基于壽命周期的設備前期管理

陳學輝，安有杰

（中石化勝利石油工程有限公司海洋鉆井公司，山東東營 257055）

0 引言

設備是企業發展的重要物質技術基礎和保障，在現代企業管理中，設備全壽命周期綜合管理發揮著重要作用。設備全壽命周期綜合管理包括前期管理和后期管理。前期管理即規劃工程，涵蓋設備的規劃、選型、籌措、安裝、調試等；后期管理又稱維修工程，涉及設備的使用、維護、維修、改造、更新及退役后再利用等環節。設備全壽命周期綜合管理是一個有機的整體，前期管理是設備質量和性能形成的過程，是后期管理的前提和基礎；后期管理是設備體現價值及服務生產的階段，是前期管理的成果及驗證。

經過多年的發展，我國企業的設備管理水平有了很大的提高，但就設備壽命周期綜合管理而言，一些企業還存在“重后輕前”的現象，前期管理已成為企業設備管理的薄弱環節，這些企業高度重視設備的使用、維護、維修及改造，認為后期管理才是設備管理的主體，而輕視設備的前期管理。由于前期管理的不足或失誤，后期設備往往存在難以修復或先天性缺陷，導致設備性能劣化、可靠性降低、維持費用上升及安全隱患增加等問題。

1 設備前期管理的基本原則

加強設備前期管理，必須基于壽命周期全過程，從經濟上、技術上進行全面評價及綜合分析，確保投產設備性能先進、安全可靠、經濟合理。

（1）壽命周期費用最佳原則。從構成上看，壽命周期費用由設置費和維持費兩部分組成。前者特點是一次性支出或集中在短時間支出，后者特點是長期內支出。一般情況下，設備前期階段支出費用呈遞增趨勢，到安裝階段后，費用開始下降，正常運行階段費用基本保持一定水平，且此階段持續時間最長。當累計投產一定時間后費用再度上升，逐漸到設備需改造、更新或退役的階段。

設備前期管理的一個重要目標就是應用價值工程理論，對多個設備配套方案的壽命周期費用分析計算，選擇壽命周期費用最佳方案，力求用最低的壽命周期費用實現必要的功能，以提高設備的價值。

（2）系統性原則。從規劃到退役，設備壽命周期是一個有機整體，各環節彼此既相互區別、具有獨立性，又相互依賴、相互制約。

設備前期管理需應用系統工程的觀點與方法，分析解決后期管理可能遇到各種問題和不足，提高設備投產后的可操作性、可維護性、可維修性、安全性、環保性、節能性等。

現代設備綜合了機、電、氣、液等各種專業技術，設備管理又涉及到現代管理科學的不同分支及企業組織體系的不同部門，這些都增加了設備管理的難度。因此，設備前期管理必須以系統理論為指導，將不同專業、學科及部門橫向結合起來，對設備實施技術及經濟的綜合管理。

（3）可靠性原則。可靠性是設備管理的重要組成部分，指在規定的時間內及使用條件下，設備無故障安全穩定地發揮規定性能的程度，應用概率論及數理統計方法為設備管理提供科學的、量化的依據。設計、制造階段形成的固有可靠度是設備系統最基本、最重要的方面。因此，設備前期管理也需應用可靠性理論預測不同方案的可靠度，進行擇優處理，為設備全生命周期的運營打下堅實基礎。

（4）項目經理負責原則。設備前期管理是一個連續性很強的系統工程，它涉及到規劃決策部門、設備管理部門、使用單位、工藝部門、動力部門、安全環保部門、基建部門、生產管理部門、財務部門、質量檢驗部門、合同部門等，為實現設備前期管理的質量、工期及費用等控制目標，實踐證明，建立項目組、實施項目經理負責制是設備前期管理行之有效的措施。

2 設備前期管理存在的問題

（1）重視不夠。近年來，隨著扁平化管理和精簡管理機構的實施，一些企業弱化設備管理部門，設備前期管理受到一定沖擊。部分決策者不重視前期管理，對前期管理的復雜性及重要性認識不夠，認為前期管理不過是買設備，查信息，找幾家供應商招標選購，導致前期管理各個環節未能有效落實。

（2）與后期管理脫鉤。主要表現為前期管理執行者與后期管理使用維護者脫節，使用者未能全程參與設備前期管理，買設備的不用設備，用設備的不買設備，前期管理未能與現場環境及工藝充分結合，導致設備適應性、技術性及經濟性達不到規劃要求，有的甚至無法使用。

（3）規劃決策失誤。設備的規劃要服務于企業整體的發展規劃，規劃決策失誤是致命的。一些企業在未作充分市場調研、市場預測，未充分了解競爭對手及國家產業政策的情況下就盲目草率規劃決策。規劃決策失誤是設備前期管理中最嚴重的失誤，最終導致購買的設備利用率低或未使用就已閑置。

（4）選型與采購環節失控。設備選型與采購是決定未來生產是否先天性不足的重要一環，但選型與采購環節失控現象依然存在。一是利益驅使，在設備選型與采購環節還存在回扣及透露招標信息等行為；二是主觀臆斷，一些領導不經詳細論證草率決策；三是技術原因，選型與采購小組技術力量薄弱或知識結構與經驗缺失，導致設備存在技術性缺陷。

（5）低價采購或低價中標。忽視設備可靠性、可維修性、安全環保性等重要指標，低價采購成為一些企業主導策略。企業未能很好地控制惡性競爭，低價中標造成設備質量難以保證。

（6）監造缺失或不力。企業對設備監造重視不夠，未派出監造機構或人員駐廠監管，未按照合同及技術協議對設備質量形成過程進行控制。

3 規范化設備前期管理

設備前期管理存在的各種問題的根本原因在于前期管理行為的隨意性、主觀性。因此，基于壽命周期視角考慮，規范化設備前期管理的各個環節非常必要。

（1）組建高效項目組。組織是管理的保證，組建一支既懂技術又懂管理的穩定項目組是設備前期管理的基礎。按項目經理負責制運行，實現責權利有機統一，充分激發項目組的積極性及責任心。為防止前后期管理脫節，使用單位相關人員應全過程參加項目組，把現場具體要求、經驗教訓及投產后可能出現的問題及時反饋到前期管理中，充分履行使用單位的話語權。

（2）高度重視規劃。①企業規劃。企業應制定好企業戰略規劃，它是企業通過市場預測，結合企業核心競爭力而制定的發展計劃，是設備規劃的基石。它包括戰略宗旨、目標、投資方向、投資項目、戰略重點及戰略措施等。② 設備規劃。設備規劃是設備前期管理遇到的首要問題，是企業規劃的重要組成部分，要服從企業規劃。設備規劃的依據包括：提高企業競爭能力的需求；設備有形和無形磨損的現況；安全、環保、節能、增容的要求；重大改造或設備引進后配套設施的需求；籌集資金及還貸能力狀況等。③可行性研究。對于較大投資購置或改造，可行性研究十分重要，它是對擬購設備的重大問題事先進行詳細的調查研究和系統分析比較，從技術、經濟上全面論證各種方案的可行性，從中選出最優方案。通過可行性研究，可減少企業設備投資的盲目性，保證投資的可靠性。

（3）加強設備選型。設備選型是設備規劃后的重要環節，一般由設備管理部門組織相關部門及專家共同進行。設備選型包括設備型號選擇及制造廠家的選擇。設備選型基本原則有技術先進性、生產規模及能力、工藝性、可靠性、配套性、維修性、經濟性、安全環保性、職業健康適應性、節能性、品牌信譽度、售后服務滿足度、交貨期滿足度等。此外，擬選設備盡可能要與在用設備的型號相同或相近，以便后期設備的使用、維護、維修及配件供給與調配。

（4）實行設備多元化籌措。在計劃經濟時期，我國企業獲取設備的方式比較單一，基本上都是由購置或自制的方式加以籌措，在市場經濟條件下，除購置（或自制）設備外，企業還可以從市場租賃或購置二手設備。因此，購置、自制、租賃及利用二手設備構成了設備的多元化籌措，企業應根據發展規劃、資金狀況及經營策略選擇適宜的籌措方式。

（5）編制好技術協議。技術協議是招標文件及合同的重要組成部分，是設備質量及性能形成的指導文件，因此必須高度重視。企業應委派了解生產工藝及熟悉設備性能的技術、管理人員與供應商就設備的技術條款進行協商，在達成共識的基礎上簽訂技術協議。技術協議主要包括：設備的具體規格型號、技術性能及要求；設備附件要求；設備操作性、結構合理性要求；設備可靠性和維修性要求；安全防護裝置要求；設計的特殊要求、配件及工具；技術服務及培訓；證書、圖紙、說明書等隨機技術資料等。

（6）組織設備招標。企業在購置設備招標過程中，要堅持公開、公正、公平及誠信原則，制定科學評標標準及評分細則，對投標單位的資質、技術實力、業績、資金狀況、報價等進行全面評判，嚴控個別單位惡意低價中標，并嚴謹細致地簽訂合同。

（7）強化設備監造。重視設備制造過程中的監造工作，根據實際情況與設備類型決定是否實施監造。對于通用設備一般不駐廠監造，對于大型、關鍵、技術復雜設備應實施全過程駐廠監造。監造小組由企業技術骨干及設備使用人員構成，使其在監造過程中實現全過程質量及工期監控，且對設備結構、性能有全面了解，為設備后期使用和維護奠定基礎。

（8）嚴控安裝、調試及驗收。驗收分為到貨預驗收及調試試驗后的整體驗收。驗收以合同及技術協議為基礎，對實物及技術資料進行全面驗收。安裝調試過程中，設備供應商到場技術指導，編制調試試驗大綱，在設備供應商檢查確認及準備工作完成后，分別進行單機無負荷試驗、聯機試驗及聯機負荷試驗，對試驗及驗收進行會簽存檔。

（9）強化培訓及技術資料。堅持設備制造商是最好的老師、設備隨機技術資料是最好的教材的觀點，設備制造商提供的不僅是合格的設備，還要提供全面的技術培訓和交底。技術資料要實現電子化、中文化（進口設備）及全面化（維護保養手冊、維修手冊、測試調整手冊、技術規格手冊、故障與排除手冊及零件手冊等），使技術資料成為設備后期管理的重要技術保障。

4 結語

設備前期管理決定了企業投資的成敗，決定了設備適用性、可靠性、維修性等設備后期績效。企業如能從設備全壽命周期管理的大局出發，重視設備前期管理，規范設備前期管理流程，企業的設備管理水平必將得到顯著提高。

［1］張友誠，張翠鳳，亓和平.現代企業設備管理［M］.北京：中國計劃出版社，2006.

［2］李葆文，張孝桐，徐偉.規范化的設備前期管理［M］.北京：機械工業出版社，2005.

［3］王汝杰，石博強.現代設備管理［M］.北京：冶金工業出版社，2006.