城市規(guī)模研究的理論前沿與政策爭(zhēng)論

蘇紅鍵，魏后凱

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，北京 100081）

城市規(guī)模研究的理論前沿與政策爭(zhēng)論

蘇紅鍵1，魏后凱2

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，北京 100081）

城市規(guī)模是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問(wèn)題，城市規(guī)模戰(zhàn)略是中國(guó)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。相關(guān)研究主要從城市規(guī)模決定因素、集聚效應(yīng)、城市規(guī)模分布規(guī)律、城市規(guī)模政策等四個(gè)方面展開(kāi)。城市規(guī)模的決定因素主要包括自然條件、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)因素以及行政級(jí)別等因素。城市的集聚效應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、擁擠效應(yīng)以及由此產(chǎn)生的最優(yōu)城市規(guī)模問(wèn)題。城市規(guī)模分布規(guī)律主要是關(guān)于規(guī)模位序法則的研究以及中國(guó)城市規(guī)模體系及其合理性的研究。城市規(guī)模理論研究為城市規(guī)模戰(zhàn)略提供了基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)關(guān)于城市規(guī)模政策的爭(zhēng)論長(zhǎng)期存在，主要是關(guān)于大城市導(dǎo)向和小城鎮(zhèn)導(dǎo)向的爭(zhēng)論。

城市規(guī)模；理論前沿；政策爭(zhēng)論

城市規(guī)模理論旨在研究“什么決定城市規(guī)模”“城市規(guī)模決定什么”以及城市規(guī)模體系等問(wèn)題，是城市研究的重點(diǎn)領(lǐng)域，還存在較多的爭(zhēng)議。在中國(guó)快速城鎮(zhèn)化的背景下，城市規(guī)模及其增長(zhǎng)問(wèn)題、人口布局及其演進(jìn)問(wèn)題等顯得格外重要。自費(fèi)孝通（1984）發(fā)表《小城鎮(zhèn)大問(wèn)題》以來(lái)，城市規(guī)模的政策導(dǎo)向已經(jīng)成為中國(guó)城鎮(zhèn)化推進(jìn)過(guò)程中長(zhǎng)期存在爭(zhēng)論的問(wèn)題。在此理論和現(xiàn)實(shí)背景下，本文從城市規(guī)模的決定因素、集聚效應(yīng)、分布規(guī)律等方面對(duì)城市規(guī)模理論研究進(jìn)展和前沿進(jìn)行述評(píng)，并梳理中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)于城市規(guī)模政策導(dǎo)向的爭(zhēng)論，借此明確城市規(guī)模及其增長(zhǎng)的規(guī)律性，理解其政策導(dǎo)向及緣由，以為制定更加公平有效的城鎮(zhèn)人口政策、構(gòu)建合理的城市規(guī)模體系提供參考。

一、城市規(guī)模的決定因素

以往學(xué)者考察的城市規(guī)模及其增長(zhǎng)決定因素較多，本文將其歸納總結(jié)為自然條件、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)因素以及行政級(jí)別等因素。

影響城市規(guī)模的自然條件主要包括離礦產(chǎn)資源的距離、離江海的距離、氣候條件等。19世紀(jì)，墨爾本和舊金山因?yàn)榻鸬V發(fā)展起來(lái)；20世紀(jì)70年代，北海石油的發(fā)現(xiàn)和開(kāi)采促進(jìn)了阿伯丁的增長(zhǎng)；之后隨著國(guó)際貿(mào)易快速發(fā)展，港口城市快速增長(zhǎng)（Evans，1985）。Beeson et al.（2001）研究發(fā)現(xiàn)自然條件對(duì)1840年和1990年的美國(guó)各個(gè)縣城的人口規(guī)模均有較強(qiáng)的解釋力，降雨較少、溫度適宜的縣城人口增長(zhǎng)更快。Black&Henderson（2003）研究發(fā)現(xiàn)，海邊（或者五大湖邊）溫暖（較少的采暖日）干燥（較少的降雨量）的城市增長(zhǎng)更快。Glaeser et al.（2001）研究發(fā)現(xiàn)天氣情況（用1月和7月的溫度衡量）對(duì)于美國(guó)近期歷史的城市人口增長(zhǎng)具有比較可靠的預(yù)測(cè)作用，溫暖的1月和涼爽的7月對(duì)城市增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。Rappaport（2007）利用美國(guó)縣城1970—2000年數(shù)據(jù)的綜合性研究也證實(shí)了這些結(jié)果，天氣較好（冬暖夏涼）的縣城人口增長(zhǎng)更快。除此之外，氣候條件也會(huì)影響城市人口統(tǒng)計(jì)特征，有著溫暖冬天的城市對(duì)退休人員有著特別的吸引力（Duranton&Puga，2014）。

影響城市規(guī)模的人文環(huán)境主要包括交通、城市公共設(shè)施、社會(huì)問(wèn)題等因素，較好的人文環(huán)境有利于留住或吸引人口。Duranton&Puga（2014）基于單中心城市模型認(rèn)為，某個(gè)城市交通設(shè)施、公共設(shè)施的改善將有利于城市增長(zhǎng)。Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)區(qū)域間交通的改善有利于提高市場(chǎng)潛能、降低交通成本，從而促進(jìn)城市增長(zhǎng)。Duranton&Turner（2012）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)使用工具變量時(shí)，1983年城市中的州際高速路每增長(zhǎng)10%，會(huì)引起之后20年1.5%的就業(yè)增長(zhǎng)。Carlino&Saiz（2008）采用城市休閑觀光人數(shù)衡量城市公共設(shè)施水平，認(rèn)為休閑觀光的人數(shù)能夠很好地反映城市公共設(shè)施和生活質(zhì)量，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)該變量對(duì)1990—2000年美國(guó)大都市區(qū)人口增長(zhǎng)的彈性系數(shù)約為2%。Glaeser et al.（1995）發(fā)現(xiàn)種族構(gòu)成和隔離與城市增長(zhǎng)的相關(guān)性不顯著，但是擁有獨(dú)立較大的非白人社區(qū)的城市人口增長(zhǎng)較快。Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐姆缸锱c暴力（用殺人犯罪率衡量）會(huì)對(duì)城市增長(zhǎng)產(chǎn)生副作用。于濤方（2012）研究發(fā)現(xiàn)便捷的交通和通信技術(shù)已成為當(dāng)前中國(guó)城市增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。魏守華等（2015）檢驗(yàn)了中國(guó)287個(gè)城市的實(shí)際規(guī)模與理論規(guī)模偏差，集聚效應(yīng)和公共服務(wù)質(zhì)量是引起大城市偏大、小城市偏小的主要原因。

影響城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)因素主要包括就業(yè)率（失業(yè)率）、收入水平、市場(chǎng)潛能、人力資本和企業(yè)家精神等。就業(yè)水平和收入水平對(duì)城市規(guī)模增長(zhǎng)的原理是一致的，較高的工資和就業(yè)機(jī)會(huì)有利于吸引外地人口進(jìn)入城市，這是人口遷移的基本原理。市場(chǎng)潛能、人力資本和企業(yè)家精神等均通過(guò)提高工資水平和就業(yè)機(jī)會(huì)促進(jìn)城市增長(zhǎng)。Glaeser et al.（1995）研究發(fā)現(xiàn)基期的失業(yè)率與城市增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。Black&Henderson（2003）研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)潛能對(duì)城市規(guī)模增長(zhǎng)的影響是二次型的（“倒U形”關(guān)系）。劉修巖和宋萍（2015）研究發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛能對(duì)城市規(guī)模增長(zhǎng)呈現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)。市場(chǎng)潛能的另一個(gè)相關(guān)的概念是腹地人口，Evans（1985）認(rèn)為腹地人口增長(zhǎng)是城市增長(zhǎng)的重要因素，Da Mata et al.（2007）利用巴西的數(shù)據(jù)也證明了這一點(diǎn)。人力資本方面，Glaeser et al.（1995）研究發(fā)現(xiàn)基期的教育水平與城市人口增長(zhǎng)顯著相關(guān)；Glaeser and Saiz（2004）研究證明城市勞動(dòng)力中大學(xué)畢業(yè)生的比重有利于城市增長(zhǎng)；Da Mata et al.（2007）發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力質(zhì)量的提高以及基期教育設(shè)施水平有利于促進(jìn)城市增長(zhǎng)。企業(yè)家精神有利于小企業(yè)集聚和發(fā)展，是城市增長(zhǎng)的重要引擎（Combes et al.，2004；Glaeser et al.，2010）。于濤方（2012）研究發(fā)現(xiàn)城市人口增長(zhǎng)與人力資本和平均教育年限顯著正相關(guān)，并與科學(xué)支出和教育支出顯著正相關(guān)。

影響城市規(guī)模的行政級(jí)別及其他因素。行政級(jí)別與城市規(guī)模關(guān)系的研究具有中國(guó)特色。魏后凱（2014）最早考察了中國(guó)城市行政級(jí)別與城市規(guī)模之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模大小及增長(zhǎng)與行政等級(jí)高低密切相關(guān)，隨著行政等級(jí)的提高，城市人口規(guī)模和用地規(guī)模均呈現(xiàn)指數(shù)遞增的趨勢(shì)。王垚等（2015）利用中國(guó)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，行政等級(jí)優(yōu)勢(shì)對(duì)城市人口規(guī)模的擴(kuò)張有明顯的促進(jìn)作用。另外，Da Mata et al.（2007）研究發(fā)現(xiàn)更好地執(zhí)行土地管理和功能分區(qū)更有利于城市增長(zhǎng)。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)外關(guān)于城市規(guī)模及其增長(zhǎng)的相關(guān)研究并不多。Duranton和Puga（2014）城市增長(zhǎng)分析框架的研究對(duì)象是發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)處于快速城鎮(zhèn)化階段的發(fā)展中國(guó)家的城市增長(zhǎng)研究還缺乏一個(gè)系統(tǒng)框架。處于快速城鎮(zhèn)化階段的發(fā)展中國(guó)家，由于存在快速的人口城鄉(xiāng)區(qū)域遷移，其城市增長(zhǎng)與發(fā)達(dá)國(guó)家并不一樣，城市增長(zhǎng)速度較快，城市體系快速演進(jìn)。目前，關(guān)于中國(guó)城市規(guī)模和增長(zhǎng)決定因素的理論研究還較少。在實(shí)踐中，各地城市人口規(guī)模預(yù)測(cè)的科學(xué)性也還有待加強(qiáng)。比如，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2016年5月，全國(guó)縣及縣以上的新城新區(qū)數(shù)量為3500多個(gè)，這些新城新區(qū)規(guī)劃人口達(dá)到34億（《新京報(bào)》，2016年7月14日?qǐng)?bào)道），這顯然是不合理的。同時(shí)，在中國(guó)，受城鄉(xiāng)二元的戶(hù)籍制度、土地制度等的影響，人口并非完全自由遷移，城市人口規(guī)模及其增長(zhǎng)與市場(chǎng)規(guī)律會(huì)存在偏差。已經(jīng)有一些研究關(guān)注戶(hù)籍制度對(duì)農(nóng)民工就業(yè)、城市發(fā)展的影響，但關(guān)于其對(duì)城市規(guī)模及其增長(zhǎng)的影響還缺乏實(shí)證研究。理論研究的不足，加上實(shí)踐中城市人口規(guī)劃不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，國(guó)內(nèi)對(duì)城市規(guī)模及其增長(zhǎng)的研究還有待加強(qiáng)。

二、城市規(guī)模與集聚效應(yīng)

關(guān)于城市集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的觀點(diǎn)可以追溯到古希臘時(shí)期的色諾芬和配第，Smith（1776）對(duì)這些早期觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)后提出，城市（相對(duì)于鄉(xiāng)村）因市場(chǎng)規(guī)模較大，更有利于促進(jìn)分工從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)性；Marshall（1890）最早總結(jié)了前后向聯(lián)系、勞動(dòng)力共享和知識(shí)溢出三個(gè)集聚經(jīng)濟(jì)的來(lái)源。Duranton&Puga（2004）將城市集聚經(jīng)濟(jì)的來(lái)源概括為共享、匹配和學(xué)習(xí)。根據(jù)城市集聚經(jīng)濟(jì)的理論假說(shuō)，出現(xiàn)越來(lái)越多關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)、密度效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)的實(shí)證研究。早期的很多研究認(rèn)為，城市規(guī)模越大意味著更高的工資和人均產(chǎn)出，由此出現(xiàn)一些關(guān)于規(guī)模效應(yīng)及其彈性系數(shù)的實(shí)證研究。Sveikauskas（1975）對(duì)美國(guó)城市生產(chǎn)率的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模每增加一倍，城市勞動(dòng)生產(chǎn)率提高5.98%。Segal（1976）研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)最大的都市圈（SMSA）（200萬(wàn)以上人口）的生產(chǎn)率比其他較小規(guī)模的都市圈高8%。密度效應(yīng)方面，Ciccone and Hall（1996）利用美國(guó)縣級(jí)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在縣級(jí)層面經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的密度每增加一倍，勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)提高6%。Ciccone（2002）利用歐洲各國(guó)縣級(jí)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)集聚密度的彈性為4.5%。Combs et al.（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，就業(yè)密度每增加一倍，勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)提高3%。在國(guó)內(nèi)，范劍勇（2006）、陳良文等（2008）、劉修巖（2009）分別利用不同的樣本檢驗(yàn)了密度效應(yīng)及其彈性系數(shù)；Su et al.（2016）利用中國(guó)城市數(shù)據(jù)研究了最優(yōu)城市人口密度的存在性及其值。集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大小與城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚的結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)，自Glaeser et al.（1992）以來(lái)，關(guān)于專(zhuān)業(yè)化、多樣化對(duì)技術(shù)進(jìn)步和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究越來(lái)越多，出現(xiàn)了大量基于不同國(guó)家、時(shí)期、城市、產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究（Henderson et al.，1995；Henderson，1997；De Lucio et al.，1996、2002）；大部分實(shí)證研究都證明了Jacobs溢出對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用更強(qiáng)，而對(duì)于MAR溢出的作用，實(shí)證研究結(jié)果差異較大（蘇紅鍵，2016）。與此同時(shí)，近年，開(kāi)始有學(xué)者在專(zhuān)業(yè)化、多樣化的框架下引入相關(guān)多樣化、職能專(zhuān)業(yè)化等其他結(jié)構(gòu)變量（Frenken et al.，2007；Bishop&Gripaios，2007；Boschma&Lammarina，2009）。

隨著城市增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提高的同時(shí)，擁擠效應(yīng)也會(huì)提高，城市承載力約束將會(huì)越來(lái)越顯著，表現(xiàn)出比較嚴(yán)重的城市病。Montgomery（1988）全面分析了城市規(guī)模增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)性和非經(jīng)濟(jì)性，認(rèn)為城市病主要表現(xiàn)在犯罪、擁擠和污染等方面，并分別采用城區(qū)通勤成本、犯罪率、污染指標(biāo)、火災(zāi)發(fā)生率、失業(yè)水平等衡量城市規(guī)模增長(zhǎng)的非經(jīng)濟(jì)性。城市承載力是城市增長(zhǎng)的主要約束，是從另一視角反映擁擠效應(yīng)的存在性。擁擠效應(yīng)起源于經(jīng)濟(jì)效率研究，而城市承載力起源于生態(tài)效率研究。最初關(guān)于城市承載力的研究主要是城市土地承載力、城市水資源承載力、城市生態(tài)系統(tǒng)承載力等，后來(lái)開(kāi)始延伸到城市交通承載力以及比較全面的城市綜合承載力研究等（蘇紅鍵，2017）。

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和擁擠效應(yīng)都會(huì)隨著城市規(guī)模增長(zhǎng)而提高，由此產(chǎn)生了最優(yōu)城市規(guī)模理論。Mills（1967，1971）較早提出了最優(yōu)城市規(guī)模的概念，并利用單中心城市增長(zhǎng)模型考察了城市集聚經(jīng)濟(jì)與工人通勤成本之間的權(quán)衡，以此確定最優(yōu)城市規(guī)模。Henderson（1974a，1974b）從生產(chǎn)和消費(fèi)角度建立了更完善的城市模型，認(rèn)為最優(yōu)城市規(guī)模是能夠?qū)崿F(xiàn)城市人口福利最大化的城市規(guī)模，或者從邊際來(lái)看，是人口增加帶來(lái)的集聚或規(guī)模經(jīng)濟(jì)與擁擠成本增加相互平衡的點(diǎn)。同時(shí)，Henderson從理論上分析了由于不同行業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)存在差異，因而不同類(lèi)型的城市存在不同的最優(yōu)規(guī)模。實(shí)證研究方面，從國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)外學(xué)者關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模的實(shí)證研究較少。中國(guó)由于存在城市規(guī)模戰(zhàn)略的爭(zhēng)論，因而對(duì)城市規(guī)模效率的研究較多，相應(yīng)地關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模的研究也較多，還存在著爭(zhēng)論。王小魯和夏小林（1999）研究發(fā)現(xiàn)根據(jù)不同的研究方法，中國(guó)最優(yōu)城市規(guī)模大致在50萬(wàn)～400萬(wàn)人，凈收益的峰值在100萬(wàn)～200萬(wàn)人。張自然等（2014）利用中國(guó)264個(gè)地級(jí)及以上城市1990—2011年數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，最優(yōu)城市規(guī)模即凈規(guī)模收益峰值在556萬(wàn)～614萬(wàn)人，凈收益為正的城市規(guī)模在3569萬(wàn)人。也有學(xué)者認(rèn)為不同類(lèi)型的城市應(yīng)該有著不同的最優(yōu)城市規(guī)模（王業(yè)強(qiáng)，2012）。

總體來(lái)看，關(guān)于“城市規(guī)模決定什么”的研究比“城市規(guī)模由什么決定”的研究多。在集聚經(jīng)濟(jì)理論研究方面，除了以上的研究，近年，異質(zhì)性企業(yè)的假設(shè)使越來(lái)越多的研究開(kāi)始區(qū)分集聚經(jīng)濟(jì)與選擇效應(yīng)、分類(lèi)效應(yīng)（Berry&Glaeser，2005；Baldwin&Okubo，2006；Combes et al.，2012），成為近期集聚經(jīng)濟(jì)理論研究的前沿。大部分關(guān)于最優(yōu)城市規(guī)模理論的研究主要是為了從理論視角為城市規(guī)模戰(zhàn)略爭(zhēng)論提供依據(jù)。近年，實(shí)證研究中最優(yōu)城市規(guī)模的值越來(lái)越大，傾向于支持“大城市重點(diǎn)論”。但是，根據(jù)Henderson不同類(lèi)型的城市存在不同最優(yōu)規(guī)模的理論，最優(yōu)規(guī)模并不是唯一的。對(duì)于一個(gè)以某個(gè)制造行業(yè)或采礦業(yè)為主的專(zhuān)業(yè)化水平較高的城市，中小城市的規(guī)模是合適的；對(duì)于一個(gè)制造業(yè)和各類(lèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)均比較發(fā)達(dá)的多樣化城市來(lái)說(shuō)，則往往需要一個(gè)特大或超大城市的規(guī)模。與此同時(shí)，最優(yōu)城市規(guī)模的值主要是從經(jīng)濟(jì)效率視角進(jìn)行考慮，并沒(méi)有綜合考慮環(huán)境污染成本、社會(huì)成本以及城市綜合承載力問(wèn)題。因而，對(duì)城市最優(yōu)規(guī)模的考察，還需要綜合考慮城市承載力的約束。

三、城市規(guī)模的分布規(guī)律

城市規(guī)模分布是人口遷移和各個(gè)城市差異性增長(zhǎng)的結(jié)果。這方面的研究主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是關(guān)于城市規(guī)模位序法則的Zipf定律及其相關(guān)理論與實(shí)證研究，另一類(lèi)是關(guān)于中國(guó)城市規(guī)模體系及其合理性的研究。

城市規(guī)模位序法則的Zipf定律是城市規(guī)模體系研究的重要觀點(diǎn)。自Auerbach（1913）以來(lái)，城市規(guī)模分布往往被看作帕累托分布。為了論證這一問(wèn)題，對(duì)人口規(guī)模為N的城市位序Rank與N進(jìn)行回歸分析（lnRanki=β0-ξlnNi+εi），ξ為“1”的特例被稱(chēng)為Zipf定律（Zipf，1949）。ξ也稱(chēng)為帕累托指數(shù)，ξ=1時(shí)，意味著第二大城市規(guī)模是最大城市規(guī)模的一半，第三大城市規(guī)模是最大城市的1/3。之后，很多學(xué)者利用不同國(guó)家或類(lèi)型的數(shù)據(jù)對(duì)Zipf法則進(jìn)行驗(yàn)證。Rosen and Resnick（1980）的經(jīng)典跨國(guó)數(shù)據(jù)估計(jì)發(fā)現(xiàn)，44個(gè)國(guó)家的平均帕累托指數(shù)為1.14，Soo（2005）支持了這一觀點(diǎn)。對(duì)美國(guó)城市Zipf法則的驗(yàn)證得到了一些不同的結(jié)論，Krugman（1996）和Gabaix（1999）利用近200個(gè)城市的數(shù)據(jù)的研究結(jié)果幾乎完全符合Zipf法則，Gabaix and Ioannides（2004）研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)1991年135個(gè)大都市區(qū)的帕累托指數(shù)為1.005；而B(niǎo)lack and Henderson（2003）利用美國(guó)大都市區(qū)整個(gè)20世紀(jì)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)帕累托參數(shù)遠(yuǎn)低于1，大約為0.8，而且線(xiàn)性關(guān)系也存在質(zhì)疑。Giesen（2010）發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模分布的雙尾往往是帕累托分布，而中間更符合正態(tài)分布的對(duì)數(shù)形式（帕累托的雙對(duì)數(shù)形式）。Ioannides and Skouras（2013）估計(jì)了不同的正態(tài)分布和帕累托參數(shù)，他們發(fā)現(xiàn)規(guī)模層級(jí)較高的城市更加符合Zipf法則，而對(duì)于下尾則不一定，這取決于對(duì)城市的界定。

對(duì)中國(guó)城市規(guī)模體系的研究，主要體現(xiàn)在城市規(guī)模的等級(jí)分布和空間分布兩個(gè)方面。張車(chē)偉和蔡翼飛（2012）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)城市人口分布趨向于符合Zipf定律，人口在不同規(guī)模城市間的分布逐漸趨于合理，但華中地區(qū)的大城市、華南地區(qū)的中小城市發(fā)育仍顯不足。魏后凱（2014）認(rèn)為近年中國(guó)城鎮(zhèn)規(guī)模結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，出現(xiàn)了明顯的兩極化傾向，即大城市數(shù)量和人口比重不斷增加，中小城市數(shù)量和人口比重減少。王振波等（2015）分析2010年中國(guó)657個(gè)縣級(jí)以上城市發(fā)現(xiàn)，Zipf系數(shù)為0.8638，認(rèn)為中國(guó)城市規(guī)模體系等級(jí)健全且成熟，呈現(xiàn)“中間略大、底端偏小”的較為合理的金字塔格局。總體來(lái)看，隨著人口遷移，中國(guó)城市規(guī)模分布正在逐步趨于合理，但是各個(gè)地區(qū)的城市規(guī)模分布差異較大，這與中國(guó)人口分布的基本規(guī)律基本相當(dāng)。根據(jù)2000年第五次全國(guó)人口普查資料，“胡煥庸線(xiàn)”的東南方向和西北方向的人口比為94.1∶5.9，國(guó)土面積比為43.8∶56.2，人口密度分別為每平方公里285人和14人。

綜上所述，各國(guó)的城市規(guī)模體系基本符合規(guī)模位序法則，只是系數(shù)有所差異，而且往往存在上尾或下尾的不規(guī)則分布。在規(guī)模位序法則中，規(guī)模較小城市往往存在不符合的情況，這主要是受樣本的影響，由于統(tǒng)計(jì)口徑的差異，很多較小的人口集聚區(qū)往往并不能包含在樣本中。以中國(guó)的情況為例，如果補(bǔ)充縣城和建制鎮(zhèn)數(shù)據(jù)，小城市在體系中的位序會(huì)提高，所有城市的分布將傾向于符合規(guī)模位序法則（蘇紅鍵、魏后凱，2017）。規(guī)模最大的前幾位城市的實(shí)際規(guī)模往往會(huì)低于Zipf法則的理論值，這主要是由于大城市的各類(lèi)承載力往往會(huì)限制城市規(guī)模增長(zhǎng)，因而受市場(chǎng)約束和政府調(diào)控，往往會(huì)低于理論值。中國(guó)城市規(guī)模體系基本符合Zipf法則，和其他國(guó)家經(jīng)驗(yàn)一樣，在規(guī)模較小城市和規(guī)模最大的前幾位城市存在一定偏差。中國(guó)城市規(guī)模的空間分布基本穩(wěn)定并達(dá)成共識(shí)。但是，關(guān)于中國(guó)城市規(guī)模體系的合理性還存在爭(zhēng)論，有的認(rèn)為城市規(guī)模體系是合理的，有的認(rèn)為城市規(guī)模體系失調(diào)，這些理論觀點(diǎn)都指向現(xiàn)實(shí)中的城市規(guī)模戰(zhàn)略問(wèn)題。伴隨人口遷移和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，中國(guó)城市規(guī)模體系的演進(jìn)及其合理性問(wèn)題還需要進(jìn)一步深入研究。

四、城市規(guī)模政策導(dǎo)向的論爭(zhēng)

改革開(kāi)放以來(lái)，城市規(guī)模戰(zhàn)略一直是中國(guó)各個(gè)五年計(jì)劃或規(guī)劃的主要內(nèi)容之一。從中國(guó)“六五”至“十三五”的八個(gè)五年計(jì)劃或規(guī)劃來(lái)看①，中國(guó)城市規(guī)模政策導(dǎo)向大體可以分為兩個(gè)階段。第一個(gè)階段為“六五”至“九五”時(shí)期的“控制大城市規(guī)模”時(shí)期。其中1980年代為“控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市，積極發(fā)展小城市”，1990年代為“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模、合理發(fā)展中等城市和小城市”。第二個(gè)階段為“十五”至“十三五”時(shí)期的“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”時(shí)期。其中，“十五”時(shí)期從以往的“控制大城市”開(kāi)始強(qiáng)調(diào)大城市的輻射帶動(dòng)作用。“十一五”和“十二五”時(shí)期開(kāi)始強(qiáng)調(diào)“提高城鎮(zhèn)綜合承載能力”“把城市群作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)”。“十三五”規(guī)劃對(duì)每一類(lèi)城市都制定了相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，其中，超大城市和特大城市需要適當(dāng)疏解中心城區(qū)非核心功能，促進(jìn)形成都市圈，大中城市要形成帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的增長(zhǎng)節(jié)點(diǎn)，同時(shí)要加快發(fā)展中小城市和特色鎮(zhèn)。可見(jiàn)，中國(guó)城市規(guī)模戰(zhàn)略經(jīng)歷了從“控制大城市”到強(qiáng)調(diào)“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的轉(zhuǎn)變，而且“十三五”規(guī)劃中關(guān)于協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑越來(lái)越清晰。但也有研究認(rèn)為，“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的道路在實(shí)踐中卻表現(xiàn)出追求大城市擴(kuò)張的偏向（李培林，2013；魏后凱，2014）。頂層設(shè)計(jì)中關(guān)于城市規(guī)模戰(zhàn)略的長(zhǎng)期關(guān)注，伴隨著學(xué)術(shù)界關(guān)于城市規(guī)模戰(zhàn)略的長(zhǎng)期爭(zhēng)論。

一類(lèi)觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)大城市、大都市區(qū)的重要性。這類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為大城市優(yōu)先發(fā)展是市場(chǎng)規(guī)律，大城市存在集聚經(jīng)濟(jì)，人口吸納能力強(qiáng)，能夠更集約地利用土地，更易于集中控制和減少污染。胡兆量（1986）較早提出大城市發(fā)展是符合客觀規(guī)律的，控制大城市發(fā)展的對(duì)策應(yīng)當(dāng)以大城市發(fā)展的規(guī)律為依據(jù)，引導(dǎo)大城市向有利于社會(huì)的方向發(fā)展。王小魯（2010）認(rèn)為過(guò)去向小城市和小城鎮(zhèn)傾斜的政策被證明是不成功的，導(dǎo)致大城市發(fā)展滯后，城市平均規(guī)模偏小，城市經(jīng)濟(jì)效率偏低，應(yīng)當(dāng)發(fā)展以特大或超大城市為中心、由幾個(gè)100萬(wàn)人口級(jí)別的大城市組成的城市群；對(duì)于遠(yuǎn)離大城市的小城市和小城鎮(zhèn)由于缺乏聚集效應(yīng)，對(duì)投資和人口的吸引力不足，政策傾斜會(huì)導(dǎo)致資金和土地資源浪費(fèi)。蔡繼明（2010）則認(rèn)為小城鎮(zhèn)是我國(guó)改革開(kāi)放初期特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、特定制度和政策環(huán)境下的產(chǎn)物，隨著我國(guó)進(jìn)入工業(yè)化中后期，要用“大城市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”取代“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”戰(zhàn)略。張自然等（2014）基于最優(yōu)城市規(guī)模的研究結(jié)果，提出中國(guó)的大城市、超大城市不是太多而是太少了，宜用市場(chǎng)化手段對(duì)城市規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，而不是利用行政手段盲目限制城市擴(kuò)張。

另一類(lèi)觀點(diǎn)著重強(qiáng)調(diào)小城鎮(zhèn)的作用。這類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為小城鎮(zhèn)數(shù)量多、分布廣，就業(yè)和定居成本低，是聯(lián)系城市與農(nóng)村的橋梁和紐帶，在城鎮(zhèn)體系中起著基礎(chǔ)性作用，加快小城鎮(zhèn)發(fā)展有利于推動(dòng)就地就近城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化。這一觀點(diǎn)最早提出于改革開(kāi)放初期，在當(dāng)時(shí)城鄉(xiāng)隔絕的戶(hù)籍制度下，“離土不離鄉(xiāng)”“進(jìn)廠不進(jìn)城”的農(nóng)村工業(yè)化模式推動(dòng)了以小城鎮(zhèn)為主的分散式發(fā)展道路（費(fèi)孝通，1984）。李培林（2013）呼應(yīng)費(fèi)孝通（1984）的觀點(diǎn)，認(rèn)為“大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展”的道路在實(shí)踐中出現(xiàn)追求大城市擴(kuò)張的偏向，農(nóng)村的衰落和空心化成為城市化發(fā)展面臨的新問(wèn)題，由此，在破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、走城鄉(xiāng)一體化發(fā)展道路的背景下，小城鎮(zhèn)依然是大問(wèn)題。

近年，中國(guó)城市規(guī)模戰(zhàn)略一直提倡“大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展”，實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中由于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)人口遷移的作用，在集聚經(jīng)濟(jì)的作用下各類(lèi)城市的增速不同，由此產(chǎn)生了“兩極化傾向”（魏后凱，2014）。關(guān)于城市規(guī)模政策的爭(zhēng)論長(zhǎng)期存在，需要強(qiáng)調(diào)的是，特大城市的城市病不能成為大力發(fā)展小城鎮(zhèn)的理由，部分農(nóng)村的衰落也不能成為大力發(fā)展小城鎮(zhèn)的理由，各類(lèi)城市各有優(yōu)缺點(diǎn)，需要分類(lèi)制定各類(lèi)城市的發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)要“抓兩極”，即著力解決超大城市人口快速集聚和小城鎮(zhèn)功能缺失的問(wèn)題。一方面要積極提高大城市治理水平、破解大城市病。重點(diǎn)可以通過(guò)積極引導(dǎo)特大城市實(shí)現(xiàn)大都市區(qū)化、完善城市和城際交通體系、加強(qiáng)土地和住房供給、加強(qiáng)空氣污染綜合防治等措施，實(shí)現(xiàn)超大和特大城市健康可持續(xù)發(fā)展。超大和特大城市的功能疏解應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)和法律調(diào)節(jié)為主，對(duì)于那些重污染或不適宜的功能，應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律手段強(qiáng)制關(guān)停或疏解；對(duì)于那些低效率的功能，應(yīng)當(dāng)由租金、勞動(dòng)力成本以及經(jīng)營(yíng)成本等市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)。另一方面要積極提高小城鎮(zhèn)發(fā)展質(zhì)量和輻射帶動(dòng)能力。除東部沿海地區(qū)的小城鎮(zhèn)之外，中國(guó)大部分小城鎮(zhèn)由于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平低，人口吸納能力較低，不能很好地承擔(dān)城鄉(xiāng)發(fā)展的橋梁功能。為此，需要積極完善小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)水平，促進(jìn)小城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)特色化、精品化、智慧化發(fā)展，美化、優(yōu)化小城鎮(zhèn)環(huán)境，為就地就近城鎮(zhèn)化提供支撐，以此統(tǒng)籌解決好農(nóng)村病，解決好留守老人和兒童問(wèn)題。

五、對(duì)未來(lái)研究的展望

本文圍繞“什么決定城市規(guī)模”“城市規(guī)模決定什么”以及城市規(guī)模體系等問(wèn)題，對(duì)城市規(guī)模研究的理論前沿進(jìn)行述評(píng)，梳理了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)城市規(guī)模戰(zhàn)略以及政策爭(zhēng)論，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個(gè)城市規(guī)模理論和政策分析框架。

在中國(guó)城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)、人口快速遷移的背景下，亟待加強(qiáng)城市規(guī)模理論和政策問(wèn)題的研究。第一，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，發(fā)展中國(guó)家城市規(guī)模的動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)，“什么決定城市規(guī)模”的問(wèn)題更加重要。另外，從中國(guó)各地的規(guī)劃實(shí)踐來(lái)看，關(guān)于城市規(guī)模預(yù)測(cè)和人口規(guī)劃的科學(xué)性也還有待加強(qiáng)，為此，需要加強(qiáng)符合發(fā)展中國(guó)家特征的城市規(guī)模決定因素的研究。第二，關(guān)于城市效率和城市最優(yōu)規(guī)模的研究，不能只考慮經(jīng)濟(jì)效率，更不能以單一的經(jīng)濟(jì)密度指標(biāo)如單位面積產(chǎn)出來(lái)替代經(jīng)濟(jì)效率，由此忽視經(jīng)濟(jì)效率的多維性，而需要統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效率和生態(tài)環(huán)境效率因素，綜合考慮環(huán)境、交通、公共服務(wù)等城市綜合承載力問(wèn)題。第三，最優(yōu)城市規(guī)模并不是唯一的，不同經(jīng)濟(jì)類(lèi)型的城市會(huì)存在不同的最優(yōu)城市規(guī)模，這也對(duì)應(yīng)了城市規(guī)模體系中各種規(guī)模的城市各有優(yōu)缺點(diǎn)的觀點(diǎn)。為此，在加強(qiáng)最優(yōu)城市規(guī)模的綜合性研究的同時(shí)，還需要加強(qiáng)分類(lèi)研究。第四，城市規(guī)模位序法則是有其前提條件的，主要是針對(duì)單中心城市體系這一情形而言的，如果是雙中心或多中心城市體系，Zipf定律顯然是不成立的。更重要的是，學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)城市體系的合理性一直存在爭(zhēng)論，還需要加強(qiáng)城市規(guī)模體系演進(jìn)及其合理性的研究。第五，各類(lèi)城市各有優(yōu)缺點(diǎn)，需要分類(lèi)制定各類(lèi)城市的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，實(shí)行差別化的分類(lèi)施策，以提高政策的精準(zhǔn)性和有效性。

總體來(lái)看，加強(qiáng)城市規(guī)模理論研究，能夠?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中城市規(guī)模戰(zhàn)略和政策提供依據(jù)。其中，城市規(guī)模決定因素的研究，有利于明確城市增長(zhǎng)的規(guī)律，為制定合理的城市規(guī)模戰(zhàn)略提供依據(jù)；集聚經(jīng)濟(jì)和最優(yōu)城市規(guī)模研究，有利于明確政策傾斜及其具體的著力點(diǎn)；關(guān)于城市規(guī)模體系及其演進(jìn)特征、合理性的研究，有利于根據(jù)各類(lèi)城市發(fā)展特征提出相應(yīng)的政策措施。

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編輯 凌 瀾

The Theory Front of Urban Size and its Policy Debate

Su Hongjian，Wei Houkai

The urban scale is the core issue of urban economics,and urban size strategy is an important part of China’s urbanization strategy.This article reviews the related researches on the urban size,including the determinants of urban size,the agglomeration effects,the urban system,and the urban size policy,.It constructs a framework of the urban size theory.Determinants of urban size include the natural characteristics,the cultural environment,the economic factors and the administrative level and so on.The agglomeration effects include agglomeration economy and crowding effects,and then the optimum urban size.The researches on the urban system are mainly on the rank size law and the rationality of China’s urban system.The urban size theory provides a theoretical basis for the urban size strategy,and the domestic debates on the urban size policy are mainly about the importance of large cities and small towns.Based on the reviews and the practical problems,the article proposes some research issues.

Urban Size;Theory Front;Policy Debate

F061.5、F061.3、F129.9

A

1007-905X（2017）06-0075-06

2017-03-01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（14ZDA026）

1.蘇紅鍵，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所助理研究員，主要從事城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展研究；2.魏后凱，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所所長(zhǎng)、研究員，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)發(fā)展一體化研究。