波普爾的“世界3”理論及其價值性探析

肖春花

(華東師范大學 馬克思主義與當代發展研究中心， 上海 200241)

波普爾的“世界3”理論及其價值性探析

肖春花

(華東師范大學 馬克思主義與當代發展研究中心， 上海 200241)

卡爾·波普爾是當代西方著名的哲學家，他提出的“世界3”理論引起了學術界的強烈反響。波普爾闡述了“世界3”理論的生成建構，試圖對主客觀知識、身心關系及科學方法論問題加以思考。他詳細分析了“世界3”的本質內容及其客觀性、自主性、社會性的基本特征，論證了“世界3”既不是物質的也不是精神的世界，而是一個客觀知識的世界。同時，鑒于學術界對波普爾“世界3”理論的研究，大部分學者都是在闡述這一理論的不合理之處和缺陷，忽略其合理性和可鑒性。因此，重新認識和挖掘“世界3”理論的價值性具有重要學理意義。

卡爾·波普爾； 世界3； 價值性

卡爾·波普爾是近現代西方著名的科學哲學家，是批判理性主義的首創者。他在《客觀知識》一書中系統提出了“三個世界”理論，其中第三世界也稱“世界3”。他的“世界3”理論在哲學界和學術界引起了強烈爭論，打破了傳統本體論的“二元”結構說，創立了本體論的“三元”結構說。波普爾認為，“世界3”既不是物理狀態或物理客體的“世界1”，也不是意識狀態或主觀經驗的“世界2”，而是一個客觀知識的世界。因此，進一步探究“世界3”理論的產生、實質內容以及存在的價值性具有重要學理意義。

一、“世界3”理論的生成建構

(一)波普爾提出的“世界3”理論是為了區分主客觀知識?！笆澜?”的客觀知識與傳統意義上的客觀知識存在本質上的區別。在這里，最先要區別的是知識所指問題。傳統意義上的知識是指主觀思考過程中想要弄清楚的某些知識，例如，我所知或所想的某些知識。“世界3”的知識是指客觀依據、客觀理論和客觀問題等。傳統認識論的“我知道”和“我在想”是屬于“世界2”的主體思想和知識，錯誤地把“世界3”的客觀知識歸結于“世界2”的對象屬性。因此，波普爾為厘清客觀知識問題對傳統認識論作出了深刻的批判：像洛克、貝克萊、休謨甚至是羅素的傳統認識論在很大詞義上都是背道而馳的，大多數認識論都是離題的。

波普爾認為他主張的認識論與傳統認識論有很大的不同，不是研究“世界2”的主觀問題，而是研究整個“世界3”的科學知識理論問題。具體說來，解決客觀知識問題主要包含對科學問題、科學推測、科學討論以及批判性論據的研究，同時也包括研究雜志書籍和實驗在科學論證中的作用。為此，立足于這種認識論的基礎，波普爾指出：“科學家經常不宣布他的推測是真實的，或者他們在‘知道’的主觀意義上‘知道’他們，或者他們相信他們。盡管通常他們并不宣布知道，但是在發展他們的研究綱領方面，他們的行動以這樣的猜測作為根據：什么是有效果的和什么是無效果的，什么是研究線索在客觀知識中有希望獲得進一步的結果。換言之，科學家是根據一個推測，如果你愿意這樣理解，是根據一種主觀信仰(因為我們可以這樣稱呼行動的主觀基礎)來行動的，即根據什么可望在客觀知識的第三世界中發展的猜測來行動的?！盵1]129與此同時，“世界3”理論不僅有助于解釋主觀意志的“世界2”，還有助于了解科學家對某一研究問題的主觀思想過程。因此，波普爾提出“世界3”理論很大程度上是為了明確區分主觀意義上的知識與客觀意義上的知識。

(二)波普爾的“世界3”理論是源于身心關系問題的思考。關于身心關系問題的討論，波普爾認為石里克在《普通認識論》一書中已經有了初步的闡釋，費格爾還進一步豐富發展了它。但他自己在最開始接觸這個問題時卻表現出對此問題的不自信，認為“這是一個無法解決的難題”。正如他在《波普爾思想自述》中所說，身體和心靈之間的關系可以作出怎樣的合理性解答呢？后來，波普爾認為如果不能回答身心如何相互作用問題的話則是二元論的最大缺陷。因此，波普爾試圖構建“世界3”理論解除心中的疑惑，改變關于身心關系問題的悲觀看法。

波普爾說：“只是到那時，我才開始明白，如果我們求助于第三世界理論，則身心問題就可以完全改觀。因為它至少能幫助我們提出一種不僅關于意識的而且關于自我的主觀狀態的客觀理論的基礎，即一種生物學理論的基礎?！盵1]126“真正的和重要的問題是如何解釋身心的相互作用。”[2]52也就是說，波普爾認為身心關系問題研究不能只停留于證明意識或心靈能否還原到物理狀態，而應深入研究身心是如何相互作用的，即通過“世界3”理論回答問題的本質。波普爾在《知識與身心問題》一書中作了專門的論述，意識是作為“世界1”中自然發生特性而發展的，意識自我是作為“世界2”中自然發生特性而發展的。“世界2”是依賴于作為人類心靈產物的“世界3”而存在，我們的身心或自我的存在不能沒有“世界3”。至于身心之間如何相互作用的問題，波普爾則是從“世界3”與“世界2”“世界1”的關系層面來解答。在他看來，“世界3”同“世界2”和“世界1”是間接的關系，“世界1”和“世界2”是直接的關系，“世界3”作為人類心智的產物離不開與“世界2”“世界1”之間的相互作用。同時，波普爾還指出，身心問題與客觀知識問題是緊密相連的，為了更好地把握身心關系，必須先承認“世界3”的客觀知識是由人類心靈自主地、客觀地生產出來的，身體的掌控系統是心靈，心靈的掌控系統是客觀知識。

(三)波普爾的“世界3”理論是為科學方法論提供理論前提。他在《自我與大腦》一書中提到：在現代性的科學認識方法中，我們可以將認識“世界3”的對象看成是一個積極的過程說，把它理解為對象的重構、再重構；為了把握一個非常難理解的拉丁語句子，我們必須要嘗試一些更利索的解決方法，并找尋它們失敗的原因，這樣的話，就可以發現困難和問題；為了掌握某一個理論，我們必須先去理解這個理論是為了什么而提出的、具有何等的必要性和重要性，并探求這個理論是否比其他的解決方法更加有效；為了理解像畢達哥拉斯定理的歐幾里得證明這樣高難度的論證，我們不得不充分認清那些沒有被證明卻成為這個論證的關鍵條件。簡言之，當在做任何重構和創造的工作時，就像以上這些情況，理解就會成為直觀。因而，波普爾將“世界3”對象的批判性與創造性過程看作是證偽主義科學方法的前提條件。

正如美國學者馬克·諾圖洛這樣評價波普爾的“世界3”理論，他說，這一理論是為他自己提出科學方法論做鋪墊。根據波普爾的論述，批判理性主義或證偽主義可以這樣理解：如果你是對的，我是錯的，那我們就更加逼近真理了[2]42?？茖W知識的增長源于問題的發現和提出，問題產生后就需要通過各種方法去嘗試解決。那么，提出嘗試性的理論去解決問題則是關鍵和必要的，運用這個嘗試性的猜測和假說減少不斷發現的錯誤，錯誤的減少又將進一步發現新的問題。這是一個依賴矛盾可能性的知識增長過程，依賴于既不能全部為真也不能全部為假的客觀陳述。但是在“世界1”和“世界2”中不存在這種矛盾，因為它們沒有客觀陳述一說。陳述是客觀的，但它不是物質對象，也不是精神實體，更不是用來表達“世界1”和“世界2”的物質媒介(書寫時的紙張和交流時的聲波)。陳述能夠被經驗證偽，通常具有邏輯上的意義和創造者無法干預的結果。因而，“世界3”理論的生成建構也是為了說明證偽主義或批判理性主義具有方法論的科學意義，為科學方法論提供基礎性的理論前提。

二、“世界3”的本質與特征

(一)“世界3”的本質內容。波普爾在研究本體論問題時，首先提到的是宇宙進化問題，他認為宇宙的發展是一個不斷量變質變的進化過程。這個過程的表現起初是在大恒星中出現重原子核，接著在空中由于量變的積累出現了有機分子，再者就出現了生命，爾后產生了意識，最后就創造了人類的精神產品。波普爾將宇宙的進化劃分為三個基本層次，即“世界1”的物理性、“世界2”的意識性、“世界3”的客觀知識性。波普爾還在《客觀知識》一書中詳細探討了“世界3”理論，闡述了“世界3”的本質內容，他說：“在我們的‘第三世界’的各成員中，尤為突出的成員是理論體系，但同樣重要的成員還有問題和問題境況。而且我將論證，這個世界的最重要的成員是批判性辯論，并可類似與物理狀態或意識狀態而稱之為討論的狀態或批判辯論的狀態；當然，還有期刊、書籍和圖書館的內容?！盵1]124據波普爾的表述，“世界3”的對象可從狹義與廣義視角劃分，狹義的“世界3”是指問題與問題境況、理論論據和批判論據，這是波普爾著重探究的部分；廣義的“世界3”是指人類精神的一切產物，比如幻想、人類自身、神話、期刊、書籍、藝術品、機構等。因此，從本質上來看，“世界3”指的是“客觀知識世界”或“客觀精神世界”。

(二)“世界3”的基本特征。波普爾提出“世界3”理論，強調“世界3”的本質區別于“世界1”和“世界2”。“世界3”是人類社會發展獨有的世界，是人類心智創造的產物，具有客觀性、自主性以及社會性的基本特征。

1.客觀性。波普爾認為，存在物理狀態的“世界1”和意識狀態的“世界2”，“第三世界并非虛構，而是‘現實地’存在著，只要我們考慮到它通過第二世界對第一世界所產生的巨大作用，就能清楚這一點?！盵1]183這就是說人通過主觀意志作用于“世界1”的對象，形成“世界3”的基本內容，這里的基本內容是以“客體”形式存在的，體現了“世界3”的客觀性。一是“世界3”客觀形式的概念“實體”，比如僅僅像數目5或55這一些概念。二是客觀的理論、命題和陳述，波普爾在他的《波普爾思想自述》中闡釋了“世界3”與“世界2”的實體區別，指出“世界2”的主觀思想過程是一種心理變化的過程，主觀思想過程的思想是一種過程意義的思想，而“世界3”的“客體”則是指一種客觀陳述，即陳述主觀思想過程中體現的思想內容或某種邏輯關系。三是問題和論證的客觀思想，波普爾認為，圖書、雜志和信件等是“世界3”的客體，尤其是書里面提出的理論和討論如何解決現實問題的判斷論證，這些書籍的物理形狀并不重要，關鍵在于它包含的邏輯意義上的客觀內容。

2.自主性。波普爾認為盡管“世界3”是人類思想的產物，但它具有自身的發展規律，人們只可探索這種規律，并不能改變它。他說：“自主性觀念是我的第三世界理論的核心。盡管第三世界是人類的產物，人類的創造物，但是它也像其他動物一樣，反過來又創造它自己的自主性領域?！盵1]136因此，波普爾提到，語言、理論和論證的世界也就是客觀知識的世界，是人類創造的最重要的世界，在很大程度上是自主的世界?！笆澜?”的主體一旦產生，便有自己的生命力，不斷發現錯誤，提出新問題、新論據和新理論，促進知識增長和科學技術的發展。波普爾將自主性規律總結為：P1(問題1)→TT(提出實驗性理論)→EE(排除錯誤)→P2(產生新的問題2)→……除此之外，波普爾還用數的發展理論說明“世界3”的自主性含義，人們可以創造和發明自然數或者使自然數無限發展的方法，但是客觀存在的質數我們是無法改變的，它是我們后來發現的，它的內在自主性發展并不能從人類那里得到任何的幫助或改變。

3.社會性。波普爾從人類生活不可缺少的的科學文化需求與“世界3”客觀知識的關系著手，分析了“世界3”的社會性。他說：“我們每一個人都在為第三世界的成長做貢獻……我們大家都想掌握這一世界，我們沒有一個人能脫離它而存在，因為大家都使用語言，沒有語言我們幾乎不能稱其為人……它對我們所起的作用，比起我們對它所起的創造作用，已經變得更加重要了：更加關系到我們的成長、甚至關系到第三世界自己的成長?！盵1]185簡單地說，“世界3”是人類區別于其他物類的重要標志，其中語言起到關鍵性的作用，語言造就了人類社會的特殊性，因為語言是屬于人類的，人類又是社會的重要組成部分?！笆澜?”的客觀知識引導人去思考、去實踐，間接作用于“世界1”的客觀對象，這些知識或思想無不烙印著人的社會性，使得人們在生活過程中體會到“世界3”的博大精深，促使人們對物質文明和精神文明產生強烈的追逐感，推動人類文明社會的發展。

三、“世界3”理論的價值性

據學術界對此理論的研究可以看出，大部分學者都是以批判態度分析“世界3”的不合理性和缺陷，認為客觀唯心主義是其致命點，不存在可借鑒性的地方和理論的閃光點，并且單獨探討“世界3”理論的價值性的研究成果很少。因此，有必要進一步研究和思考“世界3”理論，重新認識“世界3”理論存在的價值性。

(一)“世界3”理論促進了科學哲學的發展。在近代自然科學發展中，牛頓的經典力學理論體系日臻完善，用假定的介質“以太”傳遞證明物體之間的“力”，但終究不符合近代科學的實證原則。后來，邁克爾遜和莫雷試圖通過“以太飄移實驗”來證實牛頓經典力學中“以太”的存在，最終還是失敗了。再后來出現的一系列新的現象、問題及事實，經典力學都是無法解釋的。因此，近代自然科學再次陷入困境。然而，此時布朗克的量子力學開創了剛體力學，與經典力學體系卻發生了對抗，導致理論體系自相矛盾。直至到20世紀，自然科學迎來了新的突破，愛因斯坦相對論的創立、電子放射性現象和倫琴射線的發現，這些新成果意味著要摒棄近代自然科學的舊思維、舊理論，發掘現代科學研究方法、研究機制?！袄碚摗钡漠a生和發展不再是“經驗”的論證和歸納，而是依靠理論體系內部的邏輯矛盾(即問題)的不斷發現和解決。波普爾正是把握了近現代自然科學的發展歷程，立足哲學視角，揭示現代科學按照自身內在的規律發展和完善?，F代科學哲學的任務在于對自然科學的革命性發展作出哲學概括，挖掘其中豐富的科學研究方法。邏輯實證主義憑借“實證”原則和歸納主義作為前提，強調通過“經驗”確證問題。應科學發展的時代性要求，波普爾提出證偽主義，指出猜測與反駁是科學知識增長的方法，科學本身必須遵循“自主性”“客觀性”的規律要求，從而解決了實證哲學的理論困境。

(二)“世界3”理論拓展了認識活動的對象性領域。傳統的認識論主張把世界看成是物質和精神的“二元”結構，波普爾認為這是不科學的劃分，指出他們忽視了另一個更加重要的認識活動對象，即“世界3”的全部內容?！笆澜?”的主體既不脫離“世界2”和“世界1”的發展，又相對獨立于這兩個世界?？陀^知識是以觀念的客體形式存在，有自身的發展規律和運行方式。波普爾的“世界3”對象拓展了科學認識活動的研究領域，“世界3”理論強調任何的科學研究活動都應在“理解活動本質上運用第三世界客體”[1]185，強調“世界3”對象不斷發展，發現自身問題并加以解決，揭示和發現新事物。波普爾認為傳統認識論只停留在研究“世界2”主觀意義上的知識或思想，忽視了客觀意義上的內容和邏輯關系，是狹隘的認識研究活動。同時，自然科學的研究對象也只是對“世界1”中自然物體本質的揭示。隨著科學認識活動的發展，現代科學研究逐漸傾向抽象性和間接性的科學理論體系研究，即由自然實體對象拓展到客觀知識的邏輯問題研究。從認識活動的研究狀況分析，“世界3”不僅促進了科學研究活動的發展，還拓展了認識論客體研究領域。這一理論對當今學術界和理論界有著深遠的意義，尤其是啟發人們加強對基礎理論的研究。

(三)“世界3”理論深化了實踐主體的科學文化研究。馬克思曾經指出，人的實踐活動具有豐富多樣性，大致可以分為兩類活動：物質活動和精神活動，人類要想生存和發展就必須進行物質生活資料的生產活動，同樣，要想實現人的自由和人的全面發展更離不開科學文化的涵養。從文化學視域分析，新康德主義者卡西勒說過，人是一種文化性動物；而波普爾則把“世界3”看作是人類文化生活的獨特創造，人不是生活在世界之外，而是生活于人類自身創造的世界中，尤為重要的是“世界3”，這個世界表明人類在不斷探索文明生活的內在邏輯與文化本質。在以往的哲學發展進程中很少有哲學家提到人類社會生活的文化本質，波普爾的“世界3”理論正是深刻反思和剖析人類生活的文化本質，以哲學的敘述方式表述了文化發展的重要性，強調科學文化的發展是對人類精神生活的不斷建構。在現實關照下，告誡我們不能忽略“世界3”的客觀知識對人類的生活方式、思想觀念、經濟政治等方面產生的影響。基于這一點，就更加清楚波普爾“世界3”的理論價值和現實意義。當今時代是互聯網時代，文化的交流與融合、多元多樣的發展驗證了“世界3”的自主性和社會性，同時也豐富了“世界3”的主體內容?？偟膩碚f，科學文化的發展對“世界3”具有很強的依賴性，“世界3”為科學文化的創新提供了基石和動力。

[1] [奧地利]卡爾·波普爾.客觀知識——一個進化論的研究[M].舒煒光，譯.上海：上海譯文出版社，2005.

[2] [美]諾圖洛·波普[M].宮睿，譯.北京：中華書局，2003.

編輯：劉小明

2016-11-13

肖春花(1990—)，女，華東師范大學馬克思主義與當代發展研究中心碩士研究生。研究方向：馬克思主義基本原理。