水利工程施工監理資料收集與審查要點

張紅霞 劉劍 陳崇德

【摘要】依據大型水利工程建設施工監理資料收集、整理、審查、管理的特點，以及作者多年施工監理資料管理的實踐，對項目建設單位、監理機構以及承包單位資料收集、整理要點，監理機構對主要資料審查、批準復的要點，以及資料的收集、整理、歸檔、移交等工作進行了闡述，可為施工監理同行的資料管理提供參考。

【關鍵詞】資料收集；整理；審查；監理；水利工程

Water conservancy project construction supervision data collect and review the main points

Zhang Hong-xia1，2，Liu Jian1，Chen Chong-de1

（1.Hubei rui hong engineering management coJingmenHubei448156；

2.Hubei Zhanghe Project Administration BureauJingmenHubei448156）

【Abstract】According to the construction of large-scale water conservancy project construction supervision information collection， sorting， inspection， management characteristics， and construction supervision information management practice， the author of the project construction unit， supervision mechanism and main points of contractor information collection， sorting， supervision agency for review and approval after the main points of the main data， and data collecting， sorting， archiving and handed over to the work， can provide reference for construction supervision of peer data management.

【Key words】Data collection；Sorting；Review；Supervision；Water conservancy project

1. 概述

在大型水利工程建設過程中的各個階段，各參建單位會產生大量的工程檔案資料，這些資料真實的記錄了工程建設各個時期的基本狀況，不僅是珍貴的文獻、重要的信息載體、歷史的印記，也是工程驗收、審計稽查、運行管理、維修養護、改建、擴建以及工程質量責任認定等工作的重要參考依據[1]。然而，大型水利工程的建設，工程規模一般較大，各類建筑較多，所涉及設計、監理、土建工程、安裝工程、自動化工程、設備供應等參建單位較多，施工工期較長，來往資料、信息量相當頻繁，且十分復雜。因而，做好施工監理資料管理工作非常重要，工程建設資料的收集、整理與歸檔既是監理機構的重要工作之一，也直接反映了監理工作水平與工程建設控制管理的成效。

2. 水利工程項目資料收集要點

2.1工程項目參建單位資料收集要點。

2.1.1項目法人（建設單位）資料收集要點。

（1）施工許可文件。主要有《建設工程施工許可證》、《建設用地規劃許可證》、《建設工程規劃許可證》、質量監督手續等。

（2）設計文件。通過圖審的施工圖紙（含變更設計）、地質勘探報告、審圖意見書等。

（3）招（投）標文件。招標文件、中標通知書、投標文件（工程量計價清單）、非招標工程要提供工程施工批準直接發包通知書等。

（4）合同文件。工程施工合同（示范文本）、承包人經批準的工程分包合同、材料、設備、設施的供應合同、平行檢測合同等。

（5）建設單位文件。關于工程建設項目部的成立文件、關于工程建設的有關文件、工程建設單位發出的有關文件等。

（6）其他文件。有其他要求的工程（如防雷要求等），應有有關部門的核準意見書、工程立項報告、立項批復等、發包人的開工請示及上級部門的批復文件等。

2.1.2監理單位、人員資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。公司營業執照、資質等級證書、工程建設監理合同、其他有關資料等。

（2）監理人員資信資料。項目監理處成立文件、總監理工程師法人授權委托書、監理人員崗位證書與身份證及職稱證書等。

（3）監理測量儀器資料。測量儀器清單、測量儀器檢定證書、測量儀器使用臺賬等。

（4）如果工程施工周期較長，要注意營業執照、資質證書的年檢時間，并及時更新；要注意監理人員證書的有效期，并及時更新；要注意儀器檢定證書的有效期并及時更新。

2.1.3施工承包與材料、設備供應單位資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。營業執照、資質等級證書、安全生產許可證以及其他相關資料等。

（2）項目部管理人員資信資料。項目經理建造師崗位證書與安全生產考核合格證書、項目技術負責人職稱證書、施工員、質量員、預算員、材料員崗位證書、安全員崗位證書與安全生產考核合格證書等。

（3）特殊工種（作業）人員資信資料。特殊工種作業人員證書，收集時要注意以上人員上崗證有效期及復審時間。

（4）施工分包單位資信資料。分包合同、分包單位營業執照、分包單位資質等級證書、分包單位施工單位安全生產許可證、分包單位項目管理人員資信資料、分包單位特殊工種（作業）人員上崗證書等。

（5）如果工程施工周期較長，要注意營業執照、資質證書、安全生產許可證的年檢時間和有效期；注意項目部管理人員、特殊工種（作業）人員證書的有效期并及時更新；注意分包單位證書以及有關人員上崗證書有效期及復審時間等。

2.2監理資料收集要點。

（1）監理工作指導性文件。主要有：監理規劃、監理實施細則、監理交底（包括監理工作交底、監理安全交底等）、旁站監理方案、監理部內部管理制度、監理質量控制體系、監理安全控制工作要點與責任制、施工質量缺陷處理方案管理辦法、專項工程質量控制要點、分部工程驗收管理辦法、其他等等。

（2）監理工作指令性文件。主要有：批復表、監理通知、工程現場書面通知、警告通知、整改通知、暫停施工指示、復工通知、監理機構聯系、監理機構備忘錄單等。

（3）監理工作過程文件。主要有：監理月報、監理報告、監理專題匯報材料（包括工程質量控制、安全控制、進度控制、資金控制、合同管理等匯報材料）、監理工程檢查表、工程質量監督文件、工程安全監督文件、監理報告、監理會議紀要（包括第一次工地會議、監理例會、專題會議等）、旁站監理值班記錄、安全檢查記錄、監理日志、監理巡視記錄等等。

2.3施工承包人資料收集要點。

2.3.1開工報審資料。

（1）工程開工報審表。包括施工技術方案、進度計劃、用圖計劃、資金流計劃、施工分包、現場組織機構及主要人員、原材料/中間產品進場報驗及施工設備進場報驗等資料。

（2）合同工程開工申請表。施工單位按照報審表中所列內容完成其相關報審（驗）工作，并提供相關資料。

2.3.2施工過程資料。施工測量報驗（包括：工程定位測量、工程量測量、測量放線驗收、建筑物沉降與位移觀測、建筑物軸線位置、建筑物高程驗收等）、施工月進度計劃報審、施工周進度計劃報審、延長工期報審、工程量計量、工程款支付、工程費用索賠報審、圖紙會審、設計變更、混凝土澆筑報審表、原材料（中間產品）見證試驗記錄、原材料（中間產品）進場報驗、工序質量報驗資料、驗收資料等等。

3. 資料審查要點

3.1資信資料審查要點。

（1）資信資料與投標文件一致性審查。主要是法人代表、法人、印章、地址、聯系方式等等是否一致[2]。

（2）從業資質或經營許可是否符合項目要求等。

（3）派出的項目經理及其他管理人員、特種作業人員等是否與投標文件一致，其證書是否在有效期內，人員變化是否履行了審批手續等[3]。

（4）所有人員證件的復印件均應加蓋施工單位（法人）印章，確保證件資料的真實性。

3.2承包單位報審資料的審查要點。

3.2.1單位工程施工組織設計。

（1）施工組織設計是否充分考慮了承包合同規定的條件、施工現場條件及相關法律、規程、規范的要求，突出“質量第一，安全第一”的原則[4]。

（2）施工組織設計的編制依據、工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工準備與資源配置計劃、主要施工方法、施工現場平面布置及施工管理計劃等等是否具有全面性、可操作性、針對性、先進性與自主性等。

（3）對施工組織設計中關于質量、進度、資金、安全等主要控制方面的內容進行程序性和實質性的審查。

（4）重點、難點、分部（分項）工程和專項施工方案應由施工單位技術部門組織相關專家進行評審，施工單位技術負責人批準[5]。

（5）監理機構在收到施工組織設計（方案）后，由總監理工程師在約定時間內，組織專業監理工程師審查，提出審查意見后，由總監理工程師審定批準。需要承包單位修改時，由總監理工程師簽發書面的意見，退回承包單位修改后再報審。對已審定的施工組織設計由監理機構報送建設單位進行確認后備案。

3.2.2施工單位安全生產資料。

（1）安全生產保證體系是否全面、可行。

（2）各施工安全專項方案是否履行了報審手續（包括臨時用電、坑支護與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程、應急預案、重大危險源管理、其它危險性較大的工程等）。

（3）工程安全防護措施費用使用計劃和落實情況是否符合工程建設的需要；安全技術交底、施工技術交底記錄是否完整。

（4）安全生產管理組織網絡、制度、職責及目標考核等是否落實到位。

3.2.3施工專項技術方案。包括分部、分項工程施工方案，特殊工程專項施工方案，施工起重機械設備安裝、拆卸方案，機電、金結設備安裝方案等等。審查要點主要是：

（1）技術方案的內容是否完整；

（2）該施工方案（措施、作業指導書）制定的施工工藝流程是否合理，施工方法是否得當，是否先進，是否有利于保證工程質量、安全、進度及投資等；

（3）安全危險點分析或危險源辨識、環境因素識別是否準確、全面，應對措施是否有效；

（4）質量保證措施是否有效，以及是否落實了工程創優措施等。

3.2.4施工總進度計劃。

（1）施工總進度計劃是否符合招標文件和施工合同中關于進度、質量、安全、資金等要求的約定。

（2）節點工期（里程碑工期）、施工投入（人員、設備、材料供應、資金）是否滿足需求。

3.2.5主要施工機械（設備）。主要機械（設備）包括：運輸機械（載重自卸車、裝載機、推土機、碾壓機等）、起重機械（塔式起重機、施工升降機、物料提升機、吊車）、鋼筋機械（鋼筋調直機、鋼筋切斷機、鋼筋彎曲機、鋼筋焊接機械、鋼筋連接機械）、木工機械（圓盤鋸）、混凝土機械（混凝土攪拌機、插入式振動器）、其他小型機械（砂漿機、手持電動工具）等等。監理審核時要注意：機械（設備）制造許可證、產品合格證、制造監督檢驗證明、備案證明、主要機械設備運行保養記錄等文件。

3.2.6工序質量報驗。

（1）單元（工序）工程完工后，在規定時間內及時評定其質量等級，并按現場檢驗結果，客觀真實地填寫相關評定表[6]。

（2）現場檢驗應遵守隨機布點與監理工程師現場指定區位相結合的原則，檢驗方法及數量應符合（SL 631-637-2012）及（SL 638-639-2013）標準的相關規定。

（3）填表的數據一定是在現場量測、觀察、檢測得到的真實數據。

（4）填表完成后，相關人員應及時簽字認定。

（5）對于不合格的工程，絕對不可以評為合格工程；對于不合格工程，應返工處理或重新施工，并報告總監理工程師與發包人。

3.2.7工程驗收資料。

（1）分部工程驗收一般均委托項目監理機構主持，監理、勘探、設計、建設、施工單位、主要設備制造（供應）商等單位的代表參加，質量監督站監督，形成“分部工程質量驗收鑒定書”，參加驗收的各方項目負責人簽字、蓋章，由發包人將驗收結論與有關資料報質量監督機構核備。會議有關材料見《水利水電建設工程驗收規范》（SL 223-2008）中的要求。

（2）單位工程驗收、竣工驗收等等由發包人或驗收委員會主持，驗收材料見《水利水電建設工程驗收規范》（SL 223-2008）中的要求。

4. 監理資料的收集、整理、移交

4.1資料收集、整理、歸檔。

4.1.1資料整理應按照國家有關規定、項目主管部門和建設單位要求，及時整理，并與工程建設同步進行[7]。

4.1.2資料應完整真實、分類有序，能反映工程建設的全過程。

4.1.3監理、承包單位所采用的各類表格必須符合相關規定，用詞準確，記敘清楚，內容真實、準確，簽字、蓋章，手續齊全。

4.1.4監理資料的分類一般按下述要求進行[8]。（1）綜合類資料；（2）合同類資料；（3）質量控制資料；（4）進度控制資料；（5）投資控制資料；（6）安全（文明）控制資料；（7）管理類資料；（8）其他資料。

4.1.5施工單位資料的分類一般按下述要求進行。（1）綜合類資料；（2）施工質量評定資料；（3）竣工圖紙。

4.2資料的管理與移交。

（1）監理機構指定專人隨工程施工進展，及時做好合同資料的收集、整理和管理工作。

（2）總監理工程師應定期對監理資料管理工作進行檢查、指導，并督促承包人按合同規定做好工程資料管理工作。

（3）各參建單位將本單位形成的工程文件資料立卷后向業主移交。

（4）完工驗收后向業主遞交真實、完整、規范的監理工作資料。

5. 結語

隨著水利工程建設質量控制和各項管理工作的不斷規范、創新，工程檔案管理工作質量也有了很大的提高。但檔案資料的的收集、整理、管理本身復雜性較強，因而如何多層次、多方位、多形式向水利工程建設單位和社會有關部門提供有利用價值的檔案資料，實現監理控制與管理的目標，需要在工作思路上實現不斷創新，不斷改進。

參考文獻

[1]水利部.關于印發《水利工程建設項目檔案驗收管理辦法的通知》（水辦[2008]366號）.

[2]張敬香，羅金橋，陳崇德.引江濟漢工程荊州段檔案管理及評價[J].工程與建設，2016，30（3）：423～426.

[3]GB/T1182-2008.科學技術檔案案卷構成的一般要求[S].

[4]徐玲，胡小梅，陳崇德.大型水利工程建設施工檔案管理與評價[J].水電與新能源，2016，（3）：54～57+65.

[5]彭軍，王海軍，陳崇德.大型水利工程建設監理資料的收集與整理[J].建筑科技與管理，2016，（3）：95～96.

[6]易奕.如何做好新時期的檔案資料管理工作[J].城建檔案，2011，（07）：79～80.

[7]董璟璇.水利工程的檔案管理分析[J].民營科技，2014，（1）：123.

[8]程旭.加強水務檔案管理的有效措施[J].黑龍江檔案，2011，（04）：89.

[文章編號]1619-2737（2017）01-15-031

[作者簡介] 張紅霞（1984-），女（漢族），籍貫：內蒙古呼和浩特市人，職稱；工程師，主要從事水利工程管理的研究。