寧夏水權交易試點實施技術方案研究
----以中寧縣農業(yè)節(jié)水向工業(yè)流轉為例

馬海峰，王景山 ，鮑子云，馬如國

(1.寧夏回族自治區(qū)水利科學研究院，銀川 750021；2.寧夏回族自治區(qū)水利廳，銀川 750001)

1 研究背景

水權交易是解決寧夏水資源短缺問題，落實最嚴格水資源管理制度和優(yōu)化配置水資源的“活鑰匙”。十八屆三中全會以來，水權交易成為水利改革和建設的重點內容之一[1,2]。寧夏作為全國七個水權交易試點建設的重要省區(qū)之一，以水權交易制度作為頂層設計的水資源綜合管理工作勢在必行。

我國的水權交易制度正處于探索階段，必須堅持試點先行，以點帶面的原則，確保水權交易有序推進。因此，水權交易試點實施技術方案可以為探索水權交易實踐提供技術指導，并對西北地區(qū)乃至黃河流域的水權交易實踐與推廣具有借鑒意義。

2 研究區(qū)概況

2.1 水資源開發(fā)利用

寧夏中寧縣全境均屬黃河流域，當?shù)厮Y源量少質差，可利用的水資源十分有限，多年平均水資源總量僅為0.227億m3。其中，地表水資源量為0.192億m3，地下水資源量1.496億m3，地表水資源與地下水資源重復計算量為1.461億m3。中寧縣取水總量控制“紅線”指標為5.90億m3，現(xiàn)階段取水總量已經(jīng)達到6.68億m3，全縣水資源供需形勢十分緊張。隨著當?shù)爻鞘谢M程的加快以及工業(yè)園區(qū)的迅速發(fā)展，城市建設用水和工業(yè)用水需求將不斷增長，全縣水資源供需矛盾將更加突出。

2.2 水權交易試點區(qū)基本情況

中寧縣舟塔鄉(xiāng)位于北緯37°30′～37°29′，東經(jīng)105°37′～105°38′，是名副其實的枸杞之鄉(xiāng)。為緩解水資源供需壓力，舟塔鄉(xiāng)推廣土地集約化和規(guī)模化管理，規(guī)劃節(jié)水改造666.7 hm2枸杞灌溉用地，全部采用滴灌。試點區(qū)枸杞種植大多采用漫灌或畦灌，毛灌溉定額17 625 m3/hm2，農田灌溉水有效利用系數(shù)0.409，凈灌溉定額7 200 m3/hm2。而枸杞采取滴灌種植后，農田灌溉水有效利用系數(shù)將提高到0.65，毛灌溉定額減少到6 885 m3/hm2，凈灌溉定額減少到4 500 m3/hm2，有較大的節(jié)水潛力。

寧夏京能中寧電廠2×660 MW工程項目年均取水量為223.4 萬m3，其中生產用水219.02萬m3，生活用水4.38 萬m3。生產用水無用水指標，只能通過水權交易獲得取水許可；生活用水水源由園區(qū)自來水管網(wǎng)供給。

3 節(jié)水潛力與交易水量分析

3.1 節(jié)水潛力分析

舟塔鄉(xiāng)666.7 hm2枸杞節(jié)水改造前引水量為1 175 萬m3，凈水量為480 萬m3，退水量(含直接排入黃河、補給深層地下水、渠道輸水過程的蒸發(fā)損失等)695萬m3。節(jié)水改造后，毛灌溉定額減少到6 885 m3/hm2，凈灌溉定額4 500 m3/hm2，其引水量減為459萬m3，凈水量為300萬m3，退水量159 萬m3，則666.7 hm2枸杞的節(jié)水潛力為716萬m3，試點區(qū)可交易的水量為716萬m3。

3.2 交易水量分析

寧夏京能中寧電廠取用黃河水219.02萬m3，依據(jù)“黃河水權轉讓管理實施辦法”，農業(yè)節(jié)水向工業(yè)用水轉讓的，由于工業(yè)供水保證率與農業(yè)供水保證率的不同，為保證其供水安全，其節(jié)約水量應按不小于轉讓水量的1.2倍考慮，則其需要承擔的水量為263萬m3，對應的灌溉面積為244.9hm2，引水量169萬m3，凈水量110萬m3，退水量91萬m3。

舟塔鄉(xiāng)的水權交易是農業(yè)水權轉向工業(yè)，由于農業(yè)灌溉與工業(yè)的取耗水過程不同，各自的水利用率也不同，例如試點區(qū)263萬m3的水量若用于農業(yè)灌溉，則有59萬m3的退水，而用于工業(yè)，則沒有退水。因此，考慮試點區(qū)引、耗、排水的總體平衡，寧夏京能中寧電廠取用經(jīng)農業(yè)節(jié)水而得到的農業(yè)水權，還應承擔因其取水而減少的灌區(qū)退水量，故其實際需要承擔的水量應為322萬m3(263萬m3+59萬m3)，對應的節(jié)水灌溉改造面積299.8 hm2。寧夏京能中寧電廠2×660 MW項目需要的水權計算過程見表1。

表1 寧夏京能中寧電廠2×660 MW項目需承擔的水量匡算

4 水權交易試點技術方案

4.1 水權交易主體與客體

水權出讓主體是舟塔鄉(xiāng)農民用水者協(xié)會，受讓主體是寧夏京能中寧電廠；水權交易的客體是通過田間采用滴灌節(jié)約的219.02 萬m3黃河水使用權。

4.2 水權交易期限

(1)期限的影響因素。水權交易類型為農業(yè)節(jié)水轉向工業(yè)企業(yè)，交易期限要綜合考慮節(jié)水主體工程使用年限、區(qū)域水資源配置時效、企業(yè)發(fā)展的時限、水作為“準商品”的價格現(xiàn)值問題、以及區(qū)域內水資源開發(fā)利用條件等因素，科學合理地確定水權交易期限[3]。

(2)節(jié)水工程使用年限。從黃河流域已有的水權轉換項目節(jié)水改造工程來看，使用年限基本為20～30 a；其次，寧夏水權交易的買水方主要為電力、重化工、煤炭、新材料等工業(yè)企業(yè)，其主要工程設施運行年限為15～25 a，滿15～25 a一般需要進行設備的全面更新。

(3)水資源價格現(xiàn)值。水資源在水權交易這一準市場行為中，具有一般商品的共性，水的價值受市場物價指數(shù)和通貨膨脹等因素的影響，隨著時間的變化其貨幣價值體現(xiàn)也會發(fā)生較為顯著的變化，因此，必須考慮水資源的價格現(xiàn)值問題。方案就水資源的價格現(xiàn)值問題做以下分析。

PV=FV×R

(1)

R=1/(1+i)n

(2)

式中：PV為商品價格現(xiàn)值；FV為商品價格的將來值；R為折現(xiàn)系數(shù)；i為折現(xiàn)率，考慮水資源作為一種特殊的商品，其價值具有穩(wěn)定性，取i=8%。n為水權轉換的年數(shù)。

測算結果如表2。

表2 價格現(xiàn)值計算

從計算結果可以看出，現(xiàn)在的1元，在5 a后相當于1.47元，增加了近50%；在10 a后相當于2.16元，增加了1倍；在15 a后相當于3.17元，增加了2倍。因此，水資源的價格時限問題在確定水權交易期限過程中需要著重考慮。

(4)水資源配置時效。考慮到2030年，南水北調西線工程計劃實現(xiàn)通水，寧夏作為受水區(qū)之一，水資源開發(fā)利用總量和條件都會發(fā)生變化。

因此，綜合分析節(jié)水工程使用年限、企業(yè)發(fā)展時限、價格現(xiàn)值、以及水資源配置時效等因素，確定水權交易期限為15 a。

4.3 水權交易價格

水權交易價格以交易雙方協(xié)商、市場確定為原則，本方案給出的是交易指導價格。中寧縣水權交易的相關費用主要包括農業(yè)節(jié)水工程總投資費用、節(jié)水工程年運行維護費用、水權使用權轉讓費和水權交易管理費4個部分[4,5]。

(1)農業(yè)節(jié)水工程總投資費用。試點區(qū)將節(jié)水改造666.7 hm2枸杞，采取滴灌種植，每公頃平均投資27 199.2元。寧夏京能中寧電廠需要承擔的水量為354萬m3，對應的節(jié)水灌溉面積為299.8 hm2，則需承擔的試點區(qū)節(jié)水改造總費用為815.43 萬元。農業(yè)節(jié)水工程各類投資分攤費用見表3。

表3 節(jié)水工程投資計算

由表3可知每年節(jié)水灌溉投資59.32萬元，交易期內(15 a)節(jié)水灌溉建設工程累計總投資889.74 萬元，試點交易水量219.02 萬m3，則單方水節(jié)水投資為0.271 元/m3。

(2)節(jié)水工程年運行費用。節(jié)水工程年運行費用主要包括人工薪酬、工程維護費和管理費等[6]，年運行費計算見表4。

表4 節(jié)水工程年運行費用計算表

節(jié)水工程年運行維護費用為18.10 萬元，交易期內(15 a)總運行費用為271.63 萬元。試點區(qū)每年要向中寧電廠轉讓219.02 萬m3農業(yè)水權，單方水年運行維護費用為0.083 元/m3。

(3)水權使用權轉讓費。農民擁有水的使用權，出讓水權應獲得相應的補償，也可稱為“轉讓金”。一方面，轉讓金的收取是為了調節(jié)經(jīng)濟社會對水的合理需求，改進、調節(jié)用水結構和產業(yè)結構，促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展；另一方面，轉讓金的分配是調節(jié)水行政主管部門、出讓方、受讓方之間的利益關系。一般情況下，應按照被轉讓水權原用途給予補償，并考慮轉讓方喪失了利用水權作為生產要素獲得持續(xù)性收益的機會，將水權作為生產要素的持續(xù)性產出進行分析計算。

按照水作為重要的生產要素在農業(yè)生產中的可持續(xù)投入原則對使用權轉讓費進行測算。

(3)

式中：k為水資源的效益系數(shù)，西北地區(qū)一般取0.3～0.4；E為用水戶當年的收益；i為貼現(xiàn)率；t為水權交易期限。

按照試點區(qū)每年平均16 800元收益計算，平均定額以17 625 m3/hm2計，水作為生產要素的效益系數(shù)取0.3，則單方水的效益0.29元。按照8%的貼現(xiàn)率計算，15 a轉讓期的單方水總效益為8.385元，試點交易水量219.02 萬m3，則水權使用權轉讓總費用為1 836.59 萬元，平均每年單方水收益為0.559 元/m3。

(4)水權交易管理費。水權交易管理費是水權交易過程中產生的服務及相關管理費用，按水權交易成本費(前三項合計)的2%計，則交易服務費為59.96萬元，試點交易水量219.02 萬m3，交易15 a，則單方水價格為0.018 元/m3。

(5)水權交易總費用及價格。綜上分析，中寧縣水權交易試點交易總費用為3 057.92 萬元，年均費用203.86 萬元，交易水量219.02 萬m3/a，則單方水的交易指導價格為0.931 元/m3。水權交易雙方在交易指導價的基礎上，通過互相協(xié)商，最終確定交易價格。試點水權交易費用見表5。

4.4 水權交易平臺

水權交易開展涉及政府、水管部門、交易中心、評估機構和用水戶等多個機構或組織。中寧縣應在水權水市場建設總體框架下，成立中寧縣水權交易中心(以下簡稱“中心”)，報中寧縣政府批準，該“中心”是具有獨立法人資格的社會中介團體。

表5 中寧縣試點區(qū)水權交易費用表

“中心”受中寧縣水務局監(jiān)管，為水權交易雙方服務，維護雙方的權益。其主要的職責：①收集并匯總水權交易雙方開展水權交易需出具的相關證明材料、水資源論證報告、水權交易可行性研究報告等；②行使“水銀行”職能，收儲并調蓄水權出讓方的節(jié)余水權指標，并發(fā)布水權出讓信息；③按照一定的程序和規(guī)則向水權受讓方出售水權，組織交易雙方進行交易價格的洽談，簽訂水權交易協(xié)議。同時，應由專業(yè)的評估機構對水權交易涉及的交易水量和價格等方面進行的評估，出具評估報告或指導意見。“中心”組織交易雙方等利益相關者開展水權交易，并將交易情況上報縣水務局備案，縣水務局上報自治區(qū)水利廳備案。水權交易組織機構見圖1。

圖1 水權交易組織機構圖

4.5 水權交易方式與程序

水權交易試點的交易流程主要包括用戶申請、審查登記、機構評估、信息發(fā)布、協(xié)議簽訂、備案上報、取水權變更、雙方交易等基本流程，具體如下：

(1)水權出讓方(舟塔鄉(xiāng)農民用水者協(xié)會)和受讓方(寧夏京能中寧電廠)向“中心”提出水權交易申請，并提交《水權交易可行性研究報告》、《建設項目水資源論證報告書》等相關材料。

(2)“中心”對水權出讓方和受讓方提交的信息和材料進行審查登記，并交由評估機構進行評估。

(3)評估機構依據(jù)雙方提交的材料，評估交易的可行性和必要性、核實交易主體的身份、評價可交易水量和交易成本及價格構成等，并出具評估報告。若評估結果為“是”，則進入下一個流程；若評估結果為“否”，則由“中心”通知水權交易雙方重新整理相關材料。

(4)“中心”依據(jù)“評估報告”發(fā)布水權交易信息，進行公示。

(5)水權出讓方與受讓方在“中心”指導下就交易期限和價格等方面進行協(xié)商，最終簽訂水權交易三方協(xié)議。

(6)“中心”將三方協(xié)議上報水務局備案，水務局上報水利廳備案。

(7)針對取水工程有變化的情況，水利廳對渠道管理處的配水指標進行變更。

(8)“中心”組織水權出讓方與受讓方實施水權交易。

水權交易流程詳見圖2。

圖2 水權交易流程圖

4.6 水權交易監(jiān)督管理

4.6.1 水權交易的費用管理

水權交易費用的使用、分配和管理應遵循“專款專用”的原則，由縣財政統(tǒng)一管理和分配，縣財政要建立水權交易資金專戶，經(jīng)費主要用于試點區(qū)水權變更后農民權益的補償、縣域內節(jié)水工程的建設、日常維護和管理、節(jié)水新技術的推廣應用、節(jié)水宣傳獎勵以及“中心”日常運行費用等方面。

水權交易三方協(xié)議簽訂后，水權交易費用由受讓方按照合同要求上交縣財政。中寧縣水務局、舟塔鄉(xiāng)農民用水者協(xié)會、水權交易中心及相關單位根據(jù)自身工作特點和需求，向縣財政提出經(jīng)費使用申請，縣財政審核后，撥付經(jīng)費。

4.6.2 水權交易的市場管理[7]。

中寧縣水權交易市場的監(jiān)管機構核心是自治區(qū)水權試點工作領導小組和中寧縣水權試點工作領導小組。水權交易市場監(jiān)管機構應當履行的主要監(jiān)督和管理職責如下：

(1)負責成立相應層面的水權交易中介機構，規(guī)范水權交易中介機構行為，強化中介機構的收費管理和信息公開，維持水市場交易秩序。

(2)負責為用水戶之間的水權交易提供各種便利條件，并協(xié)調相應層面的水權交易，處理各類交易糾紛。

(3)依據(jù)相關法律規(guī)定，負責對水權交易合同的主體、內容、水資源用途及其對第三方的影響等進行審查；負責對水權進行變更登記。

(4)負責組織舉辦水權交易聽證和公示，定期將近期水權交易的各種信息公之于眾，便于公眾進行監(jiān)督。

(5)負責建立水市場信息資源網(wǎng)絡，匯總并分析市場信息，引導市場交易行為。

(6)建立水市場監(jiān)管制度，明確監(jiān)管機構在水市場管理中的職能、監(jiān)督手段和方式，實施水權交易資金的監(jiān)管。

(7)制定水權交易管理辦法，明確水權交易的范圍、原則、程序、仲裁等管理內容；建立水權交易市場準入制度，限制生活和生態(tài)環(huán)境用水參與交易，限制農業(yè)的基本用水參與永久交易；制定水權交易價格的核定原則；核準不同用途之間的水權交易，監(jiān)督水權交易過程。

(8)從有利于全區(qū)經(jīng)濟社會長遠發(fā)展和保障公共利益出發(fā)，防止企業(yè)通過壟斷水源來影響下游市場，保證水權交易的公平競爭。

水權交易需要通過水量的精確計量才能得以實現(xiàn)。出讓方是否依照合同保質保量地出讓水量，受讓方是否按照合同獲取水量，均需通過完善有效的監(jiān)測計量體系才能進行監(jiān)測和計量。水權交易實施后，是否對第三方造成影響，影響程度如何，也需要通過監(jiān)測體系來提供基礎數(shù)據(jù)。因此，中寧縣應加強試點區(qū)水量的監(jiān)測體系建設，從而保證水權市場的可持續(xù)性發(fā)展。

5 結 語

寧夏已經(jīng)走上了“工業(yè)投資—農業(yè)節(jié)水—有償使用—轉換水權”的跨行業(yè)水權流轉經(jīng)濟發(fā)展用水新模式。本文主要從節(jié)水潛力分析、交易水量確定以及水權交易的主體與客體、合同期限、費用價格、程序方式、監(jiān)督管理等方面設計了農業(yè)節(jié)水向工業(yè)企業(yè)流轉的技術方案，可為類似的水權交易實踐與推廣提供理論參考和技術借鑒。深入推進水資源確權登記，探索多種形式的水權交易模式，完善水權交易的第三方補償機制以及開展水權交易項目跟蹤評價是寧夏水權交易制度建設面臨的主要工作。

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