創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究述評(píng)

武建龍+于歡歡+黃靜

摘要：從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國(guó)家四個(gè)層面，圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)、演化、治理以及戰(zhàn)略與政策四方面內(nèi)容對(duì)相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述，總結(jié)當(dāng)前研究不足，并對(duì)未來(lái)研究方向與重點(diǎn)進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；述評(píng)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.03.01

中圖分類(lèi)號(hào)：F1245；F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2017）03-0001-03

Abstract： From the four layers of enterprise， industry， region and nation， the paper reviews the related research achievements around four aspects including the connotation and structure， evolution， governance， strategy & policy of innovation ecosystem， then summarizes the current research shortages and points out the future research directions and focuses.

Key words：innovation ecosystem； innovationdriven； review and comment

進(jìn)入21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用越發(fā)顯著，而且創(chuàng)新范式開(kāi)始轉(zhuǎn)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。2003年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)正式提出國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，2005年日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)委員會(huì)提出了構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的宏偉目標(biāo)，2013年歐盟“都柏林宣言”部署的新一代創(chuàng)新政策也聚焦于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。我國(guó)也積極關(guān)注與探索創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，2011年科技部舉行“創(chuàng)新圓桌會(huì)議”，討論“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”議題。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)已成為創(chuàng)新的新范式，引起了學(xué)者們的極大關(guān)注，并形成了一系列研究成果。為此，本文對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與述評(píng)，以期為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的進(jìn)一步深入研究奠定基礎(chǔ)和指明方向。

1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

1.1 企業(yè)層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究最早可以追溯到Moore提出的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)[1]。Adner提出了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)一步凸顯創(chuàng)新在企業(yè)中的核心地位，并認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新成功還需要與相關(guān)合作伙伴構(gòu)建創(chuàng)新鏈和采用鏈來(lái)快速提供面向客戶(hù)的解決方案[2]。在結(jié)構(gòu)方面，Adner等指出企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由上游組件商、下游互補(bǔ)件商以及集成商構(gòu)成[3，4]；Hienerth等研究表明，一些先鋒企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)甚至將用戶(hù)納入其中，即“生產(chǎn)方-用戶(hù)”結(jié)構(gòu)[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者張?jiān)粕J(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高新技術(shù)企業(yè)在全球范圍內(nèi)圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的協(xié)同共生的創(chuàng)新體系，具有基于配套技術(shù)的模塊化結(jié)構(gòu)[6]。

1.2 產(chǎn)業(yè)層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

Gawer等將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)定義為發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性創(chuàng)新支撐作用的產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)集合，創(chuàng)新者可以利用它來(lái)開(kāi)發(fā)自己的配套產(chǎn)品或服務(wù)，并指出該類(lèi)平臺(tái)的構(gòu)成主體及模塊化技術(shù)架構(gòu)[7]；王娜等認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由環(huán)境因素、產(chǎn)業(yè)體系、軟硬件設(shè)施、人才等組成[8]。

1.3 區(qū)域?qū)用娴膬?nèi)涵與結(jié)構(gòu)

國(guó)內(nèi)學(xué)者黃魯成最早提出了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并定義為某一區(qū)域內(nèi)由技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境復(fù)合而成，并開(kāi)展創(chuàng)新資源、信息交流的有機(jī)系統(tǒng)[9]；劉友金等則認(rèn)為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由創(chuàng)新主體、消費(fèi)者（產(chǎn)品的終端用戶(hù)）、市場(chǎng)、環(huán)境、分解者等組成[10]。

1.4 國(guó)家層面的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最早由2003年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)提出，并認(rèn)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大依賴(lài)于高效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。朱迪·埃斯特琳進(jìn)一步指出國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要由研究、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用三大群落構(gòu)成[11]。

2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

2.1 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)實(shí)質(zhì)上就是其中的重要成員間的關(guān)系變化[12]。胡京波等研究表明，民用飛機(jī)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)過(guò)程依次為組件轉(zhuǎn)包制造、大組件生產(chǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)式協(xié)作研發(fā)，客戶(hù)-組件供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)關(guān)系推動(dòng)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化[13]。當(dāng)然，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)多階段演進(jìn)是多因素綜合作用的結(jié)果，發(fā)展機(jī)遇、競(jìng)爭(zhēng)水平和需求偏好造成了iPhone游戲類(lèi)和非游戲類(lèi)應(yīng)用程序生態(tài)系統(tǒng)不同演進(jìn)過(guò)程[14]。新能源汽車(chē)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)依次遵循基于“漸進(jìn)性小生境→開(kāi)放式產(chǎn)品平臺(tái)→全面拓展”的演進(jìn)路徑，并在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力、需求拉動(dòng)力和政策引導(dǎo)力的綜合作用下實(shí)現(xiàn)持續(xù)升級(jí)[15]。

2.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)規(guī)律開(kāi)展研究。首先從類(lèi)比自然生態(tài)的特點(diǎn)出發(fā)，陳瑜等研究了復(fù)制、競(jìng)合與重組機(jī)制對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的影響，并指出其主要演化方向?yàn)楹笙虿妒澈颓跋虿妒硲?zhàn)略[16]；Chen等則分析了風(fēng)力渦輪機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)追趕過(guò)程，并探討四個(gè)演進(jìn)階段的技術(shù)累積模式、不同主體間作用關(guān)系以及演進(jìn)動(dòng)力[17]。其次，半導(dǎo)體光刻設(shè)備產(chǎn)業(yè)新技術(shù)替代舊技術(shù)仍然遵循了S型曲線，只是這種替代過(guò)程是新的創(chuàng)新生態(tài)替代舊的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程，而新技術(shù)替代挑戰(zhàn)和舊技術(shù)拓展機(jī)遇則是決定產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新速度的關(guān)鍵維度[18]。

此外，學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化規(guī)律研究鮮有涉及，在國(guó)家層面也僅有個(gè)別學(xué)者開(kāi)展了探索性研究工作，如Fukuda等指出日本和美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)政策并行演進(jìn)路徑遵循：替代性可持續(xù)發(fā)展、共同演化性自我強(qiáng)化、組織慣性與競(jìng)爭(zhēng)性學(xué)習(xí)、異質(zhì)性協(xié)同等原理[19]。

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理

3.1 企業(yè)層面的治理

學(xué)者們關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同成員之間沖突治理。首先是目標(biāo)差異性治理，一些嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新創(chuàng)企業(yè)需要通過(guò)增強(qiáng)自我調(diào)節(jié)能力來(lái)協(xié)調(diào)核心企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資者之間的目標(biāo)沖突[20]；其次，企業(yè)與其他成員間的知識(shí)共享不當(dāng)也會(huì)引發(fā)沖突，有針對(duì)性的知識(shí)披露有助于提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同度[21]，當(dāng)然核心企業(yè)還應(yīng)主導(dǎo)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制[22]；最后，企業(yè)還面臨與其他成員之間的協(xié)作關(guān)系治理，Mantovani等認(rèn)為企業(yè)與配套產(chǎn)品生產(chǎn)商之間不協(xié)作會(huì)造成企業(yè)更多額外成本，尤其在市場(chǎng)飽和狀態(tài)下，核心企業(yè)會(huì)陷入“囚徒困境”[23]。此外，張?jiān)粕忍岢隽烁呖萍计髽I(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理模式[24]。

3.2 產(chǎn)業(yè)層面的治理

一些學(xué)者更關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理。研究表明，由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)成員間依存關(guān)系的不均衡性、組件和配件創(chuàng)新的專(zhuān)用性、集體“搭便車(chē)”等原因，應(yīng)當(dāng)建立宏觀文化機(jī)制、集體制裁機(jī)制等外部治理機(jī)制和談判協(xié)商機(jī)制、利益分享機(jī)制等內(nèi)部治理機(jī)制[25]。

3.3 區(qū)域?qū)用娴闹卫?/p>

國(guó)外學(xué)者認(rèn)為，提升區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響以及作為研發(fā)中心的吸引力，需要本地和全球以及內(nèi)部與外部的知識(shí)綜合治理[26]；尤其是對(duì)于那些有著很長(zhǎng)的工業(yè)歷史的地區(qū)，還需要克服區(qū)域結(jié)構(gòu)性危機(jī)[27]，當(dāng)然還要致力于開(kāi)放式創(chuàng)新下的外部創(chuàng)新源集成[28]。國(guó)內(nèi)學(xué)者還關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位評(píng)價(jià)，如覃荔荔等構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可持續(xù)性綜合生態(tài)位適宜度模型以及指標(biāo)體系[29]。

4 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略與政策

4.1 企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略

學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略研究主要集中在企業(yè)層面。首先，在總體發(fā)展戰(zhàn)略方面，遵循了“發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)→定位創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)→重置創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的戰(zhàn)略路徑[4]。其次，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略是多種戰(zhàn)略活動(dòng)的集合，企業(yè)成員的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新協(xié)作活動(dòng)協(xié)調(diào)以及技術(shù)戰(zhàn)略投資之間存在著關(guān)聯(lián)性[30]；平臺(tái)企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略組織核心，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略包括：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、創(chuàng)新激勵(lì)戰(zhàn)略、互補(bǔ)技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略以及平臺(tái)企業(yè)內(nèi)外部沖突協(xié)調(diào)戰(zhàn)略[31]。此外，突出專(zhuān)利戰(zhàn)略在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的戰(zhàn)略主導(dǎo)地位，并將其專(zhuān)利許可戰(zhàn)略分為主動(dòng)許可和被動(dòng)許可[32]。

此外，關(guān)于國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略鮮有文獻(xiàn)涉及，在產(chǎn)業(yè)層面也僅有張運(yùn)生研究了高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合戰(zhàn)略[33]。

4.2 國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)支持政策

Watanabe等認(rèn)為在21世紀(jì)由資訊社會(huì)向網(wǎng)絡(luò)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，只有構(gòu)建面向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的政策體系才能維持美國(guó)、日本的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)[34]；2012年美國(guó)科學(xué)院發(fā)布的研究報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)面向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新政策來(lái)提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力[35]。McCarthy等認(rèn)為正式和非正式制度的不足已經(jīng)成為了俄羅斯開(kāi)展創(chuàng)新的歷史性障礙，目前需要通過(guò)國(guó)家體制基礎(chǔ)和政策制度變革來(lái)發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[36]。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也開(kāi)始關(guān)注推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的相關(guān)政策，如曾國(guó)屏等認(rèn)為從“創(chuàng)新系統(tǒng)”到“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”轉(zhuǎn)變過(guò)程中，相應(yīng)政策也需要由“供給”向“需求”轉(zhuǎn)變[37]。

5 結(jié)論與展望

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍關(guān)注創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力作用，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也開(kāi)始成為創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，并基于生態(tài)化、有機(jī)式的基本思路探究更具創(chuàng)新效率和能力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、規(guī)律、治理以及戰(zhàn)略與政策方面，并取得了一定的研究成果。當(dāng)然，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究還處于起步階段，文獻(xiàn)資料也難稱(chēng)豐富。為此，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論方法的系統(tǒng)性和實(shí)踐指導(dǎo)性出發(fā)，未來(lái)研究還應(yīng)當(dāng)突出以下方面。

（1）突出對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)認(rèn)知的統(tǒng)一性。這關(guān)系到該研究領(lǐng)域術(shù)語(yǔ)（或符號(hào)）的統(tǒng)一性和研究對(duì)象與邊界的明確性，尤其是與“創(chuàng)新系統(tǒng)”的區(qū)別是什么，不能僅僅是在“創(chuàng)新系統(tǒng)”前面加上“生態(tài)”進(jìn)行修飾，而是要充分展現(xiàn)“生態(tài)”的深刻內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)功能的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

（2）注重不同層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的差異性和關(guān)聯(lián)性。不能簡(jiǎn)單地將企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究?jī)?nèi)容和方法生搬硬套到國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中；同時(shí)還要關(guān)注四個(gè)層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性，尤其要研究宏觀層創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的微觀基礎(chǔ)以及微觀層創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的宏觀表現(xiàn)。

（3）強(qiáng)化研究?jī)?nèi)容的均衡性。強(qiáng)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各層面以及不同內(nèi)容的研究均衡性，突出產(chǎn)業(yè)層的戰(zhàn)略與政策、區(qū)域?qū)拥难莼?guī)律和戰(zhàn)略與政策、國(guó)家層的治理等問(wèn)題的研究。

（4）提高研究方法的科學(xué)性和多樣性。一方面要突出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與一般的自然生態(tài)系統(tǒng)的區(qū)別與聯(lián)系，提高運(yùn)用生態(tài)學(xué)視角與方法研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的科學(xué)性；另一方面要強(qiáng)化研究方法的多樣性，隨著研究問(wèn)題的逐步明確與深化，需要大樣本問(wèn)卷調(diào)查、建模與仿真、博弈論、復(fù)雜系統(tǒng)等研究方法的有效運(yùn)用。

（5）關(guān)注中國(guó)情境下的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是中國(guó)未來(lái)創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要戰(zhàn)略方向，而且中國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也應(yīng)當(dāng)是豐富創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論方法的重要素材，為此應(yīng)當(dāng)開(kāi)展中國(guó)不同層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)證性研究和規(guī)范性研究，尤其關(guān)注中國(guó)情境下創(chuàng)新系統(tǒng)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)理、路徑與方法。

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（責(zé)任編輯：趙毅峰）