“廉潔門”風險防控機制的創新與實踐

馬成明

廉潔風險是指企業人員利用職權謀取私利給企業帶來危害或負面影響的可能性。廉潔風險防控是指由企業各責任主體共同實施的排查、識別、評估和防范廉潔風險的管理過程，它主要包括排查和識別廉潔風險、評估風險等級、制定防控措施、實施風險防控等四個環節。廉潔風險防控工作是懲治和預防腐敗體系的重要組成部分，也是健全“不能腐”監督保障機制的重要舉措。

廉潔風險防控工作中存在的問題

風險防控的實施缺乏可操作性。當前的廉潔風險防控工作在執行層面缺乏程序性的制度要求，對廉潔風險防控的實施主體，也就是各業務部門如何實施風險防控缺乏具體操作指引。業務部門對排查識別出來的廉潔風險點，不知道怎么去抓、從何處著手，存在走過場、流于形式、防控措施難以有效落地等問題。

防控措施與業務工作結合不緊。業務部門在制定防控措施時，多從強化思想教育、嚴格執行現有制度的層面上考慮，沒有緊貼業務工作去制定措施，存在防控措施浮于表面、沒有嵌入業務流程、沒有應用于權力運行過程的問題，甚至出現照抄照搬其他單位防控措施和經驗的情況，脫離本單位工作實際。

事中控制不足。當前的廉潔風險防控工作重在事前提醒，而事中控制存在不足，對于業務流轉中出現的風險事項缺乏預警機制，存在防控效果不明顯的問題。

“廉潔門”風險防控機制的工作思路

近年來，珠海供電局認真貫徹中央和網省公司的決策部署，持續深化廉潔風險防控工作，積極探索和建立完善廉潔風險防范管理長效機制，在完成覆蓋全局各業務流程廉潔風險點排查、識別和評估的基礎上，針對廉潔風險防控工作中存在的問題推進機制創新，建立“廉潔門”風險防控機制，將防控要求融入管理、嵌入流程，確保防控措施有效落地。

基本機制。針對業務流程中廉潔風險評估結果為高、存在較大“自由裁量權”的關鍵環節，在這些關鍵環節設置“廉潔風險防控表單”，將對應的防控措施和流程固化到表單中，通過表單的執行，達到降低或管控關鍵業務環節廉潔風險的目的。

“廉潔風險防控表單”一般應設置啟動條件，也就是啟動該表單的風險預警值或風險預警事項。一旦該業務流程在實際運轉過程中某個指標達到風險預警值或者出現風險預警事項，則由該環節執行人或者上級啟動“廉潔門”機制，對該項業務執行復核程序。

啟動人按照“廉潔風險防控表單”中固化的風險防控措施和流程逐項對該項業務全過程進行復核，審查該業務過程是否存在異常，審查通過后該項業務方可進入下一環節。通過對業務流程的復核，可以判斷業務經辦人是否存在違規或者不廉潔行為，而導致出現風險預警事項或者風險預警指標。對于審查不合格的，將終止該業務的辦理，從而達到規避廉潔風險的目的，起到一道防控廉潔風險的“門”的作用。

業務流程

主要特點。一是對于廉潔風險防控工作“排查識別-評估-制定措施-實施防控”四個環節，“廉潔門”機制重點解決的是實施防控環節的有效落地問題。將業務流程中關鍵風險點的防控措施以表單形式予以固化，同時通過設置表單啟動條件，對表單的執行明確操作程序，增強了風險防控實施的可操作性，也能確保防控措施執行到位。

二是“廉潔門”機制主要針對的是制度機制風險和業務流程風險，即因為缺乏工作制度的明確規定、或缺乏對工作時限、標準、質量的明確約定以及因工作流程設計不完善缺乏監督制約，個人自由裁量空間較大，可能造成在崗人員不履行或者不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，甚至“以權謀私”等嚴重后果的廉潔風險。通過“廉潔門”機制彌補制度流程中漏洞，與現有制度組合起來，無縫對接，真正達到把權力關進制度籠子的目的。

“廉潔門”風險防控機制的構建與應用

全面排查識別業務流程中的廉潔風險點。通過自己查、群眾評、專家議和組織審等方式，以崗位為點，流程為線，對各業務領域開展廉潔風險點全面排查和識別工作，覆蓋63個崗位，70個業務流程，查找并識別確認了169個廉潔風險點。在此基礎上，根據自由裁量權的大小、不廉潔行為發生幾率以及危害程度等因素，對梳理出的廉潔風險點進行評估，合理確定風險等級，確認高風險點27個，中風險點38個，低風險點104個。

編制“廉潔風險防控表單”。在廉潔風險評估為高風險的廉潔風險點中，以制度機制風險和業務流程風險為重點，明確需要設置“廉潔門”的關鍵環節，逐一制定“廉潔風險防控表單”，將對應的防控措施融入表單內容。并在試運行的基礎上對廉潔風險防控表單進行了反復修編和完善，將以下三種情形的表單予以剔除：一是與現有業務制度和業務表單重復的；二是通過完善業務制度或流程使得風險值降低的；三是達不到管控效果的。同時以方便基層實際操作為目的，在內容上化繁為簡，形成綜合、配電、營銷、計劃建設、物流等5大類22份防控表單。

合理設置“廉潔風險防控表單”的啟動條件。合理設置防控表單的啟動條件主要包括以下三種情形：一是出現異常指標或異常狀況，如：現場拆舊物資臺帳與入庫臺帳不一致；二是針對制度空白或目前制度未能滿足實際情況需要，如：目前電網建設項目實際的青賠金額大多會高于目前國家、網省公司及地方的法律規章制度的標準，對于超出標準的青賠項目就應該啟動表單；三是上級督查，進行定期、不定期的定向督查，具體需要怎么啟動、何時啟動，應由各部門根據實際開展項目情況而制定標準。

“廉潔門”風險防控機制的應用實例。在電網工程項目建設過程中，經常涉及到青苗賠償的問題，由于政府的指導補償標準未隨著經濟發展適時調整，在實際操作中供電企業一般都要以高出政府指導補償標準的價格對村民進行青苗賠償才能讓村民接受。因此，在青苗賠償時就缺乏明確的賠償標準，經辦人存在自由裁量權，容易誘發權力尋租行為。為此我們針對電網工程前期補償環節制定了“廉潔風險防控表單”，只要涉及到補償協議的簽訂，則啟動“廉潔門”機制，對相關程序和證明材料進行核實，包括青賠量確認表見證單位、利益相關方是否已簽字確認；是否已出具政府指導補償標準或第三方評估機構報告；轉賬賬戶信息與補償對象身份證明材料核對是否一致等，對青賠整個業務流程進行審查。通過“廉潔門”風險防控表單彌補了該項業務中存在的制度空白，限制了經辦人的自由裁量權，起到了防控風險、規范管理的作用。

“廉潔門”機制從今年4月全面應用以來，共啟動152次，其中綜合類4次，營銷類64次，配電類30次，計劃建設類49次，物流類5次，對這些高風險業務環節有效實施了監控，防止了不廉潔行為的發生。在“廉潔門”機制實施應用過程中，還取得了三個方面的成效。一是成為業務部門履行業務監督職責的重要抓手?！傲疂嶉T”機制以表單管理的形式，將廉潔風險防控工作融入到業務流程，形成一套可執行、可檢查的工作方法，增強了廉潔風險防控管理工作的可操作性，促使業務部門由被動接受監督逐步向主動防范轉變，不斷提高主動發現問題、自我糾正問題、有效改進問題的能力。二是保證了高風險環節防控措施的有效落地?！傲疂嶉T”機制將關鍵風險點的防控措施在表單中予以固化，將防控措施具體化、流程化，形成與業務流程結合的長期性措施，能夠防止出現防控措施走過場、流于形式的問題，確保管控措施落實到位。三是顯著提升了廉潔風險防控效果?！傲疂嶉T”機制強化了業務流程前后環節、不同崗位之間、上下級之間監督制約作用，既強調事前提醒，更突出事中監控，起到了較好的預防監督效果。

為鞏固和提升“廉潔門”機制取得的成果，下一步將按照PDCA風險閉環管理思路，分析該機制可能存在的缺陷和盲點并提出改善策略和路徑，持續評價并不斷優化，進而打造廉潔風險全面防控體系。

（作者系廣東電網有限責任公司珠海供電局紀委書記）

（責任編輯：李 直）