BT模式的建設工程工期索賠問題

侯紅軍

（富順縣公路養護段， 四川 富順 643200）

BT模式的建設工程工期索賠問題

侯紅軍

（富順縣公路養護段， 四川 富順 643200）

BT模式是一種新型的投資和建設管理方式，在我國交通基礎設施領域，尚屬于一種新的建設模式，該模式具有一定的運作復雜性，工期索賠不僅導致工期時間延長，還使得項目的回購總價上漲。本文從BT模式下工期索賠的特殊性出發，探討了防范工期索賠帶來的若干風險的策略，希望可以對相關方面有所幫助。

BT模式；工期索賠；風險防范

0 引言

BT模式即“建設（Build）——移交（Transfer）”模式，是政府利用非政府資金來進行非經營性基礎設施項目建設的融資模式。這種模式下，政府給投資人施工權限，投資人負責給工程進行投資以及施工建設，最后投資人可以取得一定的報酬，實現政府和投資人的雙贏。由于該模式下的資金來源手段比較特殊，工期延長會導致融資費用增加，從而導致項目的回購總價增加。因此，對該模式下工期索賠的研究具有一定的現實意義。

1 BT模式下的工期索賠

（一）工期延誤的原因

大型工程項目建設中，根據雙方合同約定，工程要在一定的時期內完成，不能延誤工期。在傳統的項目建設模式下，工期延期的原因主要有多種。一是由業主和工程師過錯和責任造成的延誤，例如業主未能及時的交付建設圖紙、未能及時的交付建設用地、未能及時支付預付款、工程師設計方案不穩定造成工程變化等情況；二是由承包商原因引起的延誤，例如勞動管理不當導致施工效率低下、質量不符合要求等情況；三是一些不可控制的因素，例如自然災害人等人為不可控的情況。

BT模式下工程延期其特殊性，即會對建設資金產生影響，而傳統承包商模式下的延期只會在時間上產生影響。因此對BT模式相關策略的探討既要從傳統模式借鑒，又要從其特殊性出發。

（二）工期索賠的影響

索賠是工程建設中常見的正常現象，由于氣候條件、方案設計等因素的變化都可能引起工程中出現索賠，索賠是逐漸形成的，由于項目建設中的部門較多，涉及的相關人員較廣，會出現建設方交流不順暢的情況，這些都是激發工期索賠的潛在因素。

BT模式下項目的發起人不必投入資金，而由有項目建設方進行融資活動，當項目竣工推遲后，項目回購基價的時間點也隨之推遲。項目回購款包括項目建筑安裝費用和設計費用、建筑安裝設計費用總數的投資回報額以及項目建設和回購周期的投資額利息。在投資資金回報率確定的前提下，建設期的融資費用是影響項目回購款的主要因素。

2 BT模式下項目各方責任分析

上文已經討論過，工期延誤的責任主要由三方面造成，即發起人、項目公司及不可控制的因素。但是BT模式下工程建設中涉及的相關方較多，而且各方的責任與傳統建設模式相比有很大的轉變，對于各方責任的研究對于探討工期索賠的策略有重大意義，主要在以下方面：

（一）項目發起人

BT模式下項目發起人則通過相關合同將融資、管理等各方面的責任轉移給了項目公司，其自身有權決定項目公司的選擇，當責任轉移之后，項目發起人則只有監督、協調和服務的權利，沒有實際的控制權。

（二）項目公司

項目公司在合同生效，接受發起人轉換的權利之后，成為項目建設的主要負責方。其要根據基礎建設的基本程序進行規劃、土地、環保評估等相關的前期工作；要負責施工方案的規劃，施工圖的設計等；還有最重要的是要編制融資的基本方案，落實回購資金來源，協助投資人進行相關手續的辦理等。

（三）投資人

投資人要嚴格按照相關的法律規定，對項目建設進行全過程的監督，對主體工程質量實行終身責任制，同時有向項目發起人和投資主管部門報送資金支付情況等多種責任。

3 工期索賠風險防范

（一）工期索賠的預防

在實際的項目建設管理中，項目發起人、項目承包者以及項目公司都要根據自己已經積累的經驗和方法對工期索賠進行預防，可以建立索賠事件分析部門來專門接手索賠問題，在項目設計上要加大審查力度，完善雙方的合同內容，在項目前期做好充分的準備來減少工期索賠發生的概率。如果索賠事件發生了，雙方要采取積極的態度進行處理，爭取將索賠帶來的風險控制在最小的范圍內。項目的負責方要加強索賠的主動控制，采取一切健康有效的手段保證將索賠發生的苗頭扼殺在搖籃之中，保證工程的正常進行，減少項目建設的融資費用，實現雙方的共贏。

（二）明確造成工期延誤的各方責任

確定工期延誤的各方責任是防范相關風險的重要步驟。如果對各方責任的關系不能明確處理，則會在一定程度上給索賠問題造成嚴重的障礙。BT模式下涉及的相關方除了上面研究的各方之外，還有設計單位、勘察單位、項目咨詢單位以及建設監督單位等。這顯然會增加責任分析的難度，使BT模式的管理呈現復雜性。

BT模式下項目發起人與項目承辦人簽訂合同后，項目主辦人及項目公司有權利和義務全面負責建設管理和融資的事務，當然建設過程中出現的拖欠工人工資等相關問題也應該由項目承辦人和項目公司負責。

對于由設計單位、勘察單位等方面引起的工期延誤在責任審查時需要根據具體情況實際判斷。

目前BT模式項目發展形勢多樣，有完全BT方式、BT工程總承包方式、BT施工承包方式等多種不同的建設運作方式，在具體項目中，要根據項目建設的特點理清參與各方的關系，這樣才能保證對不同方面的責任有清晰的認識，為合理處理索賠事件奠定堅實的基礎。

（三）正確處理工期索賠事件

工期索賠成立必須滿足一定的條件：項目公司按照合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告；造成工期拖延的原因按照合同規定不屬于項目公司的風險責任；原因不在合同規定的相關項目風險之內。針對于工期索賠的條件性，項目發起人在項目建設過程中應該密切關注可能導致索賠的事件，并及時分析給工期可能帶來的影響。

項目公司應該依照相關合同，在察覺索賠事件后規定的時間內及時給項目發起人發送通知，否則一旦逾期，項目公司將會錯過獲得索賠的機會。

相關部門在工期預算分析時，應該做到全面協調，由于工程建設具有復雜性，建筑施工的某個方向出現延誤并不會導致整體進度的推遲，不會導致工期的延長，因此在工期索賠審核時要仔細全面，要注意工期延期指整體工程的進度被耽擱，而非部分方面的延期。

項目發起人在工期索賠事件的處理時，要嚴格評定項目公司通知的索賠事件是否符合以上索賠成立的條件，只有正確的處理工期索賠問題，才能對項目整體的融資進行合適的控制。

索賠處理時要嚴格依照簽訂的法律合同，做到處理有據可循。關于索賠事件的資料要保證詳盡明確，真實有效，而且索賠處理一定要及時，對于索賠情境的把握要細化，例如要根據不同情況分清工期索賠和費用索賠的差異。

4 結束語

BT模式下的工期索賠與傳統模式由不同之處，即工期的延長會導致建設中融資費用增加。為了有效的對索賠問題做以防范，項目發起人、項目承辦者和項目公司要全力掌控建設過程中的具體細節，明確索賠事件涉及的各方責任，完善有關工期索賠的法律合同，減少索賠的發生或有效降低索賠的風險，使BT模式在工程建設中的優勢更加突出。：

[1]林平.基于BT模式的建設工程工期索賠問題研究[J].河北工程大學學報(社會科學版), 2010, 27(2)：15-16.

[2]萬先進.基礎設施BT模式問題淺析[J].重慶交通大學學報自然科學版, 2015,24(4)：101-104.

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[4]吳鐵鎖.淺析工期索賠[J].山西建筑,2005, 31(5)：143-144.

[5]Roger Gibson.工期索賠[M].機械工業出版社, 2011.

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1007-6344（2017）09-0295-01

侯紅軍（1977-），男，工程師，大專，主要從事交通工程管理工作。