我國突發(fā)事件檔案研究綜述

1 文獻(xiàn)統(tǒng)計與分析

1.1 文獻(xiàn)獲取與預(yù)處理

“我國全面建設(shè)應(yīng)急管理體系，起始于2003年總結(jié)抗擊非典的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以這一階段的應(yīng)急管理工作作為‘起跑點(diǎn)’”[1]。因此，文獻(xiàn)檢索時間為2003年至2015年，主要來源于CNKI中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中的檔案學(xué)核心期刊。由于《上海檔案》《檔案時空》《四川檔案》在2008年不再列入核心期刊，因此這三個期刊的檢索截止到2007年；《蘭臺世界》《檔案》在2015年不再列入核心期刊，因此這兩個期刊的檢索截止到2014年。在關(guān)鍵詞搜索的基礎(chǔ)上，剔除偏離研究主題的無效文獻(xiàn)，最終得到72篇符合主題并且內(nèi)容詳實(shí)、論證清晰的文獻(xiàn)。

1.2 文獻(xiàn)分布

1.2.1 年度分布

科學(xué)文獻(xiàn)的數(shù)量是衡量科學(xué)知識量的重要尺度之一[2]。通過分析十多年來我國檔案學(xué)核心期刊中關(guān)于突發(fā)事件檔案的研究文獻(xiàn)數(shù)量，可以大致看到突發(fā)事件檔案學(xué)研究的關(guān)注程度和發(fā)展趨勢。從2003年至2015年，雖然突發(fā)事件檔案的研究文獻(xiàn)數(shù)量處于較為明顯的波動狀態(tài)，并且在2005年、2008年、2013年分別達(dá)到波峰，但整體上呈逐漸增加的趨勢。

1.2.2 期刊分布

在72篇文獻(xiàn)中，《蘭臺世界》發(fā)表的關(guān)于突發(fā)事件檔案研究文獻(xiàn)最多，共21篇，占總篇數(shù)的29.17%；《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》這兩大檔案學(xué)權(quán)威期刊卻只分別發(fā)表了3篇和4篇，共占10%不到，可見突發(fā)事件檔案研究文獻(xiàn)的深度有待加強(qiáng)。

表1：文獻(xiàn)期刊分布表

1.2.3 作者單位分布

在98位作者中有38.78%的作者來自高等院校和科研機(jī)構(gòu)，25.57%的作者從事與檔案相關(guān)的工作，24.49%的作者來自突發(fā)事件應(yīng)對部門（如地震局、氣象局、疾病預(yù)防控制中心、醫(yī)院等）。這說明高校和科研機(jī)構(gòu)是突發(fā)事件檔案研究的主體，檔案工作者和突發(fā)事件應(yīng)對部門的工作人員是突發(fā)事件檔案的重要研究力量，突發(fā)事件檔案的研究隊(duì)伍分布較為合理。從文獻(xiàn)的合作指數(shù)來看，目前文獻(xiàn)的合作度為1.36（合作度=作者總?cè)舜危撐目倲?shù)），合作率為29.17%（合作率=合作論文數(shù)／論文總數(shù)）[3]；而跨領(lǐng)域（即來自不同類型單位）合作的論文篇數(shù)十分有限，僅3篇，占4.17%。

1.2.4 領(lǐng)域分布

在我國，突發(fā)事件應(yīng)急管理主要依據(jù)2007年的《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》，該法把突發(fā)事件分為自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、事故災(zāi)難和社會安全事件四大類。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中也有作者針對突發(fā)事件共性進(jìn)行的研究，因此，本文在四大類突發(fā)事件基礎(chǔ)上再加上綜合類。在72篇文獻(xiàn)中，關(guān)于綜合類的檔案研究成果最多，有25篇，占34.72%；關(guān)于自然災(zāi)害（20篇）和公共衛(wèi)生事件類（17篇）的檔案研究成果較多，各占27.78%和23.61%；關(guān)于事故災(zāi)難類的檔案研究成果（9篇）占12.5%；關(guān)于社會安全事件類的檔案研究成果最少，只有1篇，占1.39%。關(guān)于自然災(zāi)害類的檔案研究成果中對于地震的研究占了半數(shù)以上，并且多篇文獻(xiàn)以汶川地震作為案例研究，這主要是因?yàn)殂氪ǖ卣鹗?003年我國 “一案三制”應(yīng)急管理體系建立之后發(fā)生的重大災(zāi)害，對地震的處置得到中央各個部委的高度重視。在關(guān)于公共衛(wèi)生事件類的檔案研究成果中，涉及食品安全的文章占了半數(shù)，其原因可能是我國對食品安全信用檔案的立法較早，2009年公布、2015年修訂的《中華人民共和國食品安全法》設(shè)有關(guān)于食品安全信用檔案的專門條款。關(guān)于事故災(zāi)難類的檔案研究涉及范圍最廣，包括了火災(zāi)事故、交通事故、中毒事故、爆炸事故、污染事故、生產(chǎn)事故、工程事故等。關(guān)于社會安全事件類的檔案研究工作起步最晚，到了2013年才有第1篇文章，研究成果最少。

2 研究內(nèi)容概述

通過對72篇文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，我國突發(fā)事件檔案研究體系可以分為三個方面。

2.1 突發(fā)事件檔案的界定

突發(fā)事件檔案“屬于專門或?qū)ｎ}檔案范疇，我國還未提出明確概念”[4]。現(xiàn)有突發(fā)事件檔案的研究有檔案實(shí)體視角的突發(fā)事件專門檔案和突發(fā)事件專題檔案研究，也有檔案信息視角的突發(fā)事件檔案數(shù)據(jù)庫研究。第一，突發(fā)事件專門檔案是指某一專業(yè)機(jī)關(guān)或部門針對自身業(yè)務(wù)與突發(fā)事件相關(guān)的部分或者該部門因突發(fā)事件應(yīng)急管理需要而積累的相關(guān)材料[5]。根據(jù)和寶榮教授（1988）的界定，與突發(fā)事件相關(guān)的科技檔案都應(yīng)歸屬于專門檔案[6]。據(jù)此可知，《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》第六條規(guī)定“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收三個月后，向城建檔案館報送一套符合規(guī)定的建設(shè)工程檔案”；2015年修訂通過的《中華人民共和國食品安全法》規(guī)定“縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案”，其中所提到的建設(shè)工程檔案和食品安全信用檔案都屬于突發(fā)事件專門檔案。第二，突發(fā)事件專題檔案是指針對具體突發(fā)事件及應(yīng)急管理全過程形成中的具有保存價值的真實(shí)記錄。它與專門檔案的最根本的區(qū)別，在于專門檔案屬于全宗，而它在物理上打破了全宗[7]。如王麗威（2008）認(rèn)為可將汶川地震檔案看作是專題項(xiàng)目檔案加以整理、組卷[8]；溫州市檔案局（2012）認(rèn)為對重大事件檔案的歸檔整理應(yīng)以專題形式，相對獨(dú)立地進(jìn)行登記編號和排列[9]。第三，突發(fā)事件檔案數(shù)據(jù)庫能夠在信息層面體現(xiàn)突發(fā)事件檔案內(nèi)容之間的“主題關(guān)聯(lián)”性，它可以打破全宗界限，按照形式邏輯規(guī)則來組織檔案資源的信息分類[10]。如陳勇軍（2013）提出在安全生產(chǎn)事故管理中以現(xiàn)有檔案資源為基礎(chǔ)，推進(jìn)檔案信息產(chǎn)品專題開發(fā)和加工[11]。在實(shí)際工作與研究中，這三種形式的檔案往往共同存在。如楊秀淼等（2008）認(rèn)為“災(zāi)害檔案開發(fā)利用的方式方法，應(yīng)堅持從實(shí)際出發(fā)，可以是專題的也可以是綜合的，既需要建立專題檔案室也要建設(shè)專門檔案館”[12]。

2.2 突發(fā)事件檔案的價值

第一，突發(fā)事件檔案是我國檔案資源不可或缺的重要組成部分。如突發(fā)事件檔案是“檔案部門豐富館藏、改善館藏結(jié)構(gòu)、開發(fā)檔案信息資源”的依據(jù)和條件[13]，網(wǎng)群事件專題檔案在推動政務(wù)信息公開的過程中扮演著重要的角色[14]，等等。第二，突發(fā)事件檔案可以為應(yīng)急管理全過程提供信息咨詢和決策服務(wù)。如胡文苑（2008）提出了“檔案工作服務(wù)國家應(yīng)急機(jī)制的總體構(gòu)架”[15]；李明娟等（2015）對城建檔案管理機(jī)構(gòu)為城市公共安全提供的預(yù)警情報服務(wù)進(jìn)行了研究[16]。第三，突發(fā)事件檔案是開展安全警示教育的重要信息載體。由聯(lián)合國世界減災(zāi)大會通過的《2005—2015年兵庫行動框架：加強(qiáng)國家和社區(qū)的抗災(zāi)能力》《2015—2030年仙臺減輕災(zāi)害風(fēng)險框架》都強(qiáng)調(diào)了減災(zāi)教育的重要性，突發(fā)事件檔案能夠?yàn)檫M(jìn)行減災(zāi)教育提供信息支持。如張銳（2005）認(rèn)為突發(fā)公共安全事件檔案對于向全社會進(jìn)行普及安全知識、培育安全意識、強(qiáng)化自救能力的安全警示教育，具有積極作用[17]。

2.3 突發(fā)事件檔案價值的實(shí)現(xiàn)路徑

突發(fā)事件檔案價值的實(shí)現(xiàn)包括四個主要模塊：

圖1：突發(fā)事件檔案研究的總體框架

第一，要加強(qiáng)制度建設(shè)。具體包括三個方面：一要完善立法，如張顏（2013）提出政府要完善建立城建檔案的相關(guān)立法[18]。二要明確責(zé)任，如仲偉茂（2009）提出要“建立嚴(yán)格、明確的收集工作目標(biāo)責(zé)任制，落實(shí)相關(guān)部門和人員責(zé)任，完善收集工作考核獎懲辦法和責(zé)任追究制度”[19]。三要制訂規(guī)范，如高莉、沈耀東（2003）提出要對突發(fā)事件檔案的分類、管理和保存各環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范[20]。第二，要建立綜合化應(yīng)急機(jī)制。突發(fā)事件應(yīng)對主體的多元性會導(dǎo)致突發(fā)事件檔案工作“無人牽頭，各自為政，檔案全宗處于分散狀態(tài)”[21][22]；突發(fā)事件的不確定性和應(yīng)對工作的時間緊迫性容易導(dǎo)致決策隨機(jī)、組織臨時的問題，稍有疏忽，許多珍貴的文件材料極易丟失。因此檔案收集整理工作就“不能按部就班，坐等檔案進(jìn)館”，而是需要建立一套反應(yīng)迅速、部門聯(lián)動的綜合化應(yīng)急機(jī)制[23]。如范敏等（2015）提出要“構(gòu)建不同機(jī)構(gòu)檔案部門間的聯(lián)合收集機(jī)制”，包括“強(qiáng)化突發(fā)事件檔案收集中當(dāng)?shù)貦n案主管部門的統(tǒng)籌主導(dǎo)地位”“依托應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)與應(yīng)急中心、新聞媒體等部門的消息互通”“形成跨機(jī)構(gòu)檔案部門的合力”[24]。第三，檔案人的服務(wù)能力和意識提升是根本，為綜合化應(yīng)急機(jī)制和信息化業(yè)務(wù)提供人力、知識和技術(shù)支持。突發(fā)事件檔案應(yīng)急機(jī)制的順利有序?qū)嵤┬枰獧n案人具備主動服務(wù)意識和信息深度加工能力，如李佳（2008）認(rèn)為要在測繪檔案工作人員心中樹立應(yīng)急服務(wù)意識[25]。第四，要做好信息化建設(shè)工作。如張曉麗（2014）提出要設(shè)立專兼職資料信息員、加強(qiáng)信息化硬件設(shè)備保障建設(shè)、加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)的規(guī)范管理[26]。

3 突發(fā)事件檔案研究的展望

綜上所述，我國對突發(fā)事件檔案的研究取得了一定成果，但還有需要完善的地方。其一，理論研究有待深入。十多年來我國學(xué)者及相關(guān)部門工作人員就突發(fā)事件檔案的概念界定、分類規(guī)范、價值開發(fā)、制度建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、信息化建設(shè)、利用與研究等方面展開了探索性研究，為今后研究提供了豐富的文獻(xiàn)素材。但現(xiàn)有文獻(xiàn)在理論上缺乏深度和高度，包括有些文獻(xiàn)沒有根植于檔案學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò)，對專題檔案、專門檔案、檔案信息數(shù)據(jù)庫等概念不加區(qū)分，缺乏扎實(shí)的理論基礎(chǔ)；有些論文僅僅對突發(fā)事件檔案管理實(shí)踐成果進(jìn)行展示，理論沒有能夠走在實(shí)踐之前，缺乏前瞻性；在研究方法上集中于定性研究，缺乏實(shí)證研究和其他類型的定量研究，只有將定性定量研究方法相結(jié)合，才既能夠提升研究的科學(xué)性又能夠把握研究的系統(tǒng)性和方向性。

其二，研究領(lǐng)域有待平衡。安東尼·吉登斯將風(fēng)險分為外部風(fēng)險和被制造出來的風(fēng)險[27]。隨著“風(fēng)險社會”的到來，人為制造的風(fēng)險逐漸增加，事故災(zāi)難和社會安全事件，如核泄漏、網(wǎng)絡(luò)空間安全威脅、暴力恐怖活動、“顏色革命”、思想文化滲透等，成為公眾面臨的最為復(fù)雜和巨大的威脅。但是目前突發(fā)事件檔案的研究依然主要集中于自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生和綜合管理領(lǐng)域，對于人為制造形成的事故災(zāi)難和社會安全事件檔案的研究成果不多，而社會安全事件檔案的研究應(yīng)該成為今后關(guān)注的重點(diǎn)方向之一。

其三，跨領(lǐng)域研究團(tuán)隊(duì)有待形成。突發(fā)事件檔案的研究具有跨學(xué)科性，既需要掌握檔案學(xué)的基本理論，也需要對各種類型突發(fā)事件的形成演化機(jī)理和應(yīng)對機(jī)制有深入了解，如形成跨領(lǐng)域研究團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員來自突發(fā)事件應(yīng)對部門、高等院校及科研機(jī)構(gòu)、檔案局（館）等多個部門，這樣進(jìn)行研究將會更有優(yōu)勢。但是從目前來看，跨領(lǐng)域部門合作形成的相關(guān)研究成果很少。

4 結(jié)語

突發(fā)事件檔案對于促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展和支持應(yīng)急管理實(shí)踐具有重要意義。本文在對國內(nèi)突發(fā)事件檔案的研究現(xiàn)狀和主要內(nèi)容進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，希望國內(nèi)學(xué)者、檔案工作者以及應(yīng)急管理工作人員都能夠?qū)ν话l(fā)事件檔案進(jìn)行關(guān)注，并組建跨領(lǐng)域的研究團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用跨學(xué)科的研究方法，對突發(fā)事件檔案相關(guān)問題進(jìn)行深入研究。

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