清單招標不平衡報價的風險與控制研究

劉 立 云

(西安電子科技大學，陜西 西安 710071)

清單招標不平衡報價的風險與控制研究

劉 立 云

(西安電子科技大學，陜西 西安 710071)

分析了不平衡報價產(chǎn)生的原因，介紹了不平衡報價存在的形式，產(chǎn)生的風險和不平衡報價的判定方法，提出了不平衡報價的風險預防措施和利用清標控制風險的應對策略。

清單招標，不平衡報價，風險與控制

不平衡報價是指投標人在保持投標總報價不變的前提下，故意調(diào)高或調(diào)低某些分項的報價，目的是既能中標，又能獲得預期的經(jīng)濟收益。

1 產(chǎn)生的原因

1)工程量清單計價模式實行量價分離，受目前建筑市場環(huán)境、工程施工招標方式和評標辦法的限制，投標人往往利用不平衡報價追求利潤最大化。2)招標人提供的招標文件、工程量清單，施工圖紙存在缺陷，內(nèi)容不完整，缺項、錯項較多，投標人由于有技術及經(jīng)驗優(yōu)勢，能夠做出相對準確的預判，有能力進行不平衡報價。3)工程招投標活動中的圍標、串標、陪標等不正當競爭行為影響。4)惡性低價競標影響。一些技術水平和經(jīng)濟實力較差的投標人，以低價的方式競標，為了追求經(jīng)濟補償機會，也會采取不平衡報價。

2 存在的形式

2.1時間不平衡

按進度付款的項目，投標人在投標報價時把先完成的內(nèi)容價格報高，后完成的內(nèi)容價格報低，在總價不變的情況下，以期通過進度付款獲得提前支付的便利。

2.2數(shù)量不平衡

投標人分析工程量或工作內(nèi)容可能發(fā)生變化，據(jù)此調(diào)整投標報價：1)估計工程量會增加的項目，價格報高，反之降低；2)發(fā)現(xiàn)圖紙不明確或有錯誤，或工程內(nèi)容說明不清楚，估計要修改的項目，價格報低；3)計日工資和零星施工機械臺班單價價格報高；4)無工程量而只報單價的項目，價格報高；5)估計會發(fā)生的暫定工程價格報高，反之報低；6)在綜合單價合理的情況下調(diào)整材料價，如將主要材料價格降低，人工費或機械費價格調(diào)高；或故意調(diào)整材料消耗量系數(shù)，使得主要材料消耗數(shù)量低于實際使用量。

2.3風險不平衡

投標人對不同貨幣匯率變化趨勢、工程所在國通貨膨脹形式做出預判，有意識增加(或減少)工程中使用較多(或較少)的資源價格或提高(或降低)物價上漲(或下降)的資源價格。

不平衡報價的三種形式中，數(shù)量不平衡是不平衡報價的主要形式，風險不平衡在投資量較大，且建設周期較長的國際工程中應用較多，不平衡報價增大了招標人的風險。

3 不平衡報價的風險與判定

3.1不平衡報價的風險

不平衡報價往往會導致投標人以較低的價格中標，以較高的價格進行結算。投標人采用不平衡報價時，對將來計劃調(diào)整的項目已有充分研究，中標后會設法向預先設定的方向進行調(diào)整。與招標人相比，投標人具有技術優(yōu)勢，經(jīng)常以“合理化建議”的方式提出工程變更。招標人對投標人所謂的“合理化建議”很難做到準確的診斷和識別，一般情況下，為了保證工程質(zhì)量或建設工期，大部分招標人都會采納投標人的意見或建議，從而實現(xiàn)投標人的預期設想，由此造成工程結算價的增加。

不平衡報價扭曲并掩蓋了工程的實際投資成本，不利于招標人選擇最優(yōu)的施工單位，給建筑市場的公平競爭帶來消極影響，是招標人投資失控的重要原因之一。

3.2不平衡報價的判定

方法1：采用招標控制價判定。超出控制價綜合單價一定范圍的報價判定為不平衡報價。

方法2：各投標人之間橫向?qū)Ρ扰卸āＨ⊥稑巳讼嗤鍐雾椖客稑司C合單價的算術平均值為基準綜合單價，超出基準綜合單價一定范圍的報價判定為不平衡報價。

方法3：招標控制價與投標人投標報價綜合對比判定。設招標控制價綜合單價為a，投標人同一清單項目投標綜合單價的算術平均值為b，對其分別賦予不同的權重值，以二者之和為基準綜合單價，超出基準綜合單價一定范圍的報價判定為不平衡報價。

上述辦法，方法1相對簡單，容易實施；方法3相對復雜，但結果比較客觀。無論采用哪種方法，都必須在招標文件中事先明確，告知允許的偏差范圍，這樣既能夠?qū)ν稑巳说耐稑嘶顒舆M行積極引導，又能避免事后發(fā)生爭議投訴。

4 風險預防措施

4.1優(yōu)化設計方案，減少設計變更

招標人應選擇優(yōu)秀的設計團隊，安排合理的設計時間，力求設計成果一次到位，杜絕邊設計、邊施工現(xiàn)象。同時應重視審圖工作：一方面委托審圖單位從合規(guī)性角度進行審查；另一方面，組織專業(yè)技術力量從適用性角度進行審查，分別給設計單位提出方案修改意見或建議，力爭在施工招標之前，完善圖紙內(nèi)容，以減少施工時可能出現(xiàn)的設計變更。

4.2提高清單和控制價編制質(zhì)量

招標人應選擇經(jīng)驗豐富、專業(yè)的造價咨詢單位提供服務。在進行招標代理招標時，招標人可以同時確定兩個單位，其中一個單位負責招標代理、編制工程量清單及控制價，另一個單位僅負責編制工程量清單及控制價。先是兩個單位獨立編制工程量清單，然后招標人組織核對，統(tǒng)一清單內(nèi)容后，再由兩個單位分別獨立組價，然后再組織核對，最后統(tǒng)一招標控制價。采用此方法，可以減少人為失誤，提高清單及控制價的編制質(zhì)量。

4.3合理確定材料及設備價格

招標人應對材料設備市場進行調(diào)研，以便能在招標文件中合理確定材料設備供應方式，能提供推薦材料、設備的品牌范圍并保證處于同一檔次；能準確掌握材料及設備的市場價格，為確定招標控制價提供依據(jù)。

4.4準確編制施工招標文件

招標文件是簽訂施工合同的重要依據(jù)，要求參照標準施工招標文件，并結合項目特點編制。要求內(nèi)容詳實、合法合理，并易于操作實施。針對可能出現(xiàn)的不平衡報價情況，在招標文件中應該對不平衡報價的判定標準、處理辦法進行約定：評標過程中發(fā)現(xiàn)，當場廢標；評標結束后發(fā)現(xiàn)，要求進行調(diào)整，否則未簽訂合同的，可以拒簽合同，已簽合同的，可以拒絕付款。招標文件同時制定清標的原則和調(diào)整辦法，為后續(xù)解決不平衡報價問題提供依據(jù)。

4.5完善并嚴格執(zhí)行施工合同

施工合同條款在招標文件中已有詳細表述，這里主要針對評標、清標過程中發(fā)現(xiàn)的問題，利用簽訂合同的機會進行修訂完善。根據(jù)工程清標結果，若中標候選人存在不完全響應招標文件、有不平衡報價行為，投標資料部分內(nèi)容不規(guī)范等現(xiàn)象時，招標人可以依據(jù)招標文件的規(guī)定，在簽訂合同前予以糾正。在施工過程中，招標人應嚴格執(zhí)行施工合同，嚴格控制設計變更和工程簽證，盡量減少產(chǎn)生不平衡報價的機會。

5 風險控制對策

招標人除了進行嚴密預防以外，還要有應對措施，一旦出現(xiàn)不平衡報價，能夠進行有效管控，解決辦法就是清標。

5.1清標的概念

廣義清標是指評標委員會在評標過程中對所有投標人的投標文件進行審查，從規(guī)范性、合理性、合法性等方面，判斷是否存在問題，并以此作為評定標的依據(jù)。由于評標受時間、地點、評審辦法、專業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)、技術水平等條件的限制，不平衡報價問題在評標過程中很難發(fā)現(xiàn)。特別是有些地方采用計算機輔助評標，評委不評審商務標，如果計算機程序不識別，問題就無法發(fā)現(xiàn)。

狹義清標是指評標結束后，發(fā)放中標通知書之前，招標人組織技術人員或委托具有工程造價咨詢服務資質(zhì)的第三方對中標候選人的投標文件進行審查，判斷其投標文件是否規(guī)范、是否存在不完全響應招標文件、是否存在不平衡報價現(xiàn)象，并按照招標文件事先約定辦法進行處理。

廣義清標與狹義清標的區(qū)別是：廣義清標可能影響評標結果，狹義清標一般不影響評標結果。現(xiàn)實中，清標工作大都在評標結束后，中標通知書發(fā)放前進行。招標人與中標候選人就投標文件不合理地方進行磋商，協(xié)商達成一致條件，就發(fā)放投標文件；不能達成一致條件，招標人可以選擇廢標。由于再次招標或投標均費時費力，一般都能相互妥協(xié)達成一致意見。

5.2清標的作用

參照所買納豆菌的使用說明，待蒸煮好的黃豆降溫至40 ℃左右，用40 ℃左右的水溶解納豆菌0.8%，均勻地撒在豆子上。

評標過程中評標委員會組織的清標，能夠體現(xiàn)競爭因素，最大限度選擇最優(yōu)中標人；評標結束后，發(fā)放中標通知書之前招標人組織的清標，有助于完善合同條款，減少不平衡報價隱患，保護招標人合法利益。

5.3清標的重點內(nèi)容

清標重點內(nèi)容包括：1)審查是否完全響應招標文件；2)審查工程量清單和暫定價內(nèi)容是否變動；3)審查是否存在計算錯誤；4)審查工程量較大或單價較高的項目(含分部分項及措施項目)投標報價及價格組成是否合理。

5.4應用實例

西安某高校體育館項目施工招標過程中，中標候選單位投標文件中存在不平衡報價問題，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，招標人與中標候選單位協(xié)商對其投標文件商務標報價部分進行調(diào)整，形成正式清標文件，作為工程結算的依據(jù)，具體調(diào)整原則及辦法如下：

調(diào)整原則：1)中標總價不變；2)暫定價不變(包括招標文件約定的工程預留金、專業(yè)工程暫估價、材料暫定價以及以工程預留金、專業(yè)工程暫估價、材料暫定價為基數(shù)計算的內(nèi)容，并且材料暫定價的材料其消耗量系數(shù)要按消耗量定額執(zhí)行，不得調(diào)整)；3)實際優(yōu)惠額不變；4)工程量清單不變。

清標后各項目綜合單價趨于合理，施工過程中，甲乙雙方對工程量增減結算方式均無異議，取得了較好的造價控制效果。

6 結語

不平衡報價是工程量清單計價方式招標的產(chǎn)物，在量價分離原則下，投標人都有進行不平衡報價的意愿，區(qū)別是不同投標人掌握不平衡報價的程度。對招標人而言，不平衡報價不可避免，它加大了招標人的風險，容易導致項目投資失控，要在政府招標管理部門許可情況下，盡可能壓縮不平衡報價的允許范圍。因此，對招標人而言，正確認識不平衡報價，做好不平衡報價的預防與控制是非常重要的。實踐中，通過組織清標并控制設計變更，可以降低不平衡報價的風險。

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Researchontheriskandcontrolaboutunbalancedbidinconstrnctionproject

LiuLiyun

(XidianUniversity,Xi’an710071,China)

In this paper, the author firstly analyzes the reasons of unbalanced bid about invite bides for bill of quantities, and then introduces its forms, risks and judging methods. Finally the author also puts forward the preventive measures and the countermeasures to control the unbalanced bid.

invite bides for bill of quantities, unbalanced bid, risk and control

TU723.2

A

1009-6825(2017)27-0213-02

2017-07-15

劉立云(1975- )，男，碩士，工程師