國際工程投標報價中的風(fēng)險管理

郭金利(山西省化工設(shè)計院， 山西 太原 030024)

國際工程投標報價中的風(fēng)險管理

郭金利(山西省化工設(shè)計院， 山西 太原 030024)

經(jīng)營工作在工程公司里起著龍頭作用，加強和高度重視經(jīng)營工作，把經(jīng)營工作擺在企業(yè)的突出位置，才能確保企業(yè)獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。在工程項目前期，投標報價決定著項目未來盈虧，而工程投標報價中的風(fēng)險識別與管理工作又是投標經(jīng)營中的關(guān)鍵性因素。特別是當(dāng)前我國企業(yè)在“走出去”戰(zhàn)略的政策支持下，大批企業(yè)遠赴重洋參與到建設(shè)國際工程項目的競爭中，而國外政治、經(jīng)濟、文化、宗教、法律、環(huán)境等方面與國內(nèi)存在著差異，這樣對投標報價中存在的風(fēng)險的識別、分析、管理、規(guī)避和轉(zhuǎn)移提出了更高的要求。本文對國際工程投標報價中存在的風(fēng)險，提出管理辦法，為風(fēng)險管理提供借鑒。

風(fēng)險識別；風(fēng)險分析管理；風(fēng)險清單；風(fēng)險規(guī)避；風(fēng)險轉(zhuǎn)移

1 投標報價中風(fēng)險管理的必要性

“走出去”戰(zhàn)略自實施以來，國內(nèi)企業(yè)實力不斷增強，我國許多工程公司的發(fā)展目標為國際性工程公司，開展跨國經(jīng)營，正面臨著廣闊的發(fā)展機遇，參與國際承包市場的競爭。國際工程項目的建設(shè)呈現(xiàn)各種各樣的承包模式，而國際化工類項目通常采用設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程承包模式，承包商不僅要面對政治和社會因素風(fēng)險，還要面對業(yè)主、經(jīng)濟、合同、技術(shù)、自然以及內(nèi)部管理等風(fēng)險。由此可見，風(fēng)險管理就顯得尤為重要，而國際化工項目在投標報價階段的風(fēng)險管理，其科學(xué)性和有效性直接影響到報價決策乃至整個項目建設(shè)的成敗。因此在海外工程項目的投標報價階段必須提高風(fēng)險管理意識，全面搜集信息，建立風(fēng)險分析及處理系統(tǒng)，確保項目未來的盈利。

2 投標報價中的風(fēng)險概述

無論是國內(nèi)還是國外化工項目，其競爭都異常激烈，所以作為博弈的開始，投標報價階段工作需要全面考慮各個方面的因素，如果投標團隊過于謹慎保守往往會失去中標機會，但是如果中標目的性太強，就會忽略了復(fù)雜風(fēng)險因素對項目是否能順利建設(shè)和盈利的影響。在博弈中的利弊權(quán)衡，風(fēng)險進行分析和科學(xué)有效的風(fēng)險管理就成為了其重要的決策依據(jù)。而項目風(fēng)險的構(gòu)成又較為復(fù)雜，且不同的項目其風(fēng)險是不一樣的，在投標報價階段通常就考慮以下幾個方面：

①政治及社會因素風(fēng)險。如社會動蕩、政治不穩(wěn)、不友善的政治體制、戰(zhàn)爭、叛亂和恐怖主義等以及文化、宗教及社會風(fēng)氣等。②經(jīng)濟風(fēng)險。如匯率風(fēng)險、通貨膨脹、融資風(fēng)險、分包風(fēng)險等。③自然風(fēng)險。如惡劣的自然及氣候條件、交通、電力、通信及基礎(chǔ)設(shè)施配套不齊全，自然災(zāi)害頻繁等。④合同風(fēng)險。工期短、付款條件差、罰金不合理以及固定總價無調(diào)價條款等風(fēng)險。⑤技術(shù)風(fēng)險。項目的執(zhí)行階段的技術(shù)難度大，缺陷多，技術(shù)規(guī)范標準高，設(shè)備材料供應(yīng)及運輸?shù)牟患皶r性，污染及安全約束多。⑥業(yè)主風(fēng)險。主要是業(yè)主的資信風(fēng)險。⑦工程公司內(nèi)部管理風(fēng)險。主要指項目中的人力資源短缺與不勝任風(fēng)險。

3 投標報價中的風(fēng)險管理程序

風(fēng)險管理貫穿于整個項目的前期過程，而在投標報價中在以下具體環(huán)節(jié)來分析管理。

(1)前期項目信息的搜集與整理。國外項目前期的信息跟蹤及篩選是個復(fù)雜的過程，需要就項目所在地的市場進行調(diào)研，并且系統(tǒng)地、客觀地收集、整理和分析與項目相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，從源頭做好風(fēng)險管理，對存在的風(fēng)險因素進行全面辨識。在這個環(huán)節(jié)，應(yīng)對項目建設(shè)所在國的政治、地方?jīng)_突、體制、文化宗教社會風(fēng)氣、經(jīng)濟的匯率、融資情況、稅收、自然及氣候條件、業(yè)主資信等方面的信息進行搜集和整理。并對跟蹤項目的現(xiàn)場進行踏勘，與業(yè)主進行溝通和交流，在工程范圍、付款周期、技術(shù)要求、工期、環(huán)保要求及相應(yīng)的其它賠償條款進行分析。

(2)風(fēng)險辨別、風(fēng)險量化、分析及評價。眾所周知，任何工程項目的風(fēng)險都是隨機事件，所以必須利用科學(xué)合理的方法，對風(fēng)險進行辨別、量化、分析及評價，制定相應(yīng)對策，達到合理避險的目的。在投標報價期間，其風(fēng)險管理側(cè)重在對風(fēng)險因素進行全面客觀的分析和評價。投標團隊需要就前期搜集的項目信息、市場調(diào)研報告、招標文件、工程公司自身的優(yōu)劣勢以及一些不確定的因素，根據(jù)公司的風(fēng)險管理規(guī)定，采用合適的分析法，制定出風(fēng)險清單。針對該項目所涉及的風(fēng)險清單，建立風(fēng)險模型，根據(jù)各個風(fēng)險因素對項目投標報價及后續(xù)執(zhí)行的影響力大小開展風(fēng)險定量分析。對風(fēng)險發(fā)生的概率以及發(fā)生后帶來的損失情況估算出概率，最終確定出關(guān)鍵風(fēng)險，作為決策的依據(jù)。

從定性和定量分析方法兩個角度出發(fā)，對投標報價階段的工程項目風(fēng)險識別與分析方法進行全面剖析，以促進工程項目減少風(fēng)險，獲得更好的效益。通常定性的風(fēng)險辨別方法有事故樹分析法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、趨勢外推法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法等等，而風(fēng)險定量分析法主要有敏感性分析法、概率分析法、專家打分法、層次分析法以及影響圖分析等等，建立數(shù)學(xué)模型對發(fā)生概率、生產(chǎn)影響等做出量化分析，最后對量化的風(fēng)險依據(jù)針對其影響程度的大小給予劃分等級，分別劃分為一級即嚴重風(fēng)險、二級即一般風(fēng)險、三級即輕微風(fēng)險。針對不同等級的風(fēng)險，其風(fēng)險的管理側(cè)重程度是不一樣，一般一級與二級風(fēng)險需要制定風(fēng)險處理方案。

(3)風(fēng)險處理。針對一二級風(fēng)險，制定風(fēng)險處理方案，即在項目投標報價階段投標團隊需要就一二級風(fēng)險做各種策略，來規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、分散風(fēng)險、降低風(fēng)險、分離風(fēng)險等等。

在招投標報價階段，在滿足招標文件或者業(yè)主要求的前提下，可以購買保險、多個投標人即形成聯(lián)合體投標、風(fēng)險大的工作部分分包等方式來對風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移或者是分擔(dān)。也可以與業(yè)主就合同條款進行修訂或者變更，固定匯率或者是物價隨動的浮動總價合同，規(guī)避了匯率及通貨膨脹等的風(fēng)險。與業(yè)主進行談判，在確保工期的條件下，把施工或者土建分包給當(dāng)?shù)赜薪?jīng)驗和實力的公司，可以轉(zhuǎn)移一部分因為技術(shù)標準等風(fēng)險。

(4)風(fēng)險方案比選。針對一種風(fēng)險可能有多種的風(fēng)險處理方案，但是投標競爭是很激烈的，為了能在后續(xù)中標或者項目后續(xù)的執(zhí)行中盈利，需要就風(fēng)險的處理成本與可行性進行比選，找出最優(yōu)的風(fēng)險管理實施方案。

(5)投標報價階段的決策。綜上所述的風(fēng)險的搜集、分析、方案制定、方案選擇都是為了投標報價的決策來服務(wù)的，最優(yōu)的風(fēng)險管理實施方案需要在投標階段反應(yīng)出來，體現(xiàn)在我們的投標文件、商務(wù)談判、合同條款、合作模式等多個環(huán)節(jié)，使得投標報價工作全面、科學(xué)、合理，這就是風(fēng)險管理的價值所在。

4 投標報價階段的自留風(fēng)險

投標報價階段的自留風(fēng)險也是風(fēng)險承擔(dān)，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動承擔(dān)風(fēng)險，即指一個企業(yè)以其內(nèi)部的資源來彌補損失。

對于投標報價階段的自留風(fēng)險，投標人很難完全預(yù)見到，這與很多因素有關(guān)，比如承包商的經(jīng)驗和能力原因、承包商投標該項目的目的性以及承包商的體制原因等等。針對自留風(fēng)險是存在于風(fēng)險管理主體內(nèi)部，可通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風(fēng)險或者對這些保留下來的項目風(fēng)險由于概率極低而不采取任何措施。

投標報價只是眾多工程公司參與國外項目競爭的開始，后續(xù)項目的執(zhí)行的順利與項目的盈利才是最終目的，特別是針對自留風(fēng)險，投標人必須積累經(jīng)驗、優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置、提升專業(yè)人員的綜合能力來降低自留風(fēng)險潛在的損失。

5 結(jié)語

投標報價階段是項目的合作的初始階段，也是工程合同的形成階段，投標報價直接影響到項目的盈利與虧損，項目執(zhí)行實施階段的順利與否。雙方的合同簽訂后，即具有法律效力，將無權(quán)單方面的取消或者修改，變更合同，按照合同規(guī)定履行責(zé)任和義務(wù)，若違約，將承擔(dān)違約帶來的處罰和損失，所以在招投標階段進行有效的風(fēng)險管理，使得投標人在前期更好的做好風(fēng)險防范與規(guī)避工作，有利于投標人在投標報價階段的報價和風(fēng)險防范策略。

近年來，隨著國家一帶一路的影響，中國工程公司在國外工程項目的競爭機會越來越多，同時競爭日趨激烈，這就以更高的要求投標人在投標報價階段理性科學(xué)的管理工程項目的風(fēng)險，將風(fēng)險管理列入投標報價的工作管理流程，提升企業(yè)管理水平和國際市場競爭力。

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