完善監督體制機制 發揮效能監察作用

張建華

效能監察是促進監督執紀“四種形態”特別是第一種形態在國資國企領域具體化、常態化的有效路徑。唐山三友化工股份有限公司認真貫徹落實省、市有關精神，圍繞公司生產經營目標，進一步完善監督體制機制，扎實有效地開展效能監察工作，切實發揮了規范企業管理、促進國有資產保值增值的作用。

一、突出重點兼顧全面，確保監察質量

一是實行業務備案。公司不斷創新監督監察的方式方法，對設備、材料、工程、廢舊物資處置等實行業務報備，并對數據信息進行實時監控，建立了涵蓋經營、財務、工程等領域的監察數據庫，確保相關業務工作底數清、數據全、信息準。

二是消除監督盲區。圍繞“四資一項目”等重點領域進行立項，監察項目涉及“人、財、物”、“產、供、銷”各個方面，實現了關鍵環節全覆蓋。同時對輔料采購、副產物銷售等領域，加大監察力度，促進降本增效。對6S管理、大修維修工程施工隊選定、廠區墻面粉刷、廠區綠化等臨時工作進行立項監察，提升了監督監察的廣度和深度。

三是注重效察實效。通過日常監督、隨機抽查、專項檢查等形式，對物資采購、工程建設等重點領域業務監察實現了全覆蓋，累計提出改進建議312條，被采納296條，確保經營管理依法合規。開展監察建議回頭看，對整改后問題重復反彈的，運用批評教育、誡勉談話等進行分類處理，促進監督建議有效落實。

二、查缺堵漏規范管理，推進標本兼治

一是完善制度體系。按照糾建并舉、綜合治理的工作原則，督導各單位查找管理中存在的薄弱環節，修訂完善管理制度，協助建章立制，較好的發揮了制度的治本功能，有效堵塞了管理漏洞。協助公司修訂《廢舊物資處置管理規定》、《維修商準入制度》、《采購驗收制度》、《千分制考核制度》等制度，完善了權力監督制約的制度體系。

二是有效防控風險。推進權力運行監控體系建設，重點圍繞工程、供銷、設備、財務等重點領域和關鍵環節，梳理匯總風險事項，實行分級監督管控，進行定期檢查和專項監察，有效防范了腐敗風險。在朗新、必聯網、NC等信息化系統，開設監督端口，加強對權力運行風險點和業務處置關鍵點的監督，及時鎖定異常動作，降低了違規操作風險。實行聯查聯防，形成審計管“點”、業務部門管“線”、紀委管“面”的大監督格局。

三是維護企業利益。重視過程控制，著力避免違反程序、規避監督、暗箱操作等問題，確保各個環節按制度公開、公正、規范運作，不斷提高企業經濟效益。督促供應、設備等部門業務人員，積極發揮主觀能動性，在招標、比價確定中標單位后，與供應商溝通談判，在進一步降低采購價格中發揮了重要作用。充分發揮廢舊物資處置小組作用，促進各環節工作公開透明，為公司增加經濟效益。

四是促進廉潔從業。推行“一崗雙責”和廉潔從業承諾制度，組織重要經濟崗位人員簽訂廉潔履職承諾書。開展廉潔從業教育，對重點崗位人員全覆蓋，促使各級人員繃緊弦、看好線、走好路。選聘特邀紀檢監察員，對領導干部履職用權和八小時以外情況進行全方位監督，進一步織密監督網絡。對監察中發現的問題抓早抓小，及時談話提醒，形成小過小錯監督糾治機制，有效避免了小問題演變成大問題。

三、堅持一專多能標準，加強隊伍建設

一是提高專業素質。成立效能監察小組，抽調效能監察人員，充實基層監察聯絡員力量。為夯實理論和業務基礎，對招投標案例、最新法律法規等與自身工作密切相關知識進行培訓，舉辦培訓班，破解日常工作難題。組織全員業務考試，召開工作座談會，效能監察人員的業務能力和素質得到進一步提升。

二是找準職責定位。持續深化“三轉”，著力強化“監督的再監督、管理的再管理”意識，鞏固處理好組織協調與牽頭主抓的關系，集中精力抓好監督主業。重點突出對主抓者、主責者、監督者的監督，變全面抓為抓重點、抓突出問題，形成深入挖掘問題、有效突破問題、督促解決問題的完整閉環，促進了“一能三效”最大化。

三是搭建提升平臺。為了打造執行力強、業務技能高、團隊意識好的監察隊伍，公司結合實際不斷創新培訓形式，搭建提升平臺。外部以培訓、交流等為契機，組織專人外出學習，增長見識，開拓眼界。內部建立問題建議反饋機制，并通過現場會等形式實地參觀學習、交流經驗，效能監察隊伍適應形勢任務的能力顯著增強。

實踐中，公司總結了四個步驟、十個環節效能監察項目管理辦法。一是實施準備階段。在調查研究找準關鍵環節，采取不同形式組織項目調研，找出影響企業發展的關鍵環節和風險點，形成調研報告；在選題立項制定方案環節，對調研發現的問題進行認真篩選確立立項項目，制定實施方案，包括監察范圍和內容、組織領導、監察目的、監察依據、監察方法、時間進度、人員職責分工、評價標準和監察要求等內容；在組建團隊明確責任環節，成立效能監察工作小組，明確各專業人員分工，同時對項目實施人和工作小組成員進行培訓。二是過程監控階段。嚴格實施落實措施，督促項目實施單位嚴格按照調研報告制定的措施從事生產、經營、管理活動，及時糾正實施過程中出現的偏差；有效監控查清問題，對招投標項目進行跟蹤監察，其它項目每月最少檢查一次，通過檢查發現案件線索或管理上存在的問題和漏洞，在此基礎上，進一步查找產生問題的原因，查清是機制還是制度等方面存在的問題；提出建議改進管理，對發現的違規違紀問題建議立案調查，對生產、經營、管理中存在的問題，向相關單位提出監察建議，對頻發問題或比較嚴重的問題下發監察決定書，限期拿出整改方案進行整改，完善相關制度；跟蹤復查執行到位，對落實整改情況進行復查，形成檢查記錄或報告。三是績效考核階段。驗收總結分析評價，組織相關部門及人員對整改落實情況進行驗收，對項目完成情況進行季度和年度考核，對項目進行評價；核實成果兌現獎懲，按照評價考核標準對項目進行打分，完成成果評定（避免或挽回經濟損失基礎數為5萬元，增加和創造的經濟效益基礎數為300萬元，節約支出基礎數為500萬元），對優秀項目負責人、實施人、工作組成員進行表彰獎勵，對違規違紀人員和影響企業效能的人員進行處理。四是組卷歸檔階段。完善手續立卷歸檔，整理項目相關資料，分類組卷，裝訂成冊，并按檔案管理規范及時歸檔。