學術期刊科學道德的失范現狀與重塑思路

□ 王 珞，劉 丹

（1.湖北省農業科學院 農業經濟技術研究所，湖北 武漢 430064；2.江漢大學 商學院，湖北 武漢 430056）

學術期刊科學道德的失范現狀與重塑思路

□ 王 珞1，劉 丹2

（1.湖北省農業科學院 農業經濟技術研究所，湖北 武漢 430064；2.江漢大學 商學院，湖北 武漢 430056）

道德問題是人類進入文明時代以來社會普遍關注的焦點，道德水準從來就是人類社會進步的重要標志；學術期刊科學道德是個人私德與社會公德的交織，是社會道德建設的標桿之一。針對國內部分學術期刊科學道德失范的現狀，初步歸納了學術期刊科學道德失范的若干現狀表現及嚴重后果，并從人性弱點、利益驅動、制度缺失、法制不健全、道德意識薄弱等角度分析了學術期刊出現科學道德失范現象的深層次原因；初步提出了重塑學術期刊科學道德的相關思路，這就是堅持教育引導、提高自身修養、加強法制建設、強化監督約束，為全社會道德體系的完善做出表率。

學術期刊；科學道德；道德失范；重塑思路

自20世紀后半葉以來，隨著科學技術的快速發展以及對人類社會進步的持續驅動，科學社會化、科研職業化、科技全球化在不斷推進，并且由于科學技術的創新與突破帶來的巨大財富引導，使得許多國家不惜投入大量財力、物力加速科學研究、技術創新，科學的地位自人類歷史以來被提升到了新的高度。然而，競爭的加劇、利益的追逐、傳統與現實的碰撞使得人類的劣根性得到釋放，加上科學人文環境系統碎片化格局得不到修正，科學領域里的道德失范問題日益凸顯［1］，引起了許多國家與國際組織的高度重視和公眾社會的普遍關注。

學術期刊是科學領域里探詢未知、追求真理、客觀公正、造福人類的文化表征，是記載科學發展歷程、發布研究成果、開展學術爭鳴、傳承科學文明的載體，是展示、交流、傳播、評價科學及技術研究信息與成果的平臺，是科學共同體［2］管理科學研究和科學家的一種手段，是科學家從事研究和職業發展中須臾不可離開的工具，是科學共同體整個鏈條中守門把關的重要組成部分，與科學研究密不可分。然而，在科學領域存在道德失范現象的大背景下，學術期刊深受影響，不能獨善其身，自身在科學道德［1］（涵蓋職業道德、科學倫理等層面）方面也存在不同程度的失范表現。由于學術期刊處在科學發現與研究成果公開面世的重要位置，對科學信息的收集、梳理、編輯、發表等在面向社會的關口前行使著放行的職責，從某種意義上說，是科學共同體道德失范最終流向社會、呈現于公眾面前的必經通道之一。學術期刊自身存在的道德失范現象如果得不到有效糾偏，那將會助長整個科學共同體道德失范的蔓延；加上學術期刊是人類社會普遍道德原則的引領者之一，對公眾倫理觀念的完善具有舉足輕重的影響力。所以時代要求學術期刊要敢于正視自身存在的不足，認真查找在出版活動中科學道德失范的方方面面，通過自我剖析，找出問題，深刻反省，揚善抑惡，擯棄沾染的道德失范行為，從而維護學術期刊在科學共同體里的公正、客觀形象，發揮支撐科學共同體的重要作用，并同時為全社會道德體系的完善做出表率。

1 學術期刊科學道德失范的現狀

由于眾所周知的原因，學術期刊這些年與市場經濟的消極因素產生了激烈碰撞，不可避免地出現了社會責任的迷失與價值取向的失衡，受社會上拜金主義、享樂主義、個人主義滋長等不良因素的干擾，加之學術期刊以及編輯在所屬單位里被邊緣化的現象得不到根本的糾正，“甘為他人作嫁衣”的奉獻精神受到了嚴重挑戰［3］。據筆者在業內的所見所聞以及同行間交流互動［4］，初步歸納了學術期刊科學道德失范的表現如下：

1.1 違規出版、非法牟利

少數學術期刊置國家法律、法規于不顧，從經濟角度出發，片面追求經濟效益，與非從業人員合作倒賣刊號，讓沒有資質的組織或個人承包正刊、增刊、專刊的全部或部分版面，或者在刊物中發表發布與刊物類別、內容、欄目設置不相符的文章、廣告等，只要有利可圖，降低標準也會出版，以從中獲得收益。

1.2 隨意變通、質量蒙羞

有些學術期刊不遵守國家出版管理法規，鉆法規的空子，采用對策應對政策、通過變通，打擦邊球，以此來迎合少數人的需求；如突破期刊辦刊方針、增加與期刊行業內涵關聯不緊密的欄目甚至跨界設置欄目，以滿足個人或小集團的私利，讓垃圾信息順利過關，使期刊質量蒙受損失，導致評價結果一落千丈。

1.3 虛列信息、誤導社會

從小圈子利益出發，為科研項目申報、經費分解、成果擁有人位次加塞不相干的人，篡改論文真實信息，如作者職稱、排序、所從事的研究工作內容與方向，在作者中加入與期刊、編輯利益相關的關系人、親屬、同鄉、同學等的名字，虛列信息、沽名釣譽、褻瀆科學、誤導社會。

1.4 感情用事、違規用稿

部分編輯以江湖義氣代替規章制度，對于親戚推薦、熟人托付、朋友引見、同學老鄉送來的稿件以及一切與自身有利害關系的利益圈內的稿件不管質量高低，想盡一切辦法，尋找種種借口給予照顧，并盡快安排出版，并在發表費方面關照減免；他們滿足了個人利益需求，但讓單位利益受損，更有個別審稿人將審后不錄用的文章內容，在其后審稿人署名的文章里大段引用，而不注明被引用人的信息，讓原創者吃啞巴虧。

1.5 本末倒置、不務正業

個別編輯“身在曹營心在漢”，把編輯工作當作副業，缺乏事業心，工作上能應付就對付地過，交出的文稿不像是經過專業編輯修改過的文稿；有些編輯人員熱衷于跑企業、做生意、玩股票，為了搞到錢費盡心機找門道，份內的編輯（校對）工作找人代干。就是不把全部精力放在本職工作上，忘記了自己的基本職責和崗位承諾。

1.6 見利忘義、自貶人格

少數編輯忘記了編輯責任，把手中出版控制的權力當作向作者索取不正當報酬的籌碼，如索取土特產、煙酒、娛樂場所門票、超市儲值購物卡等，更為膽大的是收取的發表費不給正式發票，卻用餐飲定額發票糊弄作者，見利忘義，自貶人格，污損了編輯的社會形象。

1.7 好逸惡勞、截獲名利

還有些人借著編輯的便利條件和特殊權限，發表自己或合作署名的根本達不到有關學術要求的文章，或者暗示作者甚至直截了當提出，加署自己或關系利害人的名字，在不付出辛勤勞動、不出發表費的前提下達到名利雙收的目的。

1.8 服務缺失、作者寒心

極少數人自以為是、盛氣凌人，忘記了作者是期刊存在的基礎支撐。在與作者交往中，趾高氣揚、態度傲慢，擺出一副居高臨下的面孔，大言不慚指手畫腳，使作者寒心、疏遠期刊。對待作者的文章以自己的好惡為標準，未征得作者同意就對文章大刀闊斧增刪［5］，或者把自己的觀點強加給作者，讓作者循順編輯的思路去修改；不尊重作者，限制作者散發性思維，造成作者對期刊、編輯的敬而遠之，失去作者對期刊、編輯的向心力，最后自食惡果、稿源減少。

1.9 巧立名目、多頭收費

在收取費用方面，除了作者耳熟能詳的發表費或者版面費之外，有些期刊還巧立名目、挖空心思，多方面重復收取文章出版的相關費用，有什么審稿費、制圖費、加急費、提前發表費、翻譯費、外文審校費、遺失發票補辦費、樣刊郵寄加急費等等，其花樣層出不窮。利用期刊資源的稀缺性和作者急于見刊的迫切性加大作者負擔，獲取趁人之急的不當利益，給期刊的聲譽造成了不良影響。

1.10 借獎斂財、失信于民

有的期刊借評獎為由，鼓動、號召作者積極投稿，并信誓旦旦宣稱，只有參加了全程（投稿、報名、交費、參會）活動的作者才具有評獎的資格，評上的有獎勵，可在正刊上公開發表，以此誘惑作者。可最后的結果讓人匪夷所思，高級別的獎項在活動全程里從未露面。

學術期刊以及編輯的科學道德失范，造成學術期刊發表的科技論文數量成倍增長，但發表后的引用頻率反而不高；科技信息呈爆炸式面世，但被視作垃圾的信息同步堆積；相當的學術論文內容雷同、方法類似，缺乏創新、鮮見突破；收取的發表費用節節攀升，而期刊自身的良好聲譽加速下滑。這一切都嚴重影響了科技共同體從業者之間的相互信任，破壞了學術研究的純潔性［6］，助長了科學道德越軌、學術泡沫膨脹，并且影響社會風氣、加重誠信危機；盡管是少數人、少數刊所為，但其帶來的負面影響惡劣，危害程度之深不可估量。

2 學術期刊科學道德失范的原因分析

對于學術期刊科學道德失范問題，正視并積極探尋失范的根源所在，將是矯正它們的客觀基礎。為此，從以下幾個方面進行分析。

2.1 人性的弱點

在市場經濟條件下，經濟刺激和物欲誘惑無所不在，而人類自私的天性在追求個人利益最大化的同時，極有可能導致他人利益的損失；欲望驅使下人性的弱點會擺脫道德、制度、團隊的約束，如對錢物的渴求、名利的向往膨脹后，人就不由自主地抵御不了外界的誘惑，道德的堤壩就會由于私欲惡性膨脹而垮塌。現在的社會環境包括科學共同體內都充滿了誘惑，若學術期刊、編輯的私欲抵制不了這些誘惑，就會背離科學道德，追求金錢、榮譽等物化指標；明知弄虛作假有違道德，仍然心存僥幸、鋌而走險。這是學術期刊科學道德失范的根本原因。雖然這些可以歸結為社會轉型期的結構性或體制性問題，但并不意味著學術期刊、編輯本身的道德責任可以因此而得到推卸。一個期刊、編輯為了爭名逐利，放棄科學道德，放棄為人的良知，就會導致人格的商業化而走向歧途［4］［7］。

2.2 利益的驅動

隨著學術期刊所在的高等院校、科研院所等單位在薪酬管理、績效考核機制改革的進一步深化，科學研究量化評價普及開來，使得科學共同體內的職業科學家在個人收入上得到極大的提高；而處在同一環境下的學術期刊從業者由于眾所周知的原因，個人利益與之相比出現不小的差距，成為科學共同體內的弱勢群體；再加上整個社會存在一種浮躁和急功近利的心態，社會環境中各種貪污受賄、錢權交易、投機取巧和假冒偽劣等陰暗面的頻頻曝光，使得學術期刊、編輯背負著巨大的壓力，難以獨善其身、難守一方凈土，從而引發科學道德沖突和行為失范現象。所以在現實的強烈心理不平衡躁動狀態下，就容易產生學術期刊科學道德失范的原始驅動力［4］［7］。

2.3 制度的缺失

人類社會區別于其他動物群體的主要特征之一就是人類學會了制定和遵守制度，這也是人類社會正常運轉的基本保證。在學術期刊出版工作中，這種制度保證是必不可少的，它主要包括獎勵制度、監督制度和懲戒制度［7］。但從現行的狀況來看，學術期刊的獎勵制度相比科學技術獎勵制度、編輯職稱與科學共同體內科學家的職稱而言，遠不在一個層面上，并且學術期刊質量的監督和制約機制還沒有全覆蓋，有些地方幾乎處于一種失控的狀態，難以及時發現科學道德失范行為，就是在發現后進行懲戒時，也由于所在單位的庇護、保護而多被“包容”，使科學道德失范問題得不到應有的追究和防范，即使有追究、處罰，力度也是不疼不癢。制度的缺失造成道德失范成本很低，而與之對應的是收益又大大高于成本，這就誘導某些急功近利的學術期刊無視道德失范的輿論壓力，趨之若騖地選擇利益最大化的，不顧及科學道德失范的負面影響而一意孤行［7］，這是學術期刊科學道德失范產生的外在條件。

2.4 法制不健全

學術期刊科學道德失范行為中讓沒有資質的組織或個人承包正刊、增刊、專刊的全部或部分版面，或者在刊物中發表發布與刊物類別、內容、欄目設置不相符的文章、廣告等，以及編輯向作者索取“好處”、虛列作者信息等，都是違背有關出版規定的；尤其是對他人精神財富、物質財富的非法無償占有，是一種主觀故意的違法甚至犯罪行為［6］。對這些個人不能自律、單位管不了或不愿管的行為，只能通過法律途徑來制止，法院可以根據著作權法來審理虛列作者信息問題，可以根據刑法來審理向作者索取“好處”問題。不過，在理論上可以如此說，但實際執行起來卻有很大的難度。雖然相關法律規定了類似行為的處罰條款［6］，但在現實中很少見到執行。就是執行了的，也多以罰款為主，且數額僅傷及當事人的皮毛，與其利用失范行為所獲得的精神和物質利益相比簡直微不足道，難以起到懲戒作用。而且還有許多的失范行為目前法院或無法可依，或有法不依，或執法不嚴。故此，法制管理有待健全［6］。

2.5 道德意識弱

在學術期刊出版領域中，科學道德作為基本規范，不僅在客觀上制約著學術期刊的行為，而且在主觀意識上控制和引領著編輯道德情操發展的方向［8］。受科學道德的規范和引導，編輯在從事出版活動時，就會自覺不自覺地考慮其行為是否符合科學共同體及學術期刊的共同利益。然而，不同的學術期刊以及編輯由于教育背景、思維方式、思想境界等的差異，形成了各不相同的個人道德操守和行為規范，并由于少數編輯的公共道德意識薄弱、職業道德素質低下、個人自律約束不強，導致科學道德失范現象屢見不鮮［8］；尤其是當科學道德失范的代價小、成功率高、獲益程度大時，則會進一步滋長科學道德失范的蔓延［8］。還有，現在學術期刊編輯繼續教育方面對專業知識、技能訓練強調得多，而科學道德教育弱化，這種教育滯后也對編輯綜合素質的培養和在市場經濟條件下提高編輯的拒腐防變能力產生不利影響。

3 學術期刊科學道德的重塑

對引起學術期刊科學道德失范的原因進行分析的目的是為了有針對性地糾偏直至遏制這些不道德行為蔓延發展，為學術期刊科學道德重塑提供思路。要重塑學術期刊科學道德就需要科學共同體、全社會一起出手，不僅要從健全法制、完善管理體制入手；而且還要加大對學術期刊及編輯進行科學道德教育，倡導先進的科學文化，提倡合規的出版實踐，讓學術期刊及編輯樹立正確的名利觀，保持潔凈的心境和高尚的情操［6］。“甘為他人作嫁衣”的奉獻精神仍然是學術期刊及編輯的最重要操守和本色，重塑學術期刊科學道德是歷史賦予當代人的光榮使命，更是當下學術期刊的社會責任。

3.1 堅持教育引導

科學道德教育將有助于學術期刊及編輯將職業道德與規范轉化為自身道德約束，促使其在職業生涯中自覺地履行科學道德義務與責任［9］，所以要切實加強學術期刊及編輯的科學道德操守培養。根據科學道德標準的要求，有組織、有計劃地對學術期刊編輯實施系統教育［1］；結合出版實踐的需要，在刊社內部建立認知的“倫理準則”，提高自我識別能力，使其最終升華為編輯的認知和習慣，從而自覺地調控學術期刊及編輯的道德行為［10］。

在編輯部內部，首先要抓好管理層的道德教育，提高主編的道德修養，為編輯做表率。管理層應積極參加國內和國際的學術交流會議，增強時代感、掌握新動向，從而及時調整工作思路、改進工作方法，增強思想政治工作的主動性、針對性和實效性，引導編輯強化自我教育、自我提高，積極開展編輯部全體人員的職業道德教育、法律法規教育學習與討論，大力宣傳出版界德學典范與明德楷模［11］，持續進行科學道德失范的懲戒案例警示教育，從正反兩方面引導學術期刊及編輯嚴格自律、并加強科學道德修養［6］。

通過強化編輯道德學習教育，幫助其理解、掌握社會所倡導的道德規范，提高其對是非、善惡、美丑的道德判斷能力；樹立道德榜樣示范，引導編輯學習業內高尚者的道德品質、道德行為；結合個人示范與集體影響等道德榜樣的具體言行，把抽象的科學道德準則具體化、形象化、典型化，增強科學道德教育的有效性［12］。只有掌握了學術期刊科學道德的系統知識，才能對科學道德的諸多問題有較為深刻的認識與理解，才能在出版實踐中自覺地履行道德義務與社會責任，才能作出符合受眾和社會利益的道德價值選擇［12］，使道德規范成為學術期刊及編輯的自覺行為，把科學道德約束落到實處。

3.2 提高自身修養

學術期刊及編輯應努力提高自身的科學道德修養，要盡快改變重視“編藝”、輕視“編德”的不平衡狀況［13］。“編藝”差固然會影響編校質量，但可以通過學習和積累而逐步提高，而“編德”差則會直接造成出版工作中的科學道德失范，進而傷及出版物聲譽，也傷及科學共同體本身［9］。科學共同體里的出版工作是一項崇高的事業，其編輯人員應具有淡泊名利、無私奉獻的精神，養成敬業、樂業、創業的品格，將追求卓越、精益求精、打造學術精品、為社會奉獻公正、誠信的科學信息作為自己追求的目標；要克己奉公，嚴守紀律，做一個自尊、自律、自強的編輯，嚴守科學道德的底線［9］，不斷提高職業素養、職業操守和職業道德，防止市場經濟環境下社會的不良風氣侵襲神圣的科學共同體［2］；在選用稿件時，要杜絕關系稿、人情稿、有償稿等，自覺抵制和糾正業內的不正之風［14］，敞開大門接受社會監督；要旗幟鮮明地反對學術剽竊、排斥學術贗品、清除學術泡沫、擯棄垃圾信息、倡導優良學風［15］，為建設社會主義先進文化、為學術期刊科學道德重塑作貢獻。要鼓勵編輯具備“博識能力”，只有博識，才能居高臨下地有效駕馭各方信息，分辨文稿的優劣，才能對來稿去偽存真、去粗取精，使科學信息通過所編出版物及時而又保真地傳播到社會上去［9］。另外，學術期刊及編輯還必須經常及時地了解各學科研究前沿的最新動態，以免對來稿的創新價值判斷失準或者使同一內容重復發表，導致資源浪費［9］。

3.3 加強法制建設

國家制定的 《科技進步法》《著作權法》《專利法》《知識產權法》《出版管理條例》等，已就科學道德失范、學術不端行為問題的調查處理列有明確條款；涉及出版的管理部門也頒布了有關規定，建立了針對于此的管理機構。如國家科學技術部成立了科研誠信辦公室，中國科學院成立了科學道德建設委員會，科技部、教育部、中國科學技術協會、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會等有關部門建立了科研誠信建設聯席會議制度；尤其是自2010年國務院科研誠信與學風建設座談會召開以來，各有關部門相繼出臺了針對科學共同體不端行為、道德失范的懲處措施，一個嚴肅懲處科學道德失范行為的高壓環境已經初步形成［16］。在科學共同體自我規范方面，中國科學技術協會先后頒布了 《科技工作者科學道德規范》《學會科學道德規范》《學術期刊道德規范》《關于加強我國科研誠信建設的意見》《中國科協所屬全國學會關于加強學術期刊科學道德規范、營造良好學術氛圍的聯合聲明》等一系列文件，強化了學會監督責任［17］［18］。 然而，所有這一切努力還沒有覆蓋全部，科學共同體科學道德失范現象仍在層出不窮，大有愈演愈烈之勢。嚴峻的現實告訴我們，單憑科學道德的“軟約束”，恐怕是難以從根本上扭轉科學道德失范亂象的；法治工具的缺失只會讓失范現象繼續有恃無恐。現在社會上，會計造假要判刑坐牢，假球黑哨要受法律追究；而對褻瀆科學、誤導社會的科學道德失范行為的處罰卻無法可依，這無論怎么說都不符合公平正義的法律宗旨。因此通過立法來遏制科學道德失范行為不失為一種社會管理的創新選擇。出版立法作為他律，能更好地與出版自律實現互補，將道德層面的規范上升至強制性的法律約束［19］，兩者相結合，才能更好地推動出版事業的發展。通過立法來進行強制性約束，將促使中國的學術期刊事業走上符合出版傳播規律的規范化、法制化軌道。

3.4 強化監督約束

由于道德不是具有強制性的措施、而是依靠人們的價值選擇來發揮作用，所以長期以來人類普遍強調道德的自律性，認為道德的維系和實現主要靠人類自身主觀約束性的修身來實現，取決于個人的內心信念；但不可否認的是公眾輿論、傳統習俗乃至社會管理措施對道德自律也有促進作用。從總體上看，道德作用的發揮是通過自律和他律（公眾輿論、傳統習俗乃至社會管理措施）相結合的機制來實現的［20］。尤其在學術期刊及編輯所處的社會環境是一個充滿誘惑的空間，環境的浮躁、金錢的誘惑、權力的沖撞等失常影響也是造成學術期刊科學道德失范的原因之一。因此要健全和完善科學道德行為規范，必須強化監督約束，讓學術期刊置于科學共同體及全社會的監督之下。

一是加強社會輿論和媒體的監督，依靠媒體的力量及時匡正學術期刊科學道德失范行為，如對不能自律的編輯及時在一定范圍內約談、勸勉、警告，直至曝光，強勢抑制失范行為。再如建立評審專家庫和評委隨機遴選制，對來稿采用學術評價、公開答辯、匿名評審、評審責任和用稿追究等方式遏制不規范用稿，以鼓勵學術創新，保障學術純潔。

二是建立出版流程全覆蓋的期刊規章制度，包括民主決策制度、學習交流制度、績效管理制度、操作規范制度、保密制度、崗位目標責任制度、服務承諾制度等。這些制度要嚴格規范編輯人員的個人行為，將其作為職業道德的約束機制，并且也是培養編輯正道發展的保障機制。

三是切實做好編輯晉職、晉級的評聘工作，關心編輯的正常名利需求，妥善打通個人職業生涯的上升路徑。要結合工作檢查、考核，對每名編輯充分評議、實事求是評價，將考核結果與晉職、晉級掛鉤。對編輯用稿建立責任追究制，對違反規定、產生科學道德失范不良后果的編輯要嚴厲批評教育，對問題比較嚴重又屢教不改的要加大處罰，對觸犯法律的則報告司法部門追究法律責任，決不姑息遷就，從制度上為學術期刊道德建設保駕護航。

4 結語

道德問題是人類進入文明時代以來社會普遍關注的焦點，道德水準從來就是人類社會進步的重要標志；人的私德很重要，它代表個人的文明程度；但公德更重要，它關系到社會的公平與正義［9］。社會焦點對象的道德尤其重要，因為它是社會道德建設的標桿之一，其自身道德是私德與公德的交織，而學術期刊及編輯的科學道德正是這樣的道德類型［6］。因此，學術期刊及編輯的科學道德重塑的重要性不言而喻。

學術期刊是傳播科學思想、維護科學形象、推進科學發展的平臺，科學研究是以誠實守信為基礎的事業，學術誠信是學術期刊的立身之本；在這場維護科學道德的保衛戰中，學術期刊使命光榮、責任重大［18］；打鐵還需自身硬，身正方能有底氣，學術期刊界要團結起來，敢于正視不足，不負重托，重塑科學道德，成為全社會完善道德操守的典范，同廣大科技工作者一道，為科學共同體的精神文明建設貢獻力量，共同推動學術期刊事業的健康發展和社會進步。

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10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.12.008

B822.9

A

］1004-0544（2017）12-0048-06

湖北省農業科技創新中心項目（2016-620-016-004）。

王珞（1959-），男，安徽懷遠人，湖北省農業科學院農業經濟技術研究所副編審；通訊作者：劉丹（1960-），男，江蘇南京人，江漢大學商學院副教授。

責任編輯 梅瑞祥