國(guó)際創(chuàng)新理論知識(shí)圖譜分析

張璐 白璐 蘇敬勤++長(zhǎng)青

摘要：基于科學(xué)知識(shí)圖譜方法，選取2005～2015年國(guó)外創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)文量最高的前5種SSCI期刊為數(shù)據(jù)源，分析和綜述國(guó)外創(chuàng)新理論核心期刊研究熱點(diǎn)、趨勢(shì)等。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：performance、research-and-development、technology、knowledge、industry、firms、management等研究?jī)?nèi)容始終是2005～2015年間的研究熱點(diǎn)；Smith A、Hekkert MP、Geels FW的3篇文章得到較高引用，為技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新理論；文獻(xiàn)計(jì)量；SSCI；5本期刊；研究熱點(diǎn)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.02.30

中圖分類號(hào)：F1243；G321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）02-0141-04

The Knowledge Map of International Innovation Theory

——Take Five SSCI Journals as an Example

ZHANG Lu1，2，BAI Lu1，SU Jingqin2，CHANG Qing1

（1.Management College， Inner Mongolia University of Technology， Hohhot 010051；

2. Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology， Dalian 116024）

Abstract：This paper aimed at researching the research frontiers of international innovation theory. Based on literature metrology， it used the top 5 SSCI Journal that contains the highest number of scientific publications which related to innovation theory from web of science as the sample. Result showed that： Performance、researchanddevelopment、technology、knowledge、industry、firms、management is always the hot topic of innovation theory，. The three papers writing by Smith A， Hekkert MP， Geels FW are highquoted.

Key words：innovation theory； bibliometrics； SSCI； five journals； research focus

1引言

創(chuàng)新是國(guó)家戰(zhàn)略選擇的必經(jīng)之路，也是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的重要驅(qū)動(dòng)力。1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中最早提出“創(chuàng)新”概念[1]。目前對(duì)創(chuàng)新理論的理解不僅僅局限于熊彼特的創(chuàng)新觀，而是發(fā)展為包含產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新等不同研究分支的復(fù)雜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新展開(kāi)了廣泛的研究，出現(xiàn)大量與“創(chuàng)新”前后搭配的復(fù)合詞[3～6]，例如Rosto（1960）將“技術(shù)創(chuàng)新”上升為“創(chuàng)新”理論的主導(dǎo)地位，自此有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新研究層出不窮；1989年，Stata R [2]首次提出“管理創(chuàng)新”問(wèn)題。在《創(chuàng)新管理知識(shí)圖譜》一書(shū)中，我國(guó)學(xué)者陳悅較為全面地總結(jié)出與創(chuàng)新相關(guān)的163個(gè)復(fù)合詞[7]。

國(guó)外Aurora A C Teixeira [8]對(duì)Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)2006～2010年間National Systems of Innovation （NSI）領(lǐng)域進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量研究。Zhigao Liu[9]基于文獻(xiàn)計(jì)量視角針對(duì)Innovation Systems主題在1975～2012年之間的國(guó)際研究進(jìn)行了關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)、高被引文獻(xiàn)、高被引作者等研究。Durisin[10]研究了Journal of Product Innovation Management期刊Product Innovation領(lǐng)域文獻(xiàn)，確定了Product Innovation五類研究熱點(diǎn)。Weishu Liu[11]以我國(guó)科研人員在1978～2013之間發(fā)表的SSCI期刊為研究數(shù)據(jù)，進(jìn)行了合作作者網(wǎng)絡(luò)、基金分析等。國(guó)內(nèi)，張心悅[12]運(yùn)用共詞網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)2000～2013年“創(chuàng)新管理”知識(shí)結(jié)構(gòu)梳理認(rèn)為：商業(yè)模式、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、創(chuàng)新力正成為創(chuàng)新管理最新研究熱點(diǎn)。胡繼華[13]對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)1982～2012 年“技術(shù)創(chuàng)新”領(lǐng)域熱點(diǎn)分析發(fā)現(xiàn)：知識(shí)管理和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)。以上研究均將創(chuàng)新限定在某個(gè)或某些角度，尚未站在整體角度對(duì)創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)研究的演變研究脈絡(luò)進(jìn)行梳理。全面了解創(chuàng)新理論知識(shí)脈絡(luò)，把握創(chuàng)新理論研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)，是創(chuàng)新理論體系發(fā)展的迫切需求，但是面對(duì)復(fù)雜的創(chuàng)新理論研究體系，如何能有效發(fā)掘出國(guó)際創(chuàng)新理論的研究熱點(diǎn)、前沿等有價(jià)值的信息是本文需要解決的問(wèn)題。

本文首先確定了14個(gè)具有代表性的英文“創(chuàng)新”復(fù)合詞；其次，以這14個(gè)復(fù)合詞進(jìn)行WoS數(shù)據(jù)檢索，找到國(guó)際代表性SSCI期刊5本；繼而針對(duì)這5本國(guó)際創(chuàng)新領(lǐng)域代表期刊所刊的2005～2015發(fā)表的論文為數(shù)據(jù)源進(jìn)行作者、機(jī)構(gòu)、引文路徑、關(guān)鍵詞、文獻(xiàn)共被引等內(nèi)容分析，將有助于為我國(guó)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究提供理論借鑒。

2研究方法及數(shù)據(jù)遴選

21研究方法

本文采用科學(xué)知識(shí)圖譜（Mapping Knowledge Domains）和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析的方法，有利于把學(xué)科領(lǐng)域的內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)和發(fā)展進(jìn)程用可視化圖譜進(jìn)行清晰、直觀的展現(xiàn) [14～16]。科學(xué)知識(shí)圖譜的方法由劉則淵、陳悅等于2005年引入我國(guó)。基于科學(xué)知識(shí)圖譜方法開(kāi)發(fā)的軟件眾多，使研究人員清晰、直觀地描述知識(shí)增長(zhǎng)量及規(guī)律。科學(xué)知識(shí)圖譜方法開(kāi)發(fā)的軟件眾多，包括Citespace、HistCite、VOSviewer、SATI、Ucinet等。本文借助Citespace、HistCite、VOSviewer多款軟件進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的可視化研究。

22研究步驟及數(shù)據(jù)遴選

本文的研究步驟包括：第一步，遴選出創(chuàng)新領(lǐng)域的14個(gè)關(guān)鍵詞：System Innovation 、Management Innovation、Knowledge Innovation、Cooperative Innovation、Strategic Innovation、Organization Innovation、Product Innovation、Collaborative Innovation、Market Innovation、Independent Innovation、Science and Technology Innovation、Service Innovation、Technological Innovation、Cultural Innovation。第二步，將以上14個(gè)英文關(guān)鍵詞分別在WoS的SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中以“Title”標(biāo)題進(jìn)行檢索，選取Management、Business、Economics 3個(gè)科學(xué)領(lǐng)域。14個(gè)關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果共有45822條記錄（其中Management領(lǐng)域23582條記錄；Business領(lǐng)域14125條記錄；Economics領(lǐng)域8115條記錄），經(jīng)過(guò)軟件的“去重”處理，所得數(shù)據(jù)共計(jì)35198條記錄，前5位期刊分布情況如表1。第三步，以表1中排名前5位的期刊名作為來(lái)源期刊，分別在WoS的社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索（2005～2015年），數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2016年3月，用于分析的數(shù)據(jù)共計(jì)5368條，構(gòu)成本次研究的數(shù)據(jù)集。

3國(guó)外創(chuàng)新理論核心期刊基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)分析

31國(guó)際創(chuàng)新理論研究SSCI檢索前五位期刊

通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)14個(gè)創(chuàng)新復(fù)合詞的總發(fā)文量最大前5位SSCI檢索期刊包括Research Policy等，如表1所示。

32科研力量分布情況統(tǒng)計(jì)

高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的發(fā)文量反映某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有主要貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)，而中介中心性是測(cè)量網(wǎng)絡(luò)地位重要程度的指標(biāo)，表2列出了5本期刊中前10位高發(fā)文量機(jī)構(gòu)。

排名第一的是英國(guó)的蘇塞克斯大學(xué)（Univ Sussex），不僅具有最高的發(fā)文量，而且具有最高的中心性。其次還有英國(guó)曼徹斯特大學(xué)（Univ Manchester）、美國(guó)佐治亞理工學(xué)院（Georgia Inst Technol）、英國(guó)劍橋大學(xué)（Univ Cambridge）。這4所機(jī)構(gòu)是國(guó)際創(chuàng)新理論核心期刊的主要研究陣地。值得注意的是，雖然美國(guó)、英國(guó)占據(jù)最高的發(fā)文量和中心性，但前10位高發(fā)文量機(jī)構(gòu)中，荷蘭占5所，英國(guó)占3所，美國(guó)僅占1所，可見(jiàn)荷蘭對(duì)國(guó)際創(chuàng)新理論研究也發(fā)揮著重要的影響。

33引文知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)分析

引文分析是對(duì)知識(shí)流動(dòng)過(guò)程的分析，對(duì)知識(shí)的產(chǎn)生、傳播、繼承和發(fā)展發(fā)揮先驅(qū)作用。引文分析可以分為引用分析和文獻(xiàn)共被引分析。“引用”是對(duì)前人研究成果的傳播和繼承，也是學(xué)術(shù)研究開(kāi)展的基礎(chǔ)。本文將樣本數(shù)據(jù)導(dǎo)入HistCite軟件，取前60位以LCS（本地被引次數(shù)）排序繪制引文編年圖（如圖2）。圖中每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)高被引文獻(xiàn)，節(jié)點(diǎn)越大，文獻(xiàn)被引頻次越高，節(jié)點(diǎn)間的射線箭頭表示文獻(xiàn)引文路徑。引文編年圖能夠直觀展現(xiàn)研究成果的交流態(tài)勢(shì)和重要研究成果。

2005年，編號(hào)為333的文獻(xiàn)作者Smith A 發(fā)表的The Governance of Sustainable Sociotechnical Transitions定義了技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部驅(qū)動(dòng)：內(nèi)生性轉(zhuǎn)移、重新定位、緊急性轉(zhuǎn)移、目的性轉(zhuǎn)移，分析了管理體制對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)的影響。該文獻(xiàn)本地被引64次，總被引361次。2007年，編號(hào)為836的文獻(xiàn)作者Hekkert MP發(fā)表的Functions of Innovation Systems： A New Approach for Analysing Technological Change文中分析了技術(shù)變革過(guò)程中新系統(tǒng)創(chuàng)新的要素。該文獻(xiàn)本地被引67次，總被引285次。同年編號(hào)為817的文獻(xiàn)作者Geels FW發(fā)表的Typology of Sociotechnical Transition Pathways文中，構(gòu)造了4種技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑：轉(zhuǎn)移、重新配置、技術(shù)替代與技術(shù)重組。該文獻(xiàn)本地被引73次，總被引431次。這3篇文獻(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

42005～2015年國(guó)際研究熱點(diǎn)

關(guān)鍵詞是一篇文獻(xiàn)核心主題的高度凝練，研究每年關(guān)鍵詞的變化能在一定程度上反映研究主題的變化趨勢(shì)。表3列出了2005～2015年間前10位高頻關(guān)鍵詞分布。其中Technology（技術(shù)）、Innovation（創(chuàng)新）、Knowledge（知識(shí)）、Industry（產(chǎn)業(yè)）、Firms（企業(yè)）、Management（管理）、Performance（績(jī)效）、Model（模型）、ResearchandDevelopment（研發(fā)）、Science（科技），這些關(guān)鍵詞是2005～2015年間國(guó)際創(chuàng)新理論核心期刊的研究熱點(diǎn)。

文獻(xiàn)共被引是指如果兩篇文獻(xiàn)同時(shí)被一篇文獻(xiàn)引用，則這兩篇文獻(xiàn)存在共被引關(guān)系，它是衡量學(xué)科主題的重要測(cè)度指標(biāo)。圖4是通過(guò)Citespace軟件，以2年為時(shí)間單位，閾值為50繪制的文獻(xiàn)共被引聚類圖。根據(jù)聚類標(biāo)簽及施引文獻(xiàn)集，2005～2015年間主要包含以下4個(gè)研究熱點(diǎn)。

Building標(biāo)簽由91篇施引文獻(xiàn)中高頻關(guān)鍵詞：Building、 Traditional Industries、Open Innovation、Absorptive Capacity、Firmlevel Effect構(gòu)成，主要研究?jī)?nèi)容是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、組織學(xué)習(xí)和吸收能力、開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，其中組織學(xué)習(xí)和吸收能力是開(kāi)放式創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)。Absorptivecapacity一詞最早出現(xiàn)在Cohen WM發(fā)表的Absorptive Capacity： A New Perspective on Learning and Innovation在開(kāi)放式創(chuàng)新研究過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。此外，1996年P(guān)owell WW發(fā)表的Interorganizational Collaboration and the Locus of Innovation： Networks of Learning in Biotechnology被引2460次，為開(kāi)放式創(chuàng)新研究發(fā)揮重要作用，并成為未來(lái)組織網(wǎng)絡(luò)和戰(zhàn)略聯(lián)盟理論和實(shí)證研究的基奠性文獻(xiàn)。

Transition標(biāo)簽由47篇施引文獻(xiàn)中高頻關(guān)鍵詞Transition、Multiple Increasing Return、 System Transition、Policy Analysis、 Coevolution構(gòu)成，主要研究?jī)?nèi)容是技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)轉(zhuǎn)移。其中以企業(yè)為主體的知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新績(jī)效、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究和以政府為主體的政策研究是技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究熱點(diǎn)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移研究過(guò)程中重要文獻(xiàn)是Dosi， G首次提出技術(shù)范式及技術(shù)軌道的概念[17]。

Crossfunctional Integration標(biāo)簽由58篇施引文獻(xiàn)中高頻關(guān)鍵詞Crossfunctional Integration、Spurring Crossfunctional Integration、Group Effectiveness Perspective、Valueinformed Pricing、Marketoriented Product Innovation Management構(gòu)成，具體研究?jī)?nèi)容包括新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的跨功能整合和知識(shí)整合對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)能力的影響等。

Asia標(biāo)簽由China、Growth、Capabilities、Technologytransfer、Product Innovation等高頻關(guān)鍵詞構(gòu)成。研究?jī)?nèi)容是以中國(guó)為研究對(duì)象的管理創(chuàng)新或知識(shí)吸收能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品創(chuàng)新等內(nèi)容。2007年，有關(guān)China相關(guān)文獻(xiàn)為9篇，2015年發(fā)展為122篇。

5結(jié)論及展望

本文選取國(guó)外SSCI期刊中創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文量位于前五位的SSCI期刊，運(yùn)用Citespace III、HistCite、VOSviewer軟件，以5種期刊2005～2015年間已發(fā)表文獻(xiàn)作為研究對(duì)象，主要研究結(jié)論如下：

第一，Research Policy，Journal of Product Innovation Management，Technological Forecasting and Social Change，Technovation，Technology Analysis & Strategic Management，是SSCI檢索的國(guó)際創(chuàng)新領(lǐng)域的前五位核心期刊。

第二，研究力量分布結(jié)果分析中，僅美、英兩國(guó)發(fā)文量占據(jù)總發(fā)文量的30%左右，中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)的發(fā)文量?jī)H占美國(guó)發(fā)文量的18%和25%。雖然英國(guó)發(fā)文量不及美國(guó)，但是英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)、曼徹斯特大學(xué)是5本期刊的主要研發(fā)陣地，美國(guó)佐治亞理工學(xué)院位居其后。

第三，在研究熱點(diǎn)方面，Performance（績(jī)效）、Technology（技術(shù)）、Knowledge（知識(shí)）、Industry（產(chǎn)業(yè)）、Researchanddevelopment（研發(fā)）、Firms（企業(yè)）、Management（管理）始終是2005～2015年間不變的熱點(diǎn)話題。但研究視角逐漸由內(nèi)生性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)向外生性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

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（責(zé)任編輯：楊銳）