建設工程索賠控制淺析

齊廉升　鄭萍　繆文

摘要：伴隨著建設項目設計方案、采購方式、施工技術的不斷發展，建設工程的復雜性日益劇增，這對建設項目管理工作提出了前所未有的挑戰，而索賠作為建設項目中不可或缺的維護受合同約束雙方自身利益的手段，發揮著重要的作用。文章對建設工程索賠控制進行了探討，討論了如何合理地建立索賠事項、如何提供充分的索賠依據、如何正確地規避被索賠。

關鍵詞：建設工程；工程索賠；工期索賠；費用索賠；索賠控制 文獻標識碼：A

中圖分類號：TU723 文章編號：1009-2374（2017）02-0182-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.02.088

1 概述

1.1 索賠的定義

建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。索賠是一種正當的權利要求，它是業主方、監理工程師和承包方之間的一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據、合情合理的行為。

1.2 索賠的分類

在建設工程中，索賠可以從干擾事件的性質、合同類型、索賠目的、索賠起因、索賠所依據的理由等角度出發進行分類。本文主要以索賠目的為劃分依據，可分為工期索賠和費用索賠。在索賠工作中，工期索賠和費用索賠往往是密切關聯且不可分割的，即工期索賠的發生往往會伴隨著費用索賠的出現，而費用索賠則預示著潛在的工期索賠的出現，在實際工作中，要對二者的關聯關系仔細甄別。

1.2.1 工期索賠。工期索賠是指合同的一方根據工程項目合同的規定，在工期超出合同規定的條件下，提出的工期或工期及與之相關的費用要求，以彌補本身遭受的損失，即在工程實施過程中出現了延誤。

1.2.2 費用索賠。費用索賠是承包商在由于業主的原因或雙方不可控制的因素發生變化而遭受損失條件下，向業主提出補償費用損失的要求。費用索賠是施工索賠的重要組成部分，一旦這類風險發生并影響承包商的工程成本時，承包商提出費用索賠是一種正常現象和合理性為。

2 如何實施索賠

承包商在進行索賠的過程中，必須認真分析自己在索賠過程中所處的地位、索賠過程中面臨的問題，只有切實分析自身的優劣勢，才能更好地實施索賠工作。

2.1 正確認識索賠，樹立健康的索賠意識

要在工程建設過程中開展索賠工作，首先，必須對索賠有正確的認識。對承包商而言，索賠是維護自身利益，保證項目順利開展，減少承包方損失，降低項目風險，增加項目收益的有力手段與必要途徑；其次，要有健康的索賠意識。索賠工作是項目整體進度順利推進的助推劑，也是承包商與業主溝通協商的重要方式，只有在樹立以建設項目順利完工、責任雙方互利共贏為大局意識的前提下，索賠工作才有其存在的意義，而建設項目才會因為索賠工作的開展而穩步向前。

2.2 全面搜集索賠點

索賠工作是一項復雜的系統工程，而索賠點的搜集與建立更是如此。在工程項目中，索賠工作的順利開展離不開項目部各職能部門的密切配合。索賠工作的推動應以費用控制部門牽頭，采購、施工、進度、合同、文控等部門為輔，把項目部各部門密切串聯起來，同時在日常工作中要牢固樹立責任意識與索賠意識，不使項目多花一分冤枉錢，不多出一天額外工，對實際工作中與相關合同文件約定不一致或有出入的地方快速反饋到費用控制部門，費用控制部門要積極組織項目部成員召開索賠點討論會，做好索賠點定期更新、總結，抓住項目實施過程中的一切索賠點。

2.3 充分論證索賠事項的必要性、建立索賠事項

索賠事項的必要性論證與正確建立是索賠工作的重點，也是索賠目標能否達成的決定因素。工程建設項目是以責任雙方之間形成的具有法律約束力的合同文件為載體，以遵守項目所在地的法律法規、行政規范為前提進行的工程建設活動，而索賠事項的必要性論證和索賠事項的建立則必須以上述約束力為判定準則，對超出合同約束范圍或不在本方責任范圍內的事項提出索賠申請，并充分結合合同條款及工程實際，收集、羅列與預建立的索賠事項相關的支持性文件，經由費用控制部門組織的索賠會議對索賠事項的合規性、可行性進行討論，并結合已經掌握的、實際發生并獲得責任雙方認可的支持性文件確立索賠事項。

2.4 適時向責任方提出索賠要求

在確立索賠事項并編制完成索賠文件后，索賠事項的發起方要在合同約束的有效期內及時向責任方提出索賠要求并遞交索賠文件。在該過程中，發起方要合理安排索賠要求提交時間及流程，并嚴格督促項目部相關部門完成對索賠要求的審批及遞交。

3 如何規避索賠

3.1 建立合理的項目進度計劃

建設項目的唯一性、產品固定性和要素流動性決定了項目中必然包含各種互相關聯的任務和不可預知的風險，所以項目的首要任務就是項目計劃。而如何進行項目進度計劃的編制，是一個十分關鍵的決定性問題。在編制進度計劃過程中，要結合項目建設地點，了解項目所在地人文環境、地理環境，明確項目范圍，對項目中涉及到的設計、采購、施工、試運行等階段的工作內容進行全面掌握，并對項目的預期成本、質量和人員組織進行通盤考慮，合理安排，才能在項目前期預防并減少索賠事項的發生。

3.2 合理安排項目工期，充分利用可支配資源

項目工期架構安排的是否合理無疑是工期索賠與費用索賠的來源點。在進行項目工期規劃及實際實施時，項目部要綜合考慮項目難易度、技術難點、易發生延誤的關鍵節點、項目主體工程、項目分包單位的作業能力及項目所在地的法律法規、風俗習慣等因素，綜合考慮項目主次線路的分配，并充分利用可支配資源，對因難度較大、采用技術較為先進、地形地貌地質較為復雜的作業項增加對應的工期安排，對于難度較小、采用技術已較為熟練且能按時完成的作業項可以適當的縮短工期規劃，并積極對在該地區已有作業經驗的項目進行學習考察，深入實地分析了解項目概況。而且在工期計劃過程中，不能一味受限于合同條款約束，要積極解讀合同條款，爭取對己有力的解讀方式，降低潛在的被索賠風險。

3.3 主動與責任方展開溝通交流

索賠的提出意味著責任雙方對擬索賠事項存在認識上的分歧，而解決這一分歧最直接、最有效的途徑就是積極開展溝通交流。在溝通過程中，首先責任雙方應主動闡述各自立場，并對所持見解提供具有合同約束力的證明文件，對方提供的具有約束力的文件進行探討交流，從而避免對同一證明文件存在認識上的偏差。其次，雙方應根據溝通的結果就索賠提出方提出的索賠事項盡快達成最終意見，不能采取回避或者堅決否認的態度，從而保證項目順利推進。最后，雙方應按照合同要求，積極履行索賠事項中提出的變更或增加事項，本著互利共贏的態度對損失方進行彌補。

4 索賠控制的重要性

4.1 合理轉移項目風險

從索賠的定義中不難看出，索賠工作的開展是以合同為依據，對本不應由當事人承擔的經濟損失或權利損害與對方展開的溝通交流活動，其旨在正確的劃分責任范疇，從而將對項目工期或項目費用造成變化的風險合理地轉移到應承擔責任的一方。

4.2 合理約束責任雙方，保障受損方利益

索賠工作是雙向的，不僅承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠。在實踐中發包人向承包人索賠發生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發包人始終處于主動和有利地位。因此在工程實踐中大量發生的、處理比較困難的是承包人向發包人的索賠，再加之其索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長或成本增加，都可以向發包人提出索賠。在以合同為約束力的互相鉗制的關系鏈中，責任雙方都有向對方提出索賠的權利，因此，也享有了合同賦予的維護自身利益的權利，而索賠正是實現這一權利的不二選擇。

4.3 有效融合項目成員

每一個索賠事項的建立都是以大量的文件、數據支撐為前提，同時伴以有效、合理的索賠要素，最終才能形成有效的索賠文件。在這個過程中，所有的依據性文件都是來自項目中各協同部門不斷的溝通、交流、協作、配合整理出來的，而材料的搜集過程中，不僅是項目成員為項目順利推動所做的必要工作，也是促進項目成員之間互相融合的重要過程，在這一過程中，項目成員不僅對項目開展情況會有更為細致深入的了解，也會對項目中各協同部門的職能分配有更清晰的認識與定位，為接下來的工作開展奠定了基礎。

5 結語

伴隨著建設項目設計方案、采購方式、施工技術的不斷發展，建設工程的復雜性日益劇增，這對建設項目管理工作提出了前所未有的挑戰，而索賠作為建設項目中不可或缺的維護自身利益的手段，索賠方式的多變性、索賠事項的有效性、索賠依據的合理性等實現索賠控制的重要環節需要我們以全新的角度去詮釋，以科學的角度去分析、理解，只有這樣，才能高效地實現建設工程索賠控制工作。

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作者簡介：齊廉升，中國石油工程設計有限公司新疆石油工程設計有限公司工程經濟所費用控制工程師，助理工程師，研究方向：工程造價。

（責任編輯：周 瓊）