PPP模式在我國基礎設施建設中的應用研究

鄒唯瑋

中冶華天工程技術有限公司

PPP模式在我國基礎設施建設中的應用研究

鄒唯瑋

中冶華天工程技術有限公司

隨著我國城鎮化水平的提高，對城市基礎設施投資提出了更高的要求，加之我國目前經濟階段的主要任務是國民福利水平的提高，因此加快城市基礎設施的建設水平勢在必行，而引進私人資本共同參與提供公共物品是一種合理有效的解決方式。在城市基礎設施建設中采用 PPP 模式，不僅能夠提高公共物品的供給效率，而且有助于轉變政府政府、解決地方債務問題、實現行政管理體制改革。本文首先分析PPP模式的概念，再研究PPP模式在我國基礎設施建設中應用，從而提出相應的對策建議。

基礎設施；PPP模式；應用

中國正在進行經濟改革，沒有改革，中國的金融企業也很難有競爭力，中國經濟也很難持續高速發展。可以肯定的是，經濟改革步伐不會停。根據我國基本國情，中國正在推進新型基礎設施建設中的‘公私合營’(PPP)模式，以期用財政來引導社會資本，運用杠桿效應，籌集更多的資金用于城市基礎設施的建設，提高基礎設施服務的質量和促進經濟穩定發展。

1 基本概念及相關概念

1.1 PPP模式的基本概念

PPP模式，簡而言之，就是一種合作關系模式，主要是指政府和民營企業的合作，引領社會資本流向公共基礎設施建設之中。這種模式在很大的程度上減少了財政的經濟壓力，也能調動私營企業對建設國家基礎設施的動力，以合作的方式實現雙贏。PPP模式在基礎設施建設過程中主要的方式是TOT(Transfer-Operatetransfer)。

1.2 PPP 模式的分類

對于PPP模式的分類，我國主要采取的是2004年王灝所提出的三級結構分類法3，即將PPP模式分為外包類PPP項目、特許經營類PPP項目、私有化類PPP項目三類，此種分類方法與世界銀行和加拿大國家委員會的分類口徑相一致，且與我國國情相符合。

(1)外包類PPP項目外包類PPP項目。是指由政府負責整體項目的投資與進度，而將整個項目中的部分項目承包給私人部門，通過政府直接付費的方式實現收益，如私人部門負責項目的管理建設或運營管理。可見，在外包類PPP項目中，政府部門承擔主要風險，私人部門則承擔小部分風險。

(2)特許經營類。PPP項目特許經營類項目是指公共部門與私人部門共同參與部分或全部項目投資，并通過建立合作契約關系共享收益、共擔風險。政府部門在特許經營類PPP項目的運作過程中，會根據項目的損益情況對私人部門給予一定的補償或收取一定的費用，因此特許經營類項目的成敗在很大程度上由私人部門的管理水平所決定。特許經營類項目資產所有權最終仍然屬于公共部門，只是在項目結束時私人部門需要將項目的使用權與所有權返還給公共部門，因此在項目運作過程中，需要建立有效的監管機制，充分發揮雙方各自優勢，保障該項目的短期收益與長期收益。

(3)私有化類PPP項目。私有化類PPP項目由私人部門承擔項目的全部或部分投資，并在政府部門的監督之下向該項目的使用者收取合理的費用，以此來實現收益。相比較前兩種PPP類項目，因私人部門擁有私有化類PPP項目的全部或部分所有權，因此私人部門在此類合作關系中承擔的風險最大。

2 PPP模式在我國基礎設施建設中的應用現狀

2.1 社會資本參與 PPP 項目的積極性不高

在經濟下行壓力較大的情況下，國家積極推廣政府和社會資本合作模式來調控經濟結構、刺激經濟增長、轉變政府職能，雖然國家各級政府政策出臺非常頻繁，但是社會資本參與PPP項目的熱情卻不高。如國家發改委首批發布的項目總投資達到1.97萬億元，但實際落地率只有一兩成。截至2014年9月，全國總計已推出的PPP項目就已經達到1800多個，總投資超過3.4萬億元。但是，絕大多數都沒有找到合作伙伴，大部分項目都處于無人問津的狀態。也就是說，這些項目中一大部分項目都是處在剃頭挑子一頭熱的尷尬之中，與預期目的相差甚遠。

2.2 風險分擔與利益分配機制尚不明確

在PPP項目中，如果缺乏合理的風險分擔與利益分配機制，既可能會引起PPP項目無法吸引社會資本的投入，同時也有可能因為社會資本的逐利性而導致公眾利益受損而違背引入社會資本的初衷。如何保障社會資本的資本回收與項目收益是目前城市基礎設施建設中應用PPP模式的難點，如何在保障公眾利益得以保障的前提之下滿足社會資本的逐利性，這就對政府的利益分配與風險分擔機制提出了較高要求。

3 完善PPP模式在我國基礎設施建設中的應用

3.1 拓寬融資渠道，降低融資成本

PPP項目招標不同于其他，即需簽署一個特許權協議，中標者可憑該特許權協議在規定的期限內完成融資，只有融資成功，特許權的相關協議才可正式生效。若無法在規定的期限內完成融資，將會取消中標資格并沒收投標保證金。因此合理的融資結構、健全的金融市場等均是保證PPP項目能順利招標成功并投入建設的重要因素。故可適當放寬國家政策性銀行貸款和外國政府貸款的使用限制，積極引導允許包括社保基金在內的大型基金來參與到PPP項目中。

3.2 完善PPP 模式的相關法規制度

PPP模式在當前的經濟發展過程被國家多次大力宣揚并且當作政策方針吸引民營資本，以期長期的公私合營。但是這種模式才剛剛開始被實行，在實施中會出現很多的問題或者不完善的地方。因此，我國應就該合作機制制定相應的法律法規和監管機制，給予一定的權威性，相互制衡，以確保合作的有序經營。

3.3 政府應加強監督管理工作，大力提倡PPP 模式

我國基礎設施是由政府財政支持投資建設，國有企業獨家經營，在近幾年，財政經費不足，但是基礎設施建設的項目刻不容緩，而且，傳統基礎設施建設的資金浪費嚴重，建設效率較低，風險日益增加等弊端暴露。因此，PPP模式應運而生，通過財政資金的杠桿作用，帶動社會民營資金的參與。

綜上所述，總結經驗。從國際國內實踐看，PPP模式在國際上的成功是有目共睹的，在很大程度上解決了財政資金的需求，也有助于當前中國經濟下滑，證券市場不景氣，充分利用社會資本和調動社會資本的流動性。不管在國際上還是在國內不同的經濟背景下，其成敗關鍵在于制度設計、論證科學、重諾履約。推廣PPP模式是一個循序漸進的過程，我們也應該根據中國國情不斷促進和擴大PPP模式適用的范圍，以期未來我國基礎設施建設越來越完善。

[1] 陳少陽. PPP融資模式在基礎設施建設中的應用研究[D]. 對外經濟貿易大學,2015.

[2] 王全新. PPP模式在我國基礎設施建設中的應用研究[D]. 武漢理工大學,2005.

[3] 馬君. PPP模式在我國基礎設施建設中的應用前景研究[J]. 寧夏社會科學,2011,03:43-45.