我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

陳偉, 景銳, 徐睿姝, 林超然, 馮志軍

(1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001； 2.東莞理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東 東莞 523808)

我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

陳偉, 景銳, 徐睿姝, 林超然, 馮志軍

(1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001； 2.東莞理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東 東莞 523808)

本文運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法，根據(jù)獲得的2004-2013年我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)九大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，從全國(guó)整體和行業(yè)兩個(gè)視角，對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明：我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在2004-2013年期間整體保持上升水平，通過對(duì)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)進(jìn)行分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)效率變化是影響技術(shù)創(chuàng)新變化的主要因素，純技術(shù)效率變化(PTEC)與規(guī)模效率變化(SEC)是影響技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素。最后結(jié)合實(shí)證研究結(jié)果提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

DEA-Malmquist指數(shù)；高專利密集度產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；專利與創(chuàng)新；M指數(shù)；面板數(shù)據(jù)

縱觀世界經(jīng)濟(jì)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和亞洲等新興工業(yè)國(guó)經(jīng)濟(jì)體在戰(zhàn)后的迅速崛起主要受益于知識(shí)和技術(shù)的革新。知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。2014年4月，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方公布了《中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)專利密集度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》[1]，提出高專利密集度產(chǎn)業(yè)的概念，將專利密集度在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)平均發(fā)明專利密集度以上的行業(yè)確定為高專利密集度產(chǎn)業(yè)。隨著專利重要性的不斷凸顯，高專利密集度產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)最有力的支撐產(chǎn)業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新效率影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，因此研究高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、對(duì)于增強(qiáng)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化高專利密集度產(chǎn)業(yè)的資源配置、提高高專利密集度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、實(shí)現(xiàn)高專利密集度產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

官建成等通過運(yùn)用兩階段DEA方法深入研究了產(chǎn)業(yè)各階段創(chuàng)新活動(dòng)的轉(zhuǎn)化效率及其演化規(guī)律[2]。梁平等運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析了1995-2006年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的變化情況，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高主要原因是技術(shù)的進(jìn)步[3]。趙樹寬等運(yùn)用DEA方法，評(píng)價(jià)和分析了吉林省151家高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，并分析了影響因素[4]；楊青峰運(yùn)用隨機(jī)前沿模型，探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)創(chuàng)新效率及其影響，發(fā)現(xiàn)地區(qū)出口強(qiáng)度、地方基礎(chǔ)設(shè)施和地理位置對(duì)研發(fā)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響[5]。Wei Xue等研究了企業(yè)的外部環(huán)境如何影響其IT資產(chǎn)組合的創(chuàng)新效率[6]。Chun-Hsien Wang等通過對(duì)一個(gè)大型的高科技公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)良好的外部渠道能力對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率有重要的積極作用[7]。劉偉運(yùn)用三階段DEA模型，結(jié)合中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000-2009年行業(yè)面板數(shù)據(jù)，在控制環(huán)境因素的基礎(chǔ)上測(cè)算了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率[8]。朱山麗等運(yùn)用灰關(guān)聯(lián)分析方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，得出R&D人員數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響最大的結(jié)果[9]。

國(guó)內(nèi)外專家和學(xué)者在創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的方法上不斷探索，取得了豐碩的成果。對(duì)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究的還很少，以高專利密集度產(chǎn)業(yè)作為關(guān)鍵詞在中國(guó)知網(wǎng)進(jìn)行檢索，只能獲得兩篇相關(guān)文獻(xiàn)。本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，收集相應(yīng)的面板數(shù)據(jù)，并運(yùn)用支持面板數(shù)據(jù)的DEA-Malmquist模型從全國(guó)整體和行業(yè)兩個(gè)視角，評(píng)價(jià)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，分析并確定影響我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化的主要因素，豐富和補(bǔ)充我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究。

1 研究方法與指標(biāo)選取

1.1 研究方法

Malmquist指數(shù)是通過計(jì)算距離函數(shù)，對(duì)輸入和輸出變量進(jìn)行描述，通過定向輸入、輸出的方法對(duì)距離函數(shù)進(jìn)行定義，給定輸入變量矩陣輸出距離函數(shù)就定義為輸出變量矩陣的最優(yōu)比例項(xiàng)[10]。輸出變量的距離函數(shù)表示為

D0(x,y)=inf{δ:(x,y/δ)∈p(x)}

(1)

式中：變量x和y分別代表的是輸入、輸出變量矩陣，p(x)表示的是生產(chǎn)效率的可能性集合，δ是定向輸出效率指標(biāo)的代表變量。通過非線性運(yùn)算可以得出，如果y在集合p(x)之外，那么函數(shù)值就會(huì)大于1；如果y正好處在集合p(x)的邊界處，那么函數(shù)值等于1；如果y包含在集合p(x)內(nèi)，那么函數(shù)的值就會(huì)小于1。從t-1到t時(shí)期，Malmquist指數(shù)的函數(shù)表達(dá)式為

(2)

(3)

Farrell后續(xù)繼續(xù)對(duì)Malmquist指數(shù)進(jìn)行研究，然后在計(jì)算生產(chǎn)效率的時(shí)候把規(guī)模報(bào)酬考慮到其中，根據(jù)Farrell的研究以時(shí)期t-1的技術(shù)水平為基礎(chǔ)的時(shí)期t的生產(chǎn)效率M指數(shù)的表達(dá)式為

(4)

式中：(Xi，t-1，Yi，t-1)表示第i個(gè)生產(chǎn)單元，在第t-1年的投入產(chǎn)出向量；(Xi，t，Yi，t)表示第i個(gè)生產(chǎn)單元，在第t年的投入產(chǎn)出向量。

1.2 指標(biāo)選取

Malmquist指數(shù)的輸入指標(biāo)要求具有在一定時(shí)期內(nèi)連續(xù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為支撐，并且輸入和輸出指標(biāo)之間要求具有較強(qiáng)的獨(dú)立性，以保證評(píng)價(jià)效果的科學(xué)性客觀性。目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新研究成果來看，主要是將R&D指標(biāo)作為投入指標(biāo)，包括人員和經(jīng)費(fèi)的投入。專利是技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的主要指標(biāo)，而新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品出口額代表企業(yè)最終將技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化。在充分考慮我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有的研究成果[11-19]，從人員和資金兩方面將新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和固定資產(chǎn)投資額作為投入指標(biāo)，從專利和產(chǎn)品兩個(gè)方面將新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品出口額和有效發(fā)明專利數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文的研究高專利密集度產(chǎn)業(yè)，研究方法采用實(shí)證研究。根據(jù)《中國(guó)產(chǎn)業(yè)專利密集度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)概念的界定以及行業(yè)劃分，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性原則，本文選取了九大行業(yè)代表我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)。原始數(shù)據(jù)均來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2005-2014年)以及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2005-2014年)。

2.2 我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究

結(jié)合2004-2013年我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)實(shí)證分析，運(yùn)用DEAP2.1軟件得到2004-2013年我國(guó)整體高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和高專利密集度產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的M指數(shù)及其技術(shù)效率變化(EFFC)、純技術(shù)效率變化(PTEC)、技術(shù)水平變化(TC)、規(guī)模效率變化(SEC)分解項(xiàng)和均值，見表1、2所示。

表1 2004-2013年我國(guó)整體高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)及其分解項(xiàng)

Table 1 TheMindex and its decomposition of the efficiency of china's high patent intensity industry in the years of 2004-2013

年份EFFCH技術(shù)效率指數(shù)TECHCH技術(shù)進(jìn)步指數(shù)PECH純技術(shù)效率變化指數(shù)SECH規(guī)模效率變化TFPCHM指數(shù)2004-20050.9751.1490.97511.122005-20061.0620.8481.0391.0220.92006-20070.9631.1410.9970.9661.0992007-20081.0210.9221.0041.0170.9412008-20090.9841.3691.0110.9741.3472009-20100.981.2690.9950.9861.2442010-201111.0161.0180.9831.0162011-20120.9831.1360.9661.0181.1162012-20130.9841.1071.0030.9811.089均值0.9941.0961.0010.9941.089

表2 我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率M指數(shù)及其分解項(xiàng)

Table 2 TheMindex and its decomposition of the efficiency of various industries of high patent intensity in China

EFFCH技術(shù)效率變化TECHCH技術(shù)進(jìn)步指數(shù)PECH純技術(shù)效率變化指數(shù)SECH規(guī)模效率變化TFPCHM指數(shù)排名A1.0041.1621.00311.1661B11.156111.1562C11.125111.1253D0.9901.1350.9891.0011.1244E0.9961.0851.0120.9841.0805F1.0001.0791.0001.0001.0796G0.9901.0851.0000.9901.0747H0.9791.0591.0000.9791.0378I0.9900.9861.0000.9900.9769均值0.9941.0961.0010.9941.089—

注：A為醫(yī)藥制造業(yè)，B為工藝品和其他制造業(yè)，C為計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，D為專用設(shè)備制造業(yè)，E為化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，F(xiàn)為煙草制品業(yè)，G為儀器儀表制造業(yè)，H為電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，I為石油和天然氣開采業(yè)。

2.2.1 我國(guó)整體高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

通過將指數(shù)分解，進(jìn)一步分析影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的技術(shù)變化率和資源配置變化效率，找出影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。

從表1數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)2005-2006年和2007-2008年外都小于1，除此之外，各年份M指數(shù)均值均大于1，表明我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平整體上是呈上升趨勢(shì)，效率以平均每年8.9%的增長(zhǎng)率上升。主要原因是我國(guó)2006-2013年期間出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策，提出將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擺在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃的重要位置，強(qiáng)調(diào)要給予政策的重點(diǎn)支持，促進(jìn)了高專利密集度產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2005-2006年M值小于1，為0.9，通過對(duì)M指數(shù)進(jìn)行深度分解，發(fā)現(xiàn)其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)僅為0.848，說明技術(shù)水平變化是限制我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率進(jìn)一步提升的關(guān)鍵因素，主要原因是此期間內(nèi)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入不足；另外，2007-2008年M指數(shù)小于1，通過對(duì)M指數(shù)進(jìn)行深度分解，發(fā)現(xiàn)其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)小于1，說明技術(shù)水平限制了技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率，其主要原因是2007年末，爆發(fā)了全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，由于對(duì)產(chǎn)品的需求急劇降低，我國(guó)各類企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益受損，企業(yè)為了降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而限制了技術(shù)創(chuàng)新資源的投入；總體而言，從2004年到2013我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率是上升的，通過對(duì)M指數(shù)進(jìn)行深度分解發(fā)現(xiàn)，在這10年中，技術(shù)變化水平是影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要的因素。

雖然技術(shù)效率變化值對(duì)于M指數(shù)沒有十分顯著的影響，但由于其在大多數(shù)年份都小于1，由此可見，資源配置效率仍然限制了創(chuàng)新效率的進(jìn)一步提高，技術(shù)效率受純技術(shù)效率和規(guī)模效率變化的影響，由于純技術(shù)效率變化指數(shù)幾乎均大于1，而規(guī)模效率指數(shù)在某些產(chǎn)業(yè)中小于1，說明技術(shù)進(jìn)步提升了，但是產(chǎn)業(yè)規(guī)模并沒有處在規(guī)模效益遞增的區(qū)間或達(dá)到最優(yōu)，使其影響了與技術(shù)進(jìn)步的匹配度，從而影響了技術(shù)效率增長(zhǎng)。

2.2.2 我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)九大行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

將DEAP 2.1中產(chǎn)生的結(jié)果按照行業(yè)的進(jìn)行整理，得到我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的效率指數(shù)，并按照M值進(jìn)行排序，如表2所示。

根據(jù)2可知，我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)中，除石油和天然氣開采業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的M指數(shù)值都大于1，整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率最高。通過深層次的分析，發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為1.162最高，技術(shù)效率指數(shù)為1.004，在技術(shù)效率一定的情況下，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率提高的貢獻(xiàn)度最大。一方面，醫(yī)藥制造業(yè)是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，受到國(guó)家極大的重視，從而受到政府的大力扶持；另一方面，醫(yī)藥制品是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的，新藥研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)大，但新藥上市的利潤(rùn)回報(bào)率高，強(qiáng)化了醫(yī)藥制造企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新資源的投入，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

對(duì)M指數(shù)進(jìn)行深層次分解，分析技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化，醫(yī)藥制造業(yè)、工藝品和其他制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通訊和其他電子設(shè)備制造業(yè)、煙草制品業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)等于或大于；其他行業(yè)都小于1，說明這些行業(yè)的資源配置效率較低，限制了技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率的提升；分析技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，除石油和天然氣開采業(yè)外都大于1，說明技術(shù)進(jìn)步對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率的提高發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用，而對(duì)于石油和天然氣開采業(yè)，正是技術(shù)變化水平影響和制約了其技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率；通過對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)進(jìn)行分解和深入分析，確定規(guī)模效率過低是限制資源配置效率提高的主要因素。

3 對(duì)策建議

為提高我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)資源配置效率，從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率，使我國(guó)高專利密型產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益和可持續(xù)發(fā)展，提出以下對(duì)策建議：

1)政府應(yīng)加大對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的扶持力度。一方面完善法律法規(guī)，為我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供健全的政策法律環(huán)境；同時(shí)，政府應(yīng)加大對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的資金扶持力度，特別是對(duì)其科技創(chuàng)新資金的投入，并應(yīng)積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)的資金更多流向高專利密集度產(chǎn)業(yè)，夯實(shí)高專利密集度產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

2)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的各行業(yè)應(yīng)當(dāng)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視。加大對(duì)科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度，完善相應(yīng)的人才獲取、培養(yǎng)體系，提高R&D經(jīng)費(fèi)投入；充分調(diào)動(dòng)行業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源，建立完善的管、產(chǎn)、學(xué)、研合作模式，深化與區(qū)域內(nèi)高校、科研院所的合作。特別是對(duì)于石油和天然氣開采業(yè)，技術(shù)水平是限制其創(chuàng)新生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵因素，因此必須加大對(duì)研發(fā)的投入，努力提升技術(shù)水平。

3)優(yōu)化我國(guó)高專利密集型企業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模。根據(jù)前面對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證分析，可以看出，雖然我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源投入不斷增強(qiáng)，但是產(chǎn)業(yè)規(guī)模并沒有處于規(guī)模最優(yōu)或者規(guī)模效益遞增的區(qū)間；技術(shù)進(jìn)步得到了加強(qiáng)，但是產(chǎn)業(yè)規(guī)模的發(fā)展滯后于技術(shù)進(jìn)步，使之不能很好的匹配，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源沒有得到充分的利用，直接影響產(chǎn)業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益。因此，逐漸優(yōu)化我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模，對(duì)于合理有效利用資源，資源配置效率的提高具有促進(jìn)作用；政府應(yīng)鼓勵(lì)和支持企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模生產(chǎn)和規(guī)模創(chuàng)新，使高專利密集度產(chǎn)業(yè)在規(guī)模最優(yōu)和規(guī)模效益遞增的區(qū)間進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)高專利密集度產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

4 結(jié)論

本文基于DEA-Malmquist指數(shù)方法從全國(guó)整體和行業(yè)兩個(gè)視角，從全國(guó)整體和行業(yè)兩個(gè)層面進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)對(duì)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。得出如下結(jié)論：

1)我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率2004-2013年期間整體保持上升水平。通過對(duì)M指數(shù)的進(jìn)行分解和深入分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是影響我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素；規(guī)模效率普遍偏低，表明產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新效率不協(xié)調(diào)。我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新中投入了大量的創(chuàng)新資源，使技術(shù)效率得到了一定程度的提高，但由于產(chǎn)業(yè)的資源配置的效率較低，資源的轉(zhuǎn)化能力較弱，缺乏將創(chuàng)新成果快速吸收、轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新產(chǎn)品的高技術(shù)人才，創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資源沒有做好相應(yīng)的匹配，影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置和利用，使創(chuàng)新效率受到限制。

2)通過對(duì)對(duì)九大高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度，可知M值均在1以上，說明我國(guó)九大高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大此優(yōu)勢(shì)必然會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。通過深層次的分析發(fā)現(xiàn)，石油和天然氣開采業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率偏低，技術(shù)效率變化水平是其影響的主要因素；純技術(shù)效率變化(PTEC)與規(guī)模效率變化(SEC)是影響技術(shù)效率的關(guān)鍵因素，因此，提升純技術(shù)效率和規(guī)模效率是提高我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

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DEA-Malmquist index approach for the technological innovation efficiency of China’s highly patent-intensive industry

CHEN Wei1, JING Rui1, XU Ruishu1, LIN Chaoran1, FENG Zhijun2

(1.School of Economics and Management, Harbin Engineering University, Harbin 150001, China; 2.College of Business Administration, Dongguan University of Technology, Dongguan 523808, China)

In this paper, the DEA-Malmquist index method was used to compile the panel data from nine highly patent-intensive industries in China for the period of 2004 to 2013. Subsequently, the efficiency level of technological innovation in these industries was analyzed empirically from both the national perspective and industry perspective. Moreover, the change in the efficiency of technological innovation in these industries was analyzed for different periods. The results show that the technological innovation efficiency of China's patent-intensive industry increased during the entire period of 2004 to 2013. By decomposing the Malmquist-index of the technological innovation efficiency of highly patent-intensive industries, it was found that the level of technological efficiency change is the main factor affecting the technological innovation efficiency and that pure technical efficiency change (PTEC) and scale efficiency change (SEC) are the key factors influencing technological innovation efficiency. In combination with the empirical research results, some corresponding countermeasures were proposed, such as increase the governmental support and optimize proportion of the china’s highly patent-intensive industry

DEA-Malmquist index; highly patent-intensive industry; technological innovation efficiency; Malmquist -index; panel data

2016-09-29.

日期：2017-03-02.

國(guó)家社科基金區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究項(xiàng)目(14BGL007)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目(71603048)；黑龍江省軟科學(xué)項(xiàng)目(GY2015RK0074).

陳偉(1957-)，男，教授，博士生導(dǎo)師.

陳偉，E-mail: weichen666@126.com.

10.11990/jheu.201609052

F204

A

1006-7043(2017)03-0489-06

陳偉, 景銳, 徐睿姝,等.我國(guó)高專利密集度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究[J]. 哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào), 2017, 38(3):489-494.

CHEN Wei, JING Rui, XU Ruishu，et al.DEA-Malmquist index approach for the technological innovation efficiency of China’s highly patent-intensive industry [J]. Journal of Harbin Engineering University, 2017, 38(3):489-494.

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