環境管制對黑龍江省制造企業綠色技術創新影響分析

赫海靈+李婉紅

[摘 要]分析環境管制對綠色技術創新的影響要素，主要包括環境保護目標責任制、排污收費制度、環境影響評價制度、“三同時”制度、排污申報登記與排污許可證制度。采用數據包絡分析的Malmquist 指數分析環境管制要素對黑龍江綠色創新競爭力的影響。在環境管制的各影響要素中，環境影響評價制度對黑龍江省綠色技術創新能力有明顯提升作用。

[關鍵詞]環境管制；綠色技術；環境影響

[中圖分類號]X820.3

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）02-0057-03

一、前言

隨著我國環境管制政策的強制實施，產品和技術的綠色技術創新已成為發展趨勢并成為重要的競爭手段，也是評估企業競爭力的一個重要因素。制造企業作為造成環境污染與發展沖突的主要源頭，將面臨越來越嚴峻的環境問題的挑戰。綠色技術創新將成為繼質量創新之后，與制造企業發展密切相關的另一關鍵名詞。綠色技術創新已成為現代制造企業未來可持續生存的基礎條件和發展動力[1]。目前，黑龍江省制造業依然沒有走出資源驅動型經濟增長路線，即以“高投入、高消耗、高污染、低質量、低效益、低產出”為特征的發展方式將長期繼續占據主導地位，因此培育和提升黑龍江省制造業綠色技術創新成為亟待研究和解決的重要現實課題。

環境問題的解決既關系政府的環境管制措施的制定，又關系企業的綠色技術創新。一方面，制造企業綠色技術創新對解決環境問題具有重要作用；另一方面，政府環境管制也激勵著制造企業對綠色技術創新的研究。因此，政府環境管制和企業綠色技術創新之間的關系受到政府部門和學術界越來越多的關注。

從20世紀環境保護運動開始，人們在加強環境管制解決工業污染的同時，就對環境管制政策實施給包括生產率、利潤率等在內的產業績效帶來的影響進行了研究。根據外部性理論，環境污染問題的解決，從根本上講是成本與收益的分析，只有當從實施環境管制政策中獲得的社會收益大于社會成本時，才意味著政府的管制政策是正收益的。環境管制在治理污染保護環境的同時，也必然給企業帶來一定的經濟壓力，而且還會對產出和生產率等帶來不利影響，所以環境管制的本質就是通過對社會對環境保護的需要與產業經濟負擔之間進行分析[2]，通過有效的環境管制，在達到污染控制目標的同時，盡量減少對產業效益的不利影響。

二、環境管制措施

在制造企業綠色技術創新動機產生的影響中，存在以環境管制為主導的外部影響，或者說環境管制是最主要的影響導向，反映了制造企業作為綠色技術創新主體最主要的行為追求和實現帕累托最優的改進方向，顯然這一影響的特征及變化趨勢對綠色技術創新行為具有最基本的影響[3]。在推動黑龍江省制造企業綠色技術創新方面，采取的環境管制措施如下：

（一）環境保護目標責任制

環境保護目標責任制是我國環境體制中的一項重大措施。它將環境質量的責任落實到各級人民政府和所有污染單位中去，各地區、各部門、各單位劃分責任范圍，以環境保護這一基本國策作為行為規范，制定合理的環境保護目標，優化管理辦法，把環境保護工作落到實處。通過簽訂責任書，上級政府對下級政府制定環境保護目標，下級根據責任目標，按期完成目標任務，完成則獎勵，完不成則處罰，有利于各部門環境保護工作的有序進行，解決了環境污染由誰來負責的問題[4]。

（二）排污收費制度

排污收費制度是指環保部門向對環境排放超過環保標準的企業征收污染排放費的制度。黑龍江省的排污收費制度從1982年開始正式實行。收取排污費不僅能夠控制環境污染的排放，還增加了政府的環保資金。

（三）環境影響評價制度

環境影響評價制度是指在建設對環境有重大影響的工程項目前，必須執行環境影響報告書的審批制度，其目的是為了保護生態環境，將污染控制在可接受的范圍內。環境保護部門對該項目會對環境造成的不良影響進行調查和鑒定，并對制定的防控方案進行審批。2003年9月我國為適應新形勢實施了新的《環境影響評價法》，成為我國環評制度發展的一個新的里程碑，表明我國環境影響評價開始走向完善。從2003年起，新的環評法實施以后，黑龍江環評執行率開始穩步上升，到2013年環評執行率已經達到 99.9%，2014 年近乎百分之百。該制度為控制我國新的污染作出了很大貢獻。

（四）“三同時”制度

我國《環境保護法》規定了“三同時”制度的概念。根據規定，建設項目中的環境保護設施必須要與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用，如此才能夠保證項目建成之后，該主體的污染排放符合國家或者地方規定的標準。1973 年國務院下發的文件中第一次正式提出：一切新建、擴建和改建的企業必須執行“三同時”制度，1976 年中共中央批轉的文件中重申了這項制度，之后出臺的各版本環保法均規定了建設項目必須執行“三同時”制度。自從實施“三同時”制度以來，黑龍江省“三同時”執行合格率不斷提高，2014 年執行率達 98%，比 2001 年上漲了 2 個百分點。

（五）排污申報登記與排污許可證制度

排污申報登記制度是指排放各類污染物的企事業單位必須向當地環保部門提交排污申報登記表，經環保部門核實批準后，對沒有超過環境保護標準的企業發放排污許可證，并同意接受監督管理的制度。現行的排污登記制度是 1992年頒布的，如今形勢有了變化，舊制度已經無法適應新的形勢，相關部門應及時制定新的制度。排污許可證制度是以排污申報登記為基礎的，是指需要污染排放的企業應向環保部門辦理污染排放許可手續，經批準后方可排放。這項制度的目標在于限制企業排污，控制污染總量，改善環境質量，我國目前推行的是水污染物排放許可證制度。

1988年起，黑龍江開展了排污許可證制度的試點工作。到2014年，黑龍江省排污申報核定的企業數量達 2.6 萬家。通過排污申報登記以及實施排污許可證制度，舊的污染源得到了一定程度的治理，污染對環境的損害也開始得到控制。

三、環境管制對黑龍江省制造企業綠色技術創新的影響分析

（一）數學模型

采用經 Fare 等人（1994）[5]改造后的基于數據包絡分析（DEA）的 Malmquist 指數來測算黑龍江制造行業的綠色技術創新力。Malmquist 指數最早由 Malmquist 提出應用，將其設定為一種消費指數進行分析，后來被 Caves、Diewert 等應用到生產率研究上。Malmquist 指數是通過兩個不同時刻的距離函數的比值來刻畫生產率的變化，而距離函數的求解則需要借助 DEA 的數學線性規劃模型[6]。DEA 是一種非參數前沿效率分析技術，包括產出導向和投入導向兩種模型，其基本邏輯是利用投入、產出觀測數據構造出最佳生產前沿面，分別計算每個決策單元在兩個時期分別相對于最佳生產前沿面的距離，并以此確定相對創新力的變化。

（二）數據收集與處理

本文所用數據來自《中國統計年鑒》（2006—2014）、《中國環境年鑒》（2006—2014）以及黑龍江統計年鑒（2006—2014）。生產性資本存量數據按照國內外文獻中常采用的“永續盤存法”進行計算，資本存量和折舊率等數據參照張軍等（2004） [7]的研究成果，固定資本形成總額數據和生產性資本存量數據，通過各年度黑龍江省固定資產投資價格指數轉化為各年不變價格。勞動投入以黑龍江省“年平均就業人數”表示，人力資本投入以“平均受教育年限”表示，計算方法參照陳釗、陸銘和金煜（2004） [8]的研究成果。環境污染指標采用廢水中化學需氧量（COD）和廢氣中二氧化硫排放量（SO2）的相關數據，原因是工業廢水中的COD和工業廢氣中的SO2是我國環境管制中的典型污染物和主要控制對象，而像BOD、氮氧化物和固體廢物等指標同質性較差，進行比較則會出現較大的誤差。

（三）計算結果

（四） 四、結論

隨著環境管制強度的逐年增加，環境管制的各影響要素，如環境保護目標責任制、排污收費制度、環境影響評價制度、“三同時”制度、排污申報登記與排污許可證制度等使黑龍江省綠色技術的創新力逐年提高。2014年環境管制要素的綜合貢獻值為0.63，2006年為0.54，8年期間提高了14%，極大地增強了黑龍江省的綠色技術創新能力。

在環境管制的各個影響要素中，環境影響評價制度對黑龍江省綠色技術創新能力提升作用最大，顯示出環境影響評價制度的積極意義。事實證明，經濟的發展必然對環境造成影響，但嚴格的環境管制，特別是環境影響評價制度可以使工業發展對環境的不良影響有所降低。同時，嚴格的環境管制和工業行業的績效發展可以是并行不悖的。我們要嚴格執行環境影響評價制度，倡導綠色GDP，轉變經濟發展方式，將經濟發展和環境保護有機結合起來，在經濟快速發展的同時努力提高黑龍江省綠色技術創新競爭力。

[參考文獻]

[1]李婉紅.基于IT驅動的制造企業工藝創新動力源研究[J].科研管理，2011，31（12）：5-9.

[2]趙紅環.境管制對產業技術創新的影響：基于中國面板數據的實證分析[J].科研管理，2008（3）：94-95.

[3]蔣金荷.中國碳排放量測算及影響因素分析[J].資源科學，2011（4）：597-604.

[4]赫海靈.黑龍江省三大產業的碳排放測算研究[J].交通科技與經濟，2015（5）：11-13.

[5]Altman M .When Green isnt Mean：Economic Theory and the Heuristics of the Impact of Environmental Regulations on Competitiveness and Opportunity Cost. 2001（1）： 148–161.

[6]Brunnermeier S B，Cohen M. A Determinants of Environmental Innovation in US Manufacturing Industries. 2003（2）： 1946–1961.

[7]張軍.低碳經濟導向下的產業結構調整策略研究——基于上海產業關聯的實證研究[J].華東經濟管理，2013，31（12）：6-12.

[8]陳釗.系統結構模型的生成[J].黑龍江工程學院學報.2006，20（2）：68-72.

Abstract： The influence of environmental regulation factors of green technology innovation including environmental target responsibility system， charging system， environmental impact assessment system， the “three simultaneous”system， sewage declaration and registration and permit system. The paper adopts the data envelopment analysis （DEA） of malmquist index analyzes the environmental control factors of influence on Heilongjiang green productivity. Among all the factors of environmental control， the environmental impact assessment system has a significant effect on the improvement of green technology innovation capability in Heilongjiang province.

Key words： environmental control； green technology；environmental impact。