論EPC模式下總承包方風(fēng)險管理

邵 帥

新時代（西安）設(shè)計研究院有限公司

論EPC模式下總承包方風(fēng)險管理

邵 帥

新時代（西安）設(shè)計研究院有限公司

EPC總承包是20世紀(jì)80年代初引入到國內(nèi)的一種新型的工程承包模式，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用到我國的各個領(lǐng)域。在這種模式下，承包方要面臨設(shè)計、采購、施工全過程中發(fā)生的各種風(fēng)險。這里簡要分析了承包方面臨的潛在風(fēng)險，并針對性地提出了建議。

EPC；總承包；風(fēng)險；建議

1 EPC總承包項目簡介

1.1 EPC的定義及內(nèi)容

EPC （Engineering Procurement Construction）是20世紀(jì)80年代初引入到國內(nèi)的一種新型的工程承包模式，是承包商或承包商聯(lián)合體負(fù)責(zé)對工程項目從設(shè)計到采購、施工直至其交付使用實行項目的總承包服務(wù)。在我國，近年來EPC模式已逐漸從工業(yè)民用大型建筑工程推廣到石油、化工、電力等大型工程當(dāng)中。

1.2 EPC總承包模式基本優(yōu)勢

強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用，這有利于不斷優(yōu)化工程項目建設(shè)整體方案。

有效克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理銜接，有效實現(xiàn)建設(shè)項目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。

建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人。

提高項目的整體經(jīng)濟(jì)效益。

EPC總承包模式中，業(yè)主只組織一次招標(biāo)，從而減少了在其他管理模式中反復(fù)進(jìn)行的對項目設(shè)計、采購或施工的多次招投標(biāo)過程，這樣能夠大大提高項目執(zhí)行的效率，且更有利于實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工各個階段和工序的無縫連接，有效節(jié)約了項目成本，加快了項目進(jìn)度，從而實現(xiàn)項目的整體經(jīng)濟(jì)效益顯著提高[1]。

2 EPC總承包項目風(fēng)險分析

在EPC模式中，業(yè)主方采用招標(biāo)方式選定總承包方。總承包商對整個項目負(fù)責(zé)，也就要面對整個項目的大部分風(fēng)險，因此，有效識別和防范風(fēng)險，就顯得尤為重要。EPC模式中總承包商主要有以下幾方面風(fēng)險:

2.1 投標(biāo)報價風(fēng)險

EPC總承包投標(biāo)報價涵蓋設(shè)計、施工、采購等環(huán)節(jié)，而且投標(biāo)報價的依據(jù)僅有業(yè)主方提供的概念性設(shè)計或初步設(shè)計方案以及招標(biāo)文件，實地踏勘現(xiàn)場獲得有限信息，因此投標(biāo)報價存在一定的盲目性，風(fēng)險極高。2.2資金風(fēng)險

EPC總承包項目往往費用較大，而且大多數(shù)情況下總承包商需要投入大量中轉(zhuǎn)資金，甚至存在業(yè)主方要求墊資承建的情況，因此總承包方需投入大量資金保障項目正常進(jìn)行，以確保工期及質(zhì)量。如果是國際項目還要考慮貨幣匯率等風(fēng)險。

2.3 合同風(fēng)險

EPC總承包項目通常采用固定總價合同模式，業(yè)主方的風(fēng)險很大程度上都轉(zhuǎn)移到了總承包商身上，總承包方要既要面臨工程的成本風(fēng)險和不能按合同工期完成整個項目實施過程的風(fēng)險，還要防范對合法合規(guī)分包的風(fēng)險。業(yè)主方往往為保護(hù)自己的利益，在合同中增加附加條款或約定不明確的內(nèi)容，導(dǎo)致總承包方風(fēng)險增加[2]。

2.4 設(shè)計風(fēng)險

設(shè)計是決定項目成功與否的關(guān)鍵內(nèi)容。總承包商可以自行承擔(dān)設(shè)計的任務(wù)也可以將設(shè)計工作分包。設(shè)計方案的科學(xué)合理與否，從根本上決定工程造價控制、工期等關(guān)鍵因素。因此，設(shè)計方案不合理或者不符合業(yè)主方要求等會造成二次設(shè)計、設(shè)計變更等諸多風(fēng)險，設(shè)計方案經(jīng)濟(jì)合理化也決定著項目的經(jīng)濟(jì)效益成本，設(shè)計階段造價控制也是總承包面臨巨大風(fēng)險。

2.5 自然風(fēng)險

自然風(fēng)險主要是指項目所在地的氣候條件、地質(zhì)條件、地理位置及可能發(fā)生自然災(zāi)害會對項目實施造成的影響。在工程總承包項目中，項目的工期一般時間較長，期間遭受各種自然災(zāi)害的概率更大。雖然由于嚴(yán)重自然災(zāi)害和異常氣候?qū)е碌捻椖抗て谘娱L可以得到適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，但是不能得到全部的經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)損失賠償[3]。

2.6 施工及采購風(fēng)險

施工階段是決定能否實現(xiàn)項目工期、質(zhì)量、成本目標(biāo)的實施環(huán)節(jié)，在施工階段，也存在著各種各樣的風(fēng)險因素。采購環(huán)節(jié)也是總承包模式區(qū)別于其他項目管理模式的重要環(huán)節(jié)。在采購階段，總承包商完全負(fù)責(zé)項目原材料、設(shè)備等的購買和租賃，而不是由業(yè)主負(fù)責(zé)采購過程。因此，在采購階段，承包商也承擔(dān)了很大的風(fēng)險。

2.7 人力資源風(fēng)險

EPC總承包貫穿項目設(shè)計、施工全過程，需要各專業(yè)、各工序有序銜接配合，這就需要總承包單位具備的優(yōu)秀的管理團(tuán)隊和管理人員，尤其是經(jīng)驗豐富、既懂管理又懂專業(yè)的項目經(jīng)理，但當(dāng)前這樣的人才及其缺乏。

2.8 項目業(yè)主風(fēng)險

項目的業(yè)主風(fēng)險主要是指業(yè)主的信譽情況和履約能力會對項目實施產(chǎn)生的風(fēng)險。業(yè)主的信譽和信用情況會對項目產(chǎn)生潛在的風(fēng)險，業(yè)主方對總承包的內(nèi)容的管理及介入深度，有可能影響項目的整體進(jìn)行，造成額外的工作和成本增加。

3 EPC總承包項目風(fēng)險防范建議

3.1 仔細(xì)研判招標(biāo)書

在招標(biāo)階段，承包商必須認(rèn)真細(xì)致地分析招標(biāo)文件，明確該工程實施的目的、工程范圍、設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的相關(guān)要求等。深度調(diào)研市場和現(xiàn)場踏勘，明確業(yè)主需求，積極響應(yīng)招標(biāo)書，有針對性地制定投標(biāo)方案及設(shè)計方案。

3.2 精準(zhǔn)報價

在確定投標(biāo)報價前要對設(shè)計及施工成本進(jìn)行深度的市場分析和詢價，積極借鑒類似項目報價等有關(guān)內(nèi)容；深入分析市場環(huán)境及競爭對手情況，制定有效的報價策略；明確業(yè)主方財務(wù)及信譽情況；預(yù)估可能存在的風(fēng)險及成本；預(yù)估市場人工、機(jī)械及材料價格波動情況，綜合以上內(nèi)容確定投標(biāo)報價，以提高中標(biāo)率。

3.3 合理簽訂合同

仔細(xì)梳理擬簽訂合同條款，切實考慮潛在風(fēng)險，和業(yè)主方進(jìn)行有效溝通，積極規(guī)避不合理條款或權(quán)責(zé)不清晰條款；細(xì)化合同條款，尤其是承包范圍、資金支付、風(fēng)險合理共攤等相關(guān)條款，積極有效規(guī)避潛在風(fēng)險。

3.4 優(yōu)化設(shè)計

在設(shè)計方案明確的情況下，擇優(yōu)選擇設(shè)計人員，在滿足業(yè)主需求的前提下進(jìn)行限額設(shè)計，從設(shè)計階段開始進(jìn)行造價控制，確保設(shè)計質(zhì)量，排除設(shè)計缺陷，避免設(shè)計變更，確保總承包方利益。

3.5 加強(qiáng)施工及采購管理

優(yōu)化施工組織方案，提高現(xiàn)場管理水平，做好設(shè)計及施工的有效銜接，注重工期、質(zhì)量、安全、成本等關(guān)鍵要素，合理選擇高水平分包商，選擇質(zhì)高價廉的材料及設(shè)備，有效控制工程施工成本[4]。

3.6 人才建設(shè)

注重現(xiàn)有人才尤其是項目經(jīng)理人員的人才保護(hù)，避免流失同時注重選拔和培養(yǎng)具有專業(yè)知識的技術(shù)人員承擔(dān)管理職能，注重專業(yè)人員交叉鍛煉培養(yǎng)，必要時外聘高級人才擔(dān)任項目經(jīng)理，引進(jìn)和吸收先進(jìn)管理經(jīng)驗和專業(yè)人員組建管理團(tuán)隊。

[1]倪嵐.EPC模式下總承包商的風(fēng)險和對策[J].企業(yè)導(dǎo)報,2011(12):35-36.

[2]楊寶臣，陳躍.總承包項目綜合集成風(fēng)險管理[J].工業(yè)工程，2011,14(4):52-57.

[3]高慧,王宗軍.EPC模式下總承包商風(fēng)險防范研究[J].工程管理學(xué)報，2016(1):114-119.

[4]孫春玲.EPC模式下總承包商行為風(fēng)險的控制[J].項目管理技術(shù).2015(1):49-53.