自由裁量權(quán)應當遵循的原則和標準，并不等于人們都能遵循原則辦事，也不等于自由裁量權(quán)不會被濫用。對于自由裁量權(quán)還需要從道德和法制兩方面加以控制。江澤民同志在全國宣傳部長會議的講話中指出：“我們在建設有中國特色社會主義，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的過程中，要堅持不懈地加強社會主義法制道德建設，依法制國，同時也要堅持不懈地加強社會主義道德建設，以德治國。對于一個國家治理來說，法制與道德，從來都是相輔相成、相互促進。二者缺一不可，也不可偏廢。法制屬于政治建設、屬于政治文明，德治屬于思想建設、屬于精神文明。二者范疇不同，但其地位和功能都是非常重要的。我們應當始終注意把法治建設與道德建設結(jié)合起來，把依法治國與以德治國緊密結(jié)合起來”。這段講話，精辟而深刻地說明了道德與法治在治理國家中的重要作用。為我們控制自由裁量權(quán)提供了理論指導，指明了正確方向。

三、行政處罰自由裁量權(quán)的控制方法

（1）在立法層面，要處理好法律條文的“彈性”和執(zhí)法的“可操作性”關系，盡量做到明確、具體，減少“彈性”，尤其是對涉及到公民合法權(quán)益的條款，更應如此。“徒法不足以自行”。配套的法律文件，構(gòu)成一個有不同層級組成的法律體系（法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件）。層級低的規(guī)范性文件，可隨著形勢的發(fā)展廢、改、立，以適應不斷變化，從而也可以克服法律因穩(wěn)定性較強所具有的局限性。如果不便于做出硬性規(guī)定，至少應有一個參照標準，作為指導性的意見。如最常見的“情節(jié)輕微”、“情節(jié)惡劣”，由于沒有一個參照標準，在實際執(zhí)法辦案中，“自由裁量權(quán)”已演變?yōu)椤叭我獠昧俊保斐苫靵y，就不足為奇了。

（2）要強調(diào)行政機關說明作出具行政行為的理由。在行政訴訟中，對濫用職權(quán)的證明，原告負有舉證責任，但由于這種舉證比較困難，借鑒國外的 作法，應當強調(diào)行政機關說明作出具體行政行為的理由，以便確定其行政目的是否符合法律、法規(guī)授予這種權(quán)利的目的。對說不出理由、理由闡述不充分或者不符合立法本意的，應認定為濫用職權(quán)。

（3）加強行政執(zhí)法隊伍建設，提高執(zhí)法水平。行政執(zhí)法人員素質(zhì)不高是個較普遍的問題這與我國正在進行的現(xiàn)代化建設很不適合，有些行政執(zhí)法人員有“占據(jù)一方，唯我獨尊”的思想。為此，一方面要加緊通過各種渠道培訓行政執(zhí)法餓、人員，另一方面對那些不再適宜從事行政執(zhí)法活動的人要堅決調(diào)出，使得行政執(zhí)法隊伍廉正而富有效率。

（4）實行定量分析，定性與定量想結(jié)合。《行政處罰法》第四條規(guī)定了行政處罰應考慮的基本因素“違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度”，執(zhí)法部門可根據(jù)以上基本因素，各因素之主次情況及所占比重等，以綜合評定的方式來確定一個可供操作，也便于實現(xiàn)行政處罰的統(tǒng)一。可設想建立這樣一個公式，猶如單位對每位職工進行的工資核算，工齡、級別、職務、任職年限等各種情況按不同的標準、檔次逐一對應，其總和即是該同志的應得工資。以“無照經(jīng)營”為例，其應考慮的法定因素為“無照經(jīng)營的事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果”（何人、何事、何地、何時、何因、何情、何果）。以“情節(jié)”為例，可分為“輕微、一般、比較惡劣、惡劣”四檔。再對這四檔予以明晰，確定其具體內(nèi)容。以“輕微”為例，時間短（15天以內(nèi)）、規(guī)模小（資產(chǎn)500元以內(nèi)）、違法獲利少（100元以內(nèi)）、未出售假冒偽劣產(chǎn)品、消費者無投訴、第一次違法或不知道違法、有立功表現(xiàn)、主動消除或減輕違法行為危害后果等。其余，以此類推。

參考文獻：

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[2]黃裕萍.規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)研究——以重慶市行政處罰自由裁量基準為向度[J].重慶與世界：學術.