“精準查新”內涵解析與實證分析

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1 “精準查新”的理念

科技查新是以反映查新項目主題內容的查新點為依據，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關文獻為檢索目標，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻評價的情報咨詢服務[1]。

科技查新報告質量評價、查新報告利用的研究報道一直是查新工作的焦點[2-4]。相關部門已對查新原則、查新程序等作出規范，并附錄科技查新報告的格式[1，5-6]。

各學科研究越來越精深，許多新物質、新概念、新方法層出不窮，如生物基因檢測和遺傳學、信息技術等支撐的“精準醫學”的快速發展[7-8]。“精準醫學”啟動的不僅僅是一個醫學新時代，也啟動了一個“精準”的時代。

隨著科技發展與各學科間不斷交叉融合，科技評審專家跨行業、跨領域評審概率增多，對客觀準確的查新報告依賴性增強,科技查新工作面臨新的挑戰。筆者在長期的科技查新實踐與研究中，嘗試將“精準”理念融入查新，提出了“精準查新”理念?！熬珳什樾隆?即將“精準”理念灌輸于整個查新過程中，從查新委托受理至查新報告撰寫、審核等一系列環節重新審視查新過程?！熬珳什樾隆绷鞒桃妶D1。

圖1 “精準查新”流程

2 “精準查新”內涵

“精準”理念應用于查新各環節，但“精準”內涵在各環節的體現也有不同，概括起來包括委托交流的精細到位、策略擬定的全面貼切，檢索過程的準確完整，報告撰寫的恰當客觀。

2.1 委托交流的精細到位

科技查新始于查新委托人向查新機構提供查新委托單，即其需要查證其新穎性的科學技術內容，其中查新點是體現查新項目新穎性的技術創新點。但調研發現，多數查新委托單填寫不符合查新要求，查新點內容往往詞不達意[9]。查新人員應與查新委托人進行積極溝通交流，使委托單呈現的內容精細到位。委托內容整體不宜拖沓，但關鍵技術要闡述清楚，特別是查新點的表達一定是精細的。此外，查新委托人在填寫委托單時可能存在關鍵技術外泄等主觀顧慮，查新人員應及時告知查新相關原則與規定，消除其后顧之憂。只有委托人提供的查新點精細而到位，才能在查新報告中充分體現其項目的創新性。

2.2 策略擬定的全面貼切

針對查新委托人的委托內容和要求，查新員須擬定全面貼切的檢索策略，包括主題分析、檢索數據庫的選擇、檢索詞的考量、檢索式的設計等。不漏檢是查新報告準確的保障，所以傳統查新強調查全率，檢索過程中會應用主題詞檢索和分類法檢索等。但是科技發展日新月異，誕生了許多新的學科，同時也出現了很多新的概念和術語。很多新術語雖已出現在公開出版物和網絡上，但未能及時被主題詞表或分類詞表收錄。從檢索內容看，因為學科發展過程中交叉融合的關系，策略擬定過程中應針對查新內容適當擴展檢索范圍；從檢索時間看，文獻數據庫具有文獻更新快的優勢，是查新的首選。但瀏覽現刊以抵消檢索工具收錄文獻時滯產生的影響也十分必要。遇到疑惑時，可以通過瀏覽網頁、咨詢專家等方式獲取信息作為參考。因此，精準查新要求檢索數據庫全面，檢索方法更傾向于自由詞檢索，并留意同概念的不同表達方式。檢索策略的擬定與實施直接影響著檢索結果，并與新穎性的判定、查新結論的撰寫直接相關。檢索策略擬定得全面貼切是查新報告精準的關鍵。

2.3 檢索過程的準確完整

在數據庫中實施檢索策略獲得檢索結果，即參考文獻，是查新員用來判斷委托人課題查新點新穎性的依據。對檢索結果進行分析，如達不到查新的要求須重新擬定檢索策略，進一步擴檢或縮檢，最終使檢索結果與查新點具有可比性。檢索過程要反復斟酌，直到獲得的參考文獻準確而完整。首先，參考文獻要準確。限于篇幅，參考文獻不宜過多，必須選擇最密切相關的文獻和最具有可比性的文獻。參考文獻的質量也應是選擇的標準之一，但目前國內查新業尚無具體標準。查新員也無法核實文獻報道的研究是否存在學術不端行為，但如檢索結果中有涉及抄襲、過度引用等信息道德失范現象的文獻，就不能作為參考文獻。其次，參考文獻要完整，應覆蓋全部查新點內容。同一查新點，要從不同角度選擇參考文獻對創新性進行評價。如查新點有2個以上，則應分別有對應的參考文獻來比較；如與查新點內容完全匹配的參考文獻為零，則應選取數篇相關的內容作為參考，以讓評審專家了解相關領域的進展。

2.4 報告撰寫的恰當客觀

查新報告的撰寫指查新結論的撰寫，應是恰當而客觀的。首先，查新結論是基于客觀的文獻數據完成的，決定了查新結論的客觀性。查新報告的大部分都是“他山之石”，如查新點是委托人提供的創新點，參考文獻是行業公開報道的成果，查新結論也是查新員根據參考文獻對查新點新穎性的客觀評價。其次，查新結論是恰當的。查新結論是需要查新員深思熟慮、查新審核員認真把關的部分，是查新報告的精要所在。在表述上可能因人而異，但一般要求簡潔明確、詳略得當。查新結論的恰當取決于查新員的專業背景、分析能力、文筆等，以及審核員的經驗、職業素養等。查新員撰寫完查新結論后，應與委托人積極溝通。委托人可以提出異議，但不應提出修改查新點、刪除參考文獻等不合理要求[10]。無論查新結論肯定與否,委托人都可以心悅誠服地接受，則說明這份查新報告已是“精準”之作了。

3 “精準查新”的實證分析

實證案例1：某委托人完成了“非編碼miRNAs調控網絡在激素非依賴前列腺癌中的作用及機制研究”的課題，并以“非編碼miRNA調控網絡與激素非依賴前列腺癌(AIPC)的關系”為查新點申請查新。查新點由委托人提供，但往往難以精細到位。該研究是miRNA與AIPC相關的研究，但未明確具體miRNA，且委托人在其提供的查新委托單中也未進行詳細闡述，給查新帶來一定困難。經與委托人溝通，其研究的主要成果是在前列腺癌由雄激素依賴轉向去勢抵抗的轉化過程中的調控機制研究中，確定了miR-146a(也作miR-146a-5p)、miR-361-5p在前列腺癌中發揮抑癌基因作用。查新點精準化后，才能對查新項目的核心技術掌控，然后擬定精全面貼切的檢索策略：(miR-146a or miR-146a-5p or miR-361-5p) and (激素非依賴前列腺癌 or AIPC)(限于篇幅，此處未詳細列舉所有檢索詞如主題詞等，檢索策略僅代表檢索思路)。涉及的內容不同，需要檢索的數據庫也不相同。以該項國內范圍查新為例，完成該項查新需要檢索SinoMed、CNKI、萬方等基本數據庫，同時可利用網絡搜索引擎搜索相關內容，也可瀏覽該領域的核心刊物的現刊。社會信息化的發展使信息壁壘降低，學術界信息道德失范現象增多，而且非公開出版的信息還要考證信息的科學性、可信度等，因此未予考慮。經過反復斟酌檢索后，獲得準確而完整的參考文獻，并以此為據完成查新報告。

實證案例2：某委托人完成了“中醫辨證分型腸易激綜合征(IBS)患者MicroRNA-29a/510表達的研究”。若委托人以“腸易激綜合征辨證分型的MicroRNA表達”、或以“腸易激綜合征中醫辨證分型”、或以“腸易激綜合征患者MicroRNA-29a表達”為查新點，則都不夠精細到位，未能準確表達出委托人研究的全貌。經交流溝通，該委托人準確提供了其“中醫辨證分型IBS患者MicroRNA-29a/510表達的研究”的準確查新點。擬定全面貼切的檢索策略，對該項目的幾個方面分別描述，檢索獲得準確而完整的參考文獻，以讓評審專家了解各方面的進展情況。撰寫結論時恰當而客觀。如針對“腸易激綜合征辨證分型的MicroRNA表達”，已見有IBS血循環microRNA的表達譜的研究，探討腹瀉型IBS、便秘型IBS和正常人體血循環中microRNA的表達差異；針對“腸易激綜合征中醫辨證分型”，見有IBS的中醫診治的研究報道；針對“腸易激綜合征患者MicroRNA-29a表達”，見有IBS血清中miR-29a和miR-92a表達的研究報道；但是該委托人提供的查新點內容，未見相同文獻報道。該研究項目的3個要點IBS、中醫辨證分型(脾胃虛弱證、肝郁脾虛證、脾腎陽虛證、脾胃濕熱證)、MicroRNA(MicroRNA-29a/510)不但不能缺，還必須細，查新結論方能精準。否則查新點不精細到位，導致檢索結果誤差，查新結論自然不符合用戶期望與實際情況，需要反復溝通完善。

上述2個查新實例都與“精準醫學”相關，實例1和實例2精準到基因型甚至亞型(miR-146a、miR-361-5p、MicroRNA-29a)。現代“精準醫學”與我國傳統醫學的辨證施治有異曲同工之處，且兩者并不排斥。如實例2，是中醫與現代醫學的完美結合。

4 結論

當“精準”與某一行業領域相聯系時，“精準”的內涵就被賦予了新的定義。“精準”的概念最早來源于“精準武器”，泛指使用高精確度制導系統引導，于遠距離投射，直接命中目標幾率極高的導彈、炮彈和炸彈等武器。2011 年，著名基因組學家Maynard V.Olson 博士起草的美國國家智庫報告《走向精準醫學》正式發表，提出通過遺傳關聯研究和與臨床醫學緊密接軌，來實現人類疾病精準治療和有效預警[11]。精準理念也有用于如政府提出的“精準扶貧”概念，以及“精準營銷”“精準管理”“精準傳播”等社科領域的理念。

科技查新過程中，查新點新穎性判斷包括“相同排斥”“具體(下位)概念否定一般(上位)概念”等原則[1，12]。如委托人提供的查新點不夠精準，便不能體現出其新穎性，需要查新人員積極交流，發掘其潛在的創新性。檢索過程中策略擬定必須考慮周全，兼顧每個數據庫的檢索特點，每個關鍵概念的不同表述，反復斟酌，才能保證較高的查全率，使查新結論具有科學性和說服力。查新結論是查新報告的核心部分，應注意撰寫的完整性、邏輯性和客觀性[1]。但限于篇幅，難以對每篇參考文獻都做較詳細的分析，查新結論應在每個有可比性的方面選擇代表性的參考文獻重點分析。

本文中的“精準查新”概念是在總結科技查新規范基礎上和醫學科技查新實踐上提出的，其實證分析也是在醫學領域，但“精準查新”理念與方法應適于所有學科和領域。“精準查新”在其他非醫學領域的適用性有待同行專家進一步的實證分析[13]。通過各領域多方的實證研究，不斷豐富“精準查新”的內涵——用戶交流的精細而到位、策略擬定的精全而貼切，檢索斟酌的精到而完整，報告撰寫的精當而客觀，并進一步提升查新實踐的水平。