FDI的溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新

(新疆大學(xué) 新疆 烏魯木齊 830046)

FDI的溢出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新

——文獻(xiàn)綜述

石超英

(新疆大學(xué)新疆烏魯木齊830046)

本文根據(jù)錢納里和斯特勞特關(guān)于資本的兩缺口模式，分析了我國(guó)目前引進(jìn)FDI的重要性，并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)關(guān)于FDI溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)、抑制和有條件地促進(jìn)三種作用。研究FDI作用于東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的控制變量時(shí)，容易采用東道國(guó)貿(mào)易制度、金融環(huán)境、政策以及引進(jìn)FDI地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為FDI作用機(jī)制的閥值或是“門檻”。

FDI；溢出效應(yīng)；技術(shù)創(chuàng)新；文獻(xiàn)綜述

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的在欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間普遍存在“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”以及欠發(fā)達(dá)國(guó)家資本的“兩缺口”模型從不平衡發(fā)展角度說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)有增速?zèng)]發(fā)展的原因就是工業(yè)發(fā)展過(guò)快而農(nóng)業(yè)技術(shù)落后，投資資本積累不夠步伐擴(kuò)大生產(chǎn)進(jìn)行技術(shù)改造的問題。在宏觀經(jīng)濟(jì)中：Y=C+I+X-M

Y-C+M=I+X

Y-C=S

S+M=I+X，則有I-S=M-X，其中，Y表示國(guó)民生產(chǎn)總值(收入法)，C表示居民消費(fèi)水平，I表示居民投資水平，S表示居民儲(chǔ)蓄水平，X表示出口，M表示進(jìn)口。即投資大于儲(chǔ)蓄會(huì)出現(xiàn)投資資金的缺口，需要通過(guò)出口大于進(jìn)口引進(jìn)國(guó)外資本來(lái)彌補(bǔ)，外引進(jìn)資本就顯得尤為必要。技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì),是人類運(yùn)用智力改進(jìn)產(chǎn)品制作從而更有效和高質(zhì)地滿足自身需求的過(guò)程(張宗和,彭昌奇，2009)。技術(shù)外溢是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表現(xiàn),指外國(guó)的R&D資本通過(guò)各種渠道的非自愿性擴(kuò)散,這種擴(kuò)散促進(jìn)了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而外國(guó)卻無(wú)法從本國(guó)的支付中獲得全部的補(bǔ)償(王英，劉思峰，2008)。正是因?yàn)榧夹g(shù)的外溢，國(guó)際貿(mào)易中的各國(guó)才會(huì)通過(guò)引進(jìn)外資來(lái)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。

一、FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)本地技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際作用

(一)國(guó)內(nèi)關(guān)于FDI溢出渠道已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究，蔣仁愛，馮根福2012年通過(guò)改進(jìn)的C-H模型估計(jì)了基于國(guó)際貿(mào)易、FDI和無(wú)形技術(shù)外溢渠道的國(guó)際性技術(shù)知識(shí)外溢渠道對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響效果；2010年傅元海，唐未兵，王展祥按影響FDI溢出效應(yīng)因素的特征分組構(gòu)造影響因素針對(duì)研究對(duì)象設(shè)立外資參與度的連乘變量，討論了本國(guó)在FDI溢出效應(yīng)作用下的技術(shù)進(jìn)步路徑的選擇以及FDI不同溢出途徑對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的影響問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)FDI的溢出對(duì)本地的影響有多種途徑。

(二)FDI的進(jìn)入會(huì)與本地企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)系,誘使本地企業(yè)模仿學(xué)習(xí)FDI帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)。在對(duì)比分析國(guó)際貿(mào)易中的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家從FDI的溢出效應(yīng)中得到的福利差異時(shí)發(fā)現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和科研資本存量的國(guó)家之間受FDI的影響亦存在巨大差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)較好的發(fā)展中國(guó)家能從FDI中明顯受益而創(chuàng)新實(shí)力不相上下的發(fā)達(dá)國(guó)家之間外溢不明顯。FDI的溢出效應(yīng)對(duì)引進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響取決于當(dāng)?shù)刈陨項(xiàng)l件，只有達(dá)到能夠促進(jìn)FDI產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)的條件時(shí)FDI對(duì)當(dāng)?shù)氐亩夹g(shù)創(chuàng)新才會(huì)有積極作用。

二、FDI的溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的地域分布差異

(一)在研究FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí)，創(chuàng)新成果的數(shù)量一般被視為創(chuàng)新能力的代理變量。其中研究對(duì)象的專利申請(qǐng)數(shù)量備受青睞，在更微觀層次一些的研究中創(chuàng)新能力則被創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值所取代。其實(shí)不僅只有創(chuàng)新成果的數(shù)量可以衡量創(chuàng)新能力，在研究FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí)，經(jīng)濟(jì)價(jià)值也被視為技術(shù)創(chuàng)新的成果，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的最終表現(xiàn)反映在對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響作用上。

(二)FDI的溢出效應(yīng)是否會(huì)對(duì)引進(jìn)地區(qū)產(chǎn)生積極促進(jìn)作用和其地理位置有很大的聯(lián)系。在對(duì)中國(guó)東中西部的研究中就發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應(yīng)是有條件的。考慮到各個(gè)省市科研資本存量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的差異對(duì)FDI溢出效應(yīng)的影響，就中國(guó)以地理位置為劃分標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別中國(guó)東中西部各省市技術(shù)創(chuàng)新受FDI溢出效應(yīng)的影響而言FDI在中國(guó)東部的溢出效應(yīng)比較明顯不僅因?yàn)闁|部科研資本存量相較其他地區(qū)的優(yōu)勢(shì)，而且政策偏向和市場(chǎng)開放程度也是重要原因；而西部和中部地區(qū)引進(jìn)的FDI的溢出效應(yīng)則沒有十分明顯，個(gè)別地區(qū)或是行業(yè)甚至因?yàn)镕DI的進(jìn)入產(chǎn)生的與當(dāng)?shù)貏?chuàng)新主體形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而抑制其技術(shù)創(chuàng)新只有當(dāng)這些地區(qū)和行業(yè)達(dá)到FDI產(chǎn)生有效溢出效應(yīng)的條件時(shí)FDI才會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。中國(guó)東西部差異明顯。

三、FDI的溢出效應(yīng)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異

(一)FDI帶來(lái)的技術(shù)的溢出渠道和途徑主要是通過(guò)產(chǎn)生水平溢出效應(yīng)，即競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范模仿效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和科研人員流動(dòng)以及垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)，即企業(yè)間前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)對(duì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的。國(guó)內(nèi)研究FDI對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響多選擇從中國(guó)制造業(yè)入手。從外貿(mào)依存度、科研水平方面對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行劃分處于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)頻率較高的行業(yè)在吸收外來(lái)創(chuàng)新成果時(shí)具有優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也具有較高的競(jìng)爭(zhēng)壓力。而科研活動(dòng)頻率較低的產(chǎn)業(yè)則通過(guò)模仿外來(lái)創(chuàng)新成果受益較大但是不利于長(zhǎng)期發(fā)展。

(二)在研究FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí)創(chuàng)新成果的數(shù)量一般被視為創(chuàng)新能力的代理變量。其中研究對(duì)象的專利申請(qǐng)數(shù)量備受青睞，在更微觀層次一些的研究中創(chuàng)新能力則被創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值所取代。不僅只有創(chuàng)新成果的數(shù)量可以衡量創(chuàng)新能力在研究FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值也被視為技術(shù)創(chuàng)新的成果，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的最終表現(xiàn)反映在對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響作用上。研究FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響一般是從直接影響作用和間接影響作用兩個(gè)方向入手。直接影響作用方向主要探索FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，包括具體作用促進(jìn)還是抑制和影響渠道水平溢出效應(yīng)或是垂直溢出。而間接影響作用方向則主要通過(guò)分析能夠影響FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用的干擾因素，包括研究人力資本水平、國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、制度的完善程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等觀察經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。映在技術(shù)創(chuàng)新成果的數(shù)量上還反應(yīng)在全要素生產(chǎn)率(TFP)的作用上，便將將全要素生產(chǎn)率用以衡量FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

結(jié)論

影響本地吸收外來(lái)創(chuàng)新成果的因素則和本地自主創(chuàng)新能力有關(guān)，多是自身科研資本存量、人力資本存量和科研活動(dòng)強(qiáng)度等因素。本地對(duì)外來(lái)創(chuàng)新的吸收能力不僅包括前期的模仿和后向關(guān)聯(lián)創(chuàng)新，還包括后期升級(jí)創(chuàng)新和前向關(guān)聯(lián)創(chuàng)新。如果無(wú)法邁過(guò)特定的閥值FDI在本地的技術(shù)溢出就是無(wú)效率的。

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石超英(1993.8-)，女，漢族，新疆阿克蘇人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。