□史紅梅
(華東政法大學 研究生教育院,上海 200050)
市場經濟地位遭遇“非市場阻力”
——從美歐拒絕承認中國“市場經濟地位”說起
□史紅梅
(華東政法大學 研究生教育院,上海 200050)
依中國《入世議定書》第15條,從2001年起成員國針對中國的反傾銷審查,可因“非市場經濟國家”的因素,適用“第三國替代”價格計算標準。2016年終期已到,中國自動獲得市場經濟地位的期望因美國、歐盟等的拒絕而落空。鑒于“非市場經濟地位”產生的法律依據、背后的本質和原因,中國如何在短期內通過法律手段,積極利用WTO的爭端解決機制和平臺,在多邊層面上解決終止“替代國”做法是關鍵;在爭取外交合力支持,反對繼續“替代國”的做法,堅決尋求公正貿易待遇的同時,對內以獲得“市場經濟地位”為契機,加強反傾銷的應對,繼續推進自由貿易協定(FTA)的談判,促進市場經濟體制改革,特別是對國有企業競爭中立的推進是當下較為現實的路徑和方法。
反傾銷;非市場經濟國家;非市場阻力;第三國替代
根據 《中國加入世界貿易組織議定書》(以下簡稱《入世議定書》)第15條的規定,在針對來自中國的產品因“非市場經濟地位”因素,發起反傾銷調查時,傾銷幅度的計算可以選擇第三國產品價格,即替代國價格作對比價格進行確定,這種做法有效期15年[1]。中國原本認為15年后即2016年12月11日之后WTO協定下的“市場經濟”國家地位自動生成,美歐等反傾銷中使用“第三國替代”的做法將從此終止。然而,事與愿違,2016年5月,歐洲議會通過決議拒絕承認中國的市場經濟地位[2]。同年12月份,美國奧巴馬政府正式決定不會給予中國市場經濟地位。而日本也緊隨歐美宣布不承認中國市場經濟地位。
特朗普當選美國總統后,隨著“買美國貨,雇美國人”保護主義的“美國優先”政策的大力推行,到目前為止,美國已對從中國進口的多種產品征收了懲罰性關稅。同時為征高額關稅做準備,白宮將重新評估世貿組織下中國市場經濟地位[3]。
至此美國、歐盟等的決定已使中國自動獲得市場經濟地位成了徹底的“幻想”。
雖然2016年12月12日,中國已就美國、歐盟等不愿意承認中國的“市場經濟地位”向世界貿易組織提出磋商請求,啟動世貿爭端解決程序[4]。但是在這漫長的期待過程中,隨著歐洲貿易保護主義的抬頭和特朗普上臺后“美國優先”政策的進一步推行,人們不禁要問何為“市場經濟地位”?美歐等究竟在反對什么?新形勢下中國未來又該如何應對?一系列昔日的舊問題又成了人們關注的焦點。
提及“非市場經濟地位”,首先要把其同“非市場經濟”區別開來,同時應注意其產生的淵源和背景。
非市場經濟地位來源于GATT1947(烏拉圭回合談判,WTO成立后為GATT1994)附件I關于對第6.1條的補充規定。GATT第6條的協議《反傾銷規則》第2.7條中規定GATT東京回合談判所達成一致意見即若一些國家完全和充分的對其國際貿易進行壟斷或擁有,或所有國內價格由國家確定的情況下,涉及該國出口產品的反傾銷審查時允許進口國對該國有企業實行“非市場經濟地位”差別待遇,產品價格適用“第三國替代法”[5]。烏拉圭回合后,WTO的成員通過 《反傾銷協議》對東京回合《反傾銷守則》的該項例外規定予以了延續。所以正是因為上述規定,使得處理反傾銷調查中涉及 “非市場經濟地位”國家的規則制定權授予了WTO各成員國,從而導致了各國利用各自的國內標準制定涉案規則[6]。
而中國《入世議定書》第15條反傾銷部分相關條款是今天中國的“非市場經濟地位”問題的淵由。歷經14年的“入世”談判,為了盡早融入經濟全球化,同時因歐美對本國相關產業沖擊的擔心和保護,中國在和美歐談判時在反傾銷領域做了妥協。在中美之間、中歐之間的《入世協議》中規定美歐和中國同意在接下來的15年中,美歐在涉及針對來自中國產品的進口反傾銷審查時,可視中國為“非市場經濟國家”,采用第三國替代價格的標準。這一不平等義務又隨著中國《入世議定書》第15條在WTO平臺下多邊化了。其中,該條款(a)項(ii)目規定,“如受調查者不能明確證明生產該同類產品的產業在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件,則該WTO成員可使用不依據與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法?!保╠)項明確規定(a)項(ii)目的規定自“入世”后15年有效期結束而自動終止[7]。但是世貿組織相關法律規則中對于市場經濟地位或非市場經濟地位的統一定義和判斷標準并沒有規定,而在WTO的貿易救濟規則中,反傾銷調查程序卻與出口國是否為市場經濟體制密切相關。所以在是否為市場經濟地位的認定標準方面,WTO各成員國很多依其國內法的自主權。目前WTO的162個成員國中有17個成員有涉及市場經濟地位的國家立法。最典型的即是美國和歐盟,針對進口產品的反傾銷調查,他們在自己國內法中都對市場經濟國家明確了嚴格的認定標準[8]。所以所謂“非市場經濟地位”是反傾銷領域調查確定傾銷幅度時適用的一個重要概念,而非指一國的經濟制度[9]。
自2001年加入世貿組織以來,中國的對外貿易步入了快車道。歐美等國成了中國主要而重要的貿易伙伴,也是WTO下針對中國反傾銷調查最為頻繁的成員國,一直未能承認中國市場經濟地位。分析其原因主要在于:
2.1 表面維護公平競爭,實質是對中國的嚴重歧視
截至2016年,中國加入世貿組織的15年,是中國深度融入世界的15年,也是全球各經濟體合作共贏的 15 年[10]。同時,從 1996 年開始到 2016 年,也是中國的出口產品遭受歐美反傾銷審查最頻繁的20年。
2008 年全球爆發經濟危機,世界經濟走向低迷,歐美經濟的衰退未能幸免。隨著這種衰退和危機的加劇,歐美國家失業問題凸顯,反全球化和貿易保護主義勢頭上升。所以歐美等為了保護本國企業,保護本國產品免受或減少沖擊,揮動貿易保護的大棒,鼓動購買本國貨,雇傭本國人,反對和拒絕給予中國市場經濟地位成了他們對外貿易政策的首選。歐美甚至呼吁西方七國集團聯手抵制中國相關鋼鐵產業的出口。對中國出口產品進行反傾銷審查時,他們利用WTO下對來自所謂“非市場經濟國家”產品的正常價值確定時判定市場經濟的標準制度缺失,以維護公平為掩護,依其國內法上頒布的任由其行政當局自由裁量和解釋的市場經濟的判斷標準,從對本國貿易保護的需要出發實施了“第三國替代”做法。所以,所謂“市場經濟地位”的認定過程充滿著對中國嚴重歧視[11]。
2.2 合法程序掩蓋貿易保護主義的目的
針對中國出口產品傾銷幅度的確定援引“替代國”的數據這種極具歧視性的做法,某種程度上也鼓勵了其他成員以議定書第15條為借口針對中國產品實施貿易保護。所以對中國而言,這一做法的本質就是在通過這種“第三國替代”標準讓中國出口產品在反傾銷審查中很容易被認定存在大幅度傾銷而被征收不合理的高額反傾銷稅,以達到保護本國企業和產品的目的。這一做法長期以來對中國的相關出口企業和產品產生了極大的影響。
2014 年歐盟僅針對中國的光伏案對中國的相關企業和行業就造成了災難性的打擊,所以非市場經濟地位的認定的“替代國”的做法,表面上程序合法,實質上是對WTO的宗旨和原則的嚴重背離。作為戰略妥協的《入世議定書》第15條,也成了歐美等實行貿易保護主義堂而皇之的借口。歐洲貿易聯盟聯合會認為,如果承認中國的市場經濟地位,歐洲將面臨無止境的傾銷,對于歐洲制造業和就業而言都是一種災難性的沖擊[12]。也正因此原因目前歐盟正在進行的針對進口產品的28項反傾銷調查中,與中國相關的就占了16項[13]。對美國來說,不承認中國的市場經濟地位,有利于其在與中國的經貿糾紛中占據主動。2015年,兩國貿易總額超過5500億美元。其中,中國出口美國商品價值是進口的近四倍,順差達到3657億美元。對這種貿易的巨量逆差,必然會引發美國對中國的不滿。自中國加入WTO以來,美國成為對中國產品發起反傾銷訴訟最多、力度最大的國家之一,其利用的有力武器便是中國的“非市場經濟”國家身份[14]。
所以不承認中國市場經濟地位實質上是歐美等推行貿易保護政策的需要,擔心承認了中國的市場經濟地位,會對自己國家的相關企業和產品帶來沖擊,所以即使對有效期終止他們也要通過非市場的手段加以阻攔和拒絕。這是對WTO公平競爭、非歧視等精神和原則的公開違背。
2.3 貿易救濟措施背后體現的政治交換
歐美等紛紛對于中國的市場經濟地位的拒絕是否意味著歐美在嚴格地堅持經濟至上呢?回顧歷史,20世紀90年代歐盟就對部分東歐國家予以了市場經濟地位的承認。2002年起,歐美分別對俄羅斯、烏克蘭、土耳其、羅馬利亞、保加利亞等國的市場經濟地位予以了承認。試想,是否這些國家14年前市場經濟的發育程度、市場化的改革程度或是這些國家的國際貿易中的國際地位排名都超過了今日的中國呢?答案是顯而易見的。究其背后的原因,更多是歐盟企圖東擴,美國為了中東政策等得到支持和響應的政治利益的需要。他們對市場經濟地位是否認可采取了雙重標準。通過國內法制定的所謂判斷市場經濟的標準,以表面上的經濟指標為依據,自由裁量這些國家的市場經濟地位的狀況,實現其背后的政治交換目的和意圖。美國總統特朗普上臺后不止一次批評中國,宣稱要把美國人的工作從中國奪回來,要對中國的商品征收45%的進口關稅,甚至威脅要退出世界貿易組織,宣稱要把中國制造打下去等等。可以設想,美國為了達到貿易保護的目的,對中國的“市場經濟地位”不會僅僅只視作經濟問題,而是會作為一個重要的向中國施壓的籌碼和工具,甚至還會掛鉤中國國內的政治體制改革、勞工標準和貨幣政策的改革,甚至同知識產權的保護、人權的保護等問題相聯系。而歐盟一方面想和中國保持貿易關系,另一方面又用“市場經濟地位”之名以中國的法律問題和經濟問題為借口,要挾中國以謀取其最大的國家或地區利益。所以中國與西方國家在戰略上的博弈是中國能否取得市場經濟地位的關鍵[15]。
中國的市場經濟地位問題,根據《入世議定書》第15 條的文本分析,該條款中(a)項只有 a(i)和 a(ii)兩目。a(ii)目中有關“非市場經濟地位”下,反傾銷幅度確定適用的“第三國替代法”既然到期終止,則就意味著2016年后中國市場經濟地位的自動獲得。然而終期已過,美歐等的一致反對給予中國市場經濟地位的決定,徹底粉碎了很多人的“相當然”和“幻想”。目前最應考慮的是有效期終止后,面對不能獲得歐盟和美日等國家承認“市場經濟地位”的中國該怎么辦?
15年來歐美等一直利用《入世議定書》第15條作為依據,用替代國的計算法,對中國的進口產品在反傾銷程序中實行特殊的不合理的歧視性規則。但是,反傾銷其實向來是一把雙刃劍,在對中國產品、中國相關企業進行利益損害的同時,歐美消費者的利益也會收到損害,同時中國也會采取一些貿易反制措施,這樣對方企業也會遭到損害。所以整體來看反傾銷對中歐或中美貿易而言也不是利好。加入世貿組織以來,中國和歐盟雙邊貿易高速發展,對中國來說歐盟已是最大的貿易伙伴,同時對歐盟而言中國也成為了其第二大貿易伙伴和最大進口來源國[16]。盡管中美摩擦不斷,但從1979年的24.5億美元到2016年的5196.1億美元,中美雙邊貿易額增長約211倍。如今,中國是美國最大貿易伙伴,美國則是中國第二大貿易伙伴[17]。同時據中方統計,美國是中國第一大出口市場,第四大進口來源地。中國則成為其第三大出口市場,第一大進口來源地[18]。
但是新形勢下特別是因歐盟的糾結和美國特朗普政府推行的“美國優先”的保護主義政策,中國必須采取措施以應對和避免多邊貿易體制下“多輸”的局面及諸多不確定因素。
3.1 理性看待,利用WTO平臺尋求法律解決
理性看待《入世議定書》第 15 條(a)項(ii)目適用期的終止。首先中國應在WTO框架下有理有節地訴訟。訴諸世貿組織多邊爭端解決機制,在世貿組織框架下要求成員國本著WTO公平、非歧視的精神原則遵守第15條(d)項的規定,特別是要求歐美等成員涉及中國出口產品的反傾銷調查時終止“第三國替代”的做法。2016年的12月12日,針對美國和歐盟未按期終止對華進行反傾銷替代國做法,中國已正式向WTO提起訴訟。2017年4月3日,在世界貿易組織(WTO)爭端解決機構(DSB)的一次特別會議上,中國方面再次提出就歐盟對華實施反傾銷“替代國”做法一事成立專家組的要求,并得到了DSB批準。所以中國目前應充分利用國際貿易規則,爭取對自己最有利的結果。同時加大外交努力,爭取分化不同的西方國家,以及在歐盟內部爭取更多支持中國的聲音。對對方濫用 “替代國”規定侵犯中國外貿利益的行為,通過法律途徑尋求救濟,利用規則迫使歐美減少替代國濫用行為,敦促歐美實質性地承認中國的市場經濟地位[19]。當然,在處理獲得市場經濟地位問題時,避免被擴大影響,加強雙邊經貿渠道的溝通和對話是切實的選擇之一。正如李克強總理曾在會見來訪德國總理默克爾時強調的 “沒有必要將此事感情用事。我認為我們可以找到一個同15年前的承諾相一致的解決方式?!保?0]
3.2 反對繼續“替代國”的做法,堅決尋求公正的貿易待遇
隨著2016年《入世議定書》中第15條的有效期終結,中國應要求在確定反傾銷價格可比性的法律適用問題上和其他成員共同遵循WTO普遍適用的貿易救濟規則。具體說就是在2016年后歐美等國應根據第15條,無論是否是市場經濟地位,都應停止通過替代國來界定中國產品的傾銷幅度的做法,與WTO的公平自由貿易的原則保持一致。同時無論美歐是否承認“市場經濟地位”,中國應堅持要求在2016年后獲得平等和公正的貿易權利和正常的國際貿易待遇。2017年3月21日,盡管歐盟拒絕,但中國已就歐盟對中國征收反傾銷關稅的“替代國”做法正式向世界貿易組織(WTO)提出爭端機構介入,也就此向歐美日等表明“維護國際貿易體系的嚴肅性是世貿組織所有成員的共同責任,符合各方共同利益。希望對方終止在反傾銷中針對中國產品調查使用其他國家的替代性價格的做法,促進彼此在WTO規則下的自由、便利貿易和投資[21]。
當然,在現階段,在維護自身權益的同時,我們也應清醒認識到,因為WTO貿易救濟規則的靈活性和模糊性,針對中國的不利情形不會完全消失。同時因全球的經濟形勢,一些發達國家特別是歐美國家會不斷加大貿易保護的力度,在反傾銷規則的適用策略、國內立法解釋或實際行動方面可能都會有所變化,鑒于其示范性,也應密切予以關注。
3.3 加強國內出口企業反傾銷的應對
伴隨中國經濟的不斷發展,在當今世界經濟低迷背景下,國際貿易保護主義會日益加強,同時隨著“非市場經濟地位”及與此相關的日落條款的爭議,更多的中國企業和產品將會面臨反傾銷審查。所謂打鐵還需自身硬。中國出口企業應從內部管理規范、專業人才培養、積極應訴及企業營銷理念的調整和轉變等方面來積極應對不斷擴大的反傾銷調查。
3.3.1 優化產品質量,提升品牌意識,突破廉價標簽。中國企業在參與更多國際競爭的過程中,應突破價格低作為競爭手段的標簽。生產經營中應優化產品本身的質地和質量,創建自己的品牌,樹立質量意識、品牌意識、服務意識,打造企業的產品形象。通過過硬的質量、優質的服務促進產品的出口。這樣可以切實減少國外反傾銷的誘因。
3.3.2 加強專業人才培養,積極參與反傾銷應訴。中國在世貿組織框架下利用世貿規則,起訴歐盟緊固件反傾銷案件的勝利,對不能獲得“市場經濟地位”的經濟背景下中國出口企業參與反傾銷應訴猶如注入了一股令人鼓舞的強心劑。而在眾多的對華反傾銷案件中,很多企業因對國際貿易法規的不了解,國際商務人才缺乏,不知該如何應訴,甚至選擇了放棄應訴。所以專業人才的缺乏已成為應對不斷增長的反傾銷調查的不利因素。同時由于中國“反傾銷”歷史較短,和歐美相比,對包括反傾銷在內的WTO相關規則和法律能熟練運用的專業人才的數量和資源差距很大,甚至不及歐盟的1/10和美國的1/1000。而相關法律等專業人才是涉外經貿的法律抗辯中重要的保證。因此中國的相關企業為主動積極地針對反傾銷應訴,應著眼長遠,站在一定的戰略高度,多多培養優秀的熟悉外語、經濟及WTO規則下國際經貿相關法律規則的專業商務人才。
3.3.3 調整營銷理念,實施國際經營戰略的多元化。在當今的全球化經濟形勢下,企業走向國際化,企業的經營管理和營銷的理念與國際接軌是大勢所趨,更多國際化的數據也是反傾銷審查時的重要證據。企業的營銷結構要提升科技含量,從相對單一的貨物貿易向技術和服務貿易領域拓展;在經營方式上,加強同國外企業的合作,變單純對外出口商品為更多的海外直接投資,最直接的即是在歐美國家投資建廠或建立更多的海外營銷網絡。這不僅是適應全球化、中國跨國公司國際化的需要,也可以規避國外貿易保護主義下的重重壁壘,有效降低被反傾銷審查的機率。當然,對企業來說,面對更多的反傾銷調查,加強行業協會對出口行業在反傾銷過程中舉證、應訴的主動性和積極性的調動和企業應訴實力的協調也是很重要的。
3.4 繼續推進自由貿易協定(FTA)談判,完善市場經濟體制改革
20世紀90年代以來,隨著WTO的正式成立及成員激增,一些主要成員國之間締結了以更為開放和自由的貿易為目的的FTA(自由貿易協定)。就FTA對國際貿易的影響來說,它可以通過交易成本的大幅降低、關稅減免以及貿易壁壘的去除、產業結構和資本配置的優化,達到推動貿易自由化的協定目標,同時因在該類協定中,對傾銷和貿易爭端的解決有具體的規定,可以不受非市場經濟地位的影響,有效地回避一部分的反傾銷調查。盡管與主要發達國家的FTA目前無實質進展,但是為了減緩反傾銷等貿易摩擦的嚴峻形勢,中國至目前為止,已與22個國家和地區簽訂了14個FTA協定[22]。而且更多的談判正在繼續推進。
其實美歐等不承認中國市場經濟地位,一定程度上也來源于中國的一些相關企業特別是國有企業因政府過多地干預和保護而獲得了不公平的競爭優勢或競爭不中立。所以在利用WTO的規則進行抗辯,爭取公平國際貿易待遇的同時,國內也要認真審視和客觀地梳理政府和企業的關系,繼續推進市場經濟體制改革,以獲得“市場經濟地位”為契機,提升反傾銷應對,健全現代市場體系,減少政府對價格的干預,同時通過清理廢除妨礙統一市場和公平競爭的各種規定和做法,全面放開競爭性領域商品和服務價格,使市場在資源配置中起決定性作用,推進國有企業參與國際經營的競爭中立。
正是鑒于市場經濟地位問題的復雜性,中國政府已明智地轉變政策立場,從早先認同市場經濟地位“自動承認說”,轉變為要求“廢止替代國方法”。2016年的12月12日,針對美國和歐盟未按期終止對華進行反傾銷替代國做法,中國正式向WTO提起訴訟。2017年4月3日,在世界貿易組織 (WTO)爭端解決機構(DSB)的一次特別會議上,中國方面再次提出就歐盟對華實施反傾銷 “替代國”做法一事成立專家組的要求,并得到DSB批準[23]??梢钥隙ǖ氖?,不管WTO最終如何裁決,中國要獲得歐美在市場經濟地位上的承認,依然有漫長的道路要走[24]。但是就目前而言,短期內,通過法律手段在多邊層面上解決終止“替代國”作法是關鍵。多培養相關人才,積極利用WTO的爭端解決機制和平臺,尋求解決方式;理性看待問題,爭取對外的合力支持,反對繼續“替代國”的做法,堅決尋求公正的貿易待遇的同時,對內以獲得“市場經濟地位”為契機,加強反傾銷的應對,繼續推進自由貿易協定(FTA)談判,促進市場經濟體制改革,推進企業特別是國有企業管理與國際接軌,應該不失為目前較現實的路徑和方法。
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10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.10.024
F752
A
1004-0544(2017)10-0131-05
國家重大社科基金項目(15ZDB178)。
史紅梅(1976-),女,江蘇淮安人,華東政法大學研究生教育院博士生、副教授。
責任編輯 李利克