基礎課教師科研績效量化管理的優化

梁東興+郜衛榮

摘 ? ?要： 科研量化管理的原初改革語境在于增強管理的規范性和激勵性，不能因為以往不合理量化方法帶來的負面效應而否認量化管理思路本身。按照這一預先邏輯架設，在反復實踐的基礎上，通過對模塊單元、要素集成、施行模式、系統管理的合理設計，實現基礎課教師科研量化管理的優化。

關鍵詞： 基礎課教師 ? ?科研管理 ? ?量化考核 ? ?信息系統

提高自主創新能力是我國發展戰略的核心。習總書記指出：“我國科技事業發展的目標是，到2020年時使我國進入創新型國家行列，到2030年時使我國進入創新型國家前列，到新中國成立100年時使我國成為世界科技強國。”[1]高校的科研水平是高校自主創新能力的一個重要體現，是國家自主創新的重要源泉。如何有效對高校教師科研工作進行合理的考核和科學的管理，是擺在高校科研管理部門面前的一個重要任務。自二十世紀八十年代中期國家宏觀科技政策改革以來，科研量化考核逐漸取代以精神激勵和價值內驅為主的軟性考核，并在濃厚高校科研氛圍、促進高校科研創新方面起到了積極的推動作用。但總的看，這些科研量化考核的制度和實踐著眼于整個高校層面的多，而具體到每個各具特點的下屬單位應如何對接和操作則幾近空白，這使得這些改革往往因指向模糊和導向偏差而飽受詬病。[2]近幾年來，我們在系統參閱前人已有研究成果和實踐經驗的基礎上，立足于基礎課教師這一特定群體科研管理工作的具體實踐，逐漸探索并優化基于信息系統的基礎課教師科研業績管理的量化分析與要素集成。

一、基礎課教師科研量化管理的必要性與應然性分析

管理工作的任何制度變更都或將牽一發而動全身，因此，仔細審視比較科研量化考核的原初改革語境并對其應然性進行預先邏輯架設是確保改革成功的前提和關鍵。

（一）必要性分析

基礎課教師科研量化管理的必要性，首先在于為合理的利益分配提供客觀透明的依據。教學和科研是高校教師最重要的任務，其完成的好壞自當成為教師之間利益分配的主要依據。從以往的情況看，教學工作的考核有著長期的實踐經驗累積易于施行，且教育部已頒布一整套較為完整的量化辦法供高校各自參照。而科研工作的量化由于各高校類型不同、水平相異，確定指標和參數面臨選擇性困難，迄今為止尚無統一的計算標準。但在各高校的日常管理中，有大量的利益分配皆與教師的科研業績密切相關，客觀、公正地評價教師的科研工作狀況是發展使然、大勢所趨。合理解決這一兩難選擇的有效途徑，就是各單位主動依據自身情況，實施科學的量化考核，形成客觀透明的依據，既解決科研管理的現實所需，又有效克服利益配置客觀性缺失可能導致的操作腐敗和評者壟斷。

基礎課教師科研量化管理的必要性，還在于為激發教師的科研熱情提供穩定有力的導向。長期以來，高校的科研工作以自發式、任務式的方式運行，業績的模糊和壓力的缺失使一些教師將科研活動當作教學以外的業余工作，認為科研是可干可不干的，甚至出現有的教師十幾年不搞科研、一字不寫的局面。這種傾向在基礎課教師中尤為明顯，由于他們所從事的科研往往與專業關聯弱、經濟效益差、研究周期長，科研的內驅力不強，如果不施行量化管理，一些人將長期疏于鉆研問題，跟不上本領域理論發展的前沿，創新能力和奮斗精神持續減弱，很大程度上制約整個學校科研水平的提高。因此，實行科研量化管理，既可以對教師的科研工作有比較清楚的了解，又可以根據量化評價的結果，將教師的科研業績與責、權、利合理結合，作為崗位聘任、職稱評定、學科帶頭人評審等的依據，從而有效地激發和調動廣大基礎課教師從事科研工作的積極性和創造性[3]。

（二）應然性分析

科研量化管理的原初改革語境，在于增強管理的規范性和激勵性，從而推動高校科研欣欣向榮，不斷增強學校的創新能力和學術影響。然而從以往的實踐看，某些不合理的量化行為導致學術垃圾劇增、學術心態浮躁，其負面效應甚至持續放大。因此，我們在理性看待科研量化管理，堅持量化管理思路的同時，應充分開展預先邏輯架設，科學優化設置量化方案。

規范性的邏輯架設要求設置的量化方案必須素科學、程序明確。要素科學是指量化考核的統計選擇項要科學。首先，要摸清本單位涉及哪些科研活動并理清相互關系。如從大的方面說，科研活動一般有：發表論文、出版編著、課題研究、調研報告、申請專利、學術交流等，每個大項下面可能還有若干子項，到底應當設計哪些統計項，各統計項、子項處于哪級層面既要周而不漏，又要便于施行。其次，要科學界定哪些科研活動才算科研業績并列入統計選擇項。如學術交流大項中，哪一級的才算？需有什么樣的證據或貢獻才算？擔任各類科研活動的評委等算不算？不同的單位情況不同，要根據自身情況合理界定。程序明確是確保量化考核有效施行、落到實處的關鍵，程序明確一般包括以下內容：明確量化考核的具體步驟，明確量化考核的實施主體，明確量化考核的具體對象，明確量化考核的申訴裁決，明確量化考核的維護方式等。

激勵性的邏輯架設要求設置的量化方案必須導向正確、利益關聯。導向正確是指通過設置的量化方案真正引導考核對象置身科學研究、樂于鉆研問題，最終達到單位整體創新能力、學術影響力提升的目的。導向正確要求在要素科學、程序明確的基礎上，進一步關注和優化量化的細節。首先，如何量化？如調研和交流活動，是重視過程按時間量化還是重視結果按篇數、次數量化？其次，量化周期。是每年統計量化一次還是幾年一起綜合統計量化？再次，量化權重。不同的科研活動、不同的實施主體、不同級別的科研成果如何確定記分的分值和影響權重？每一個細節的設計都可能產生不同的導向、出現截然不同的效果。利益關聯是指必須科學發揮科研量化的實際作用，既要保證科研量化對利益分配有合理的影響，促使教師重視科研，從質和量兩個方面全面提高，又要防止出現過度量化導致教師壓力性疲憊和導向性扭曲。

二、基礎課教師科研量化管理的模塊單元與要素集成

合理設置基礎課教師科研量化管理的模塊單元和科學進行要素集成，是達至科研量化管理應然性目標的關鍵。按照規范性和激勵性的預先邏輯架設，我們開展了大量的試樣比對和實踐工作。目前，我們試行的方案如下。

（一）模塊單元的設置

我們共設置了四個模塊：

1.科研項目。（1）當年承擔的各縱向科研項目;（2）本年度實際入賬的橫向項目。

2.科研成果。（1）在公開出版的學術性期刊、學術性集刊上發表的學術論文;（2）公開出版的專著、編著、譯著、教材及文藝作品類書籍等;（3）通過組織評審鑒定的科研成果（僅指不允許和不適宜公開發表或出版的科研成果）;（4）決策咨詢類成果;（5）技術轉讓、科技開發成果。

3.獲獎成果。（1）獲得的各級政府的科研獎勵;（2）獲得的其他科研獎勵。

4.學術活動。參加答辯會、論文評審、課題評審、課題鑒定、學術團體活動等具體學術交流活動。

（二）要素集成的優化

首先，明確了各類科研工作定量考核依據及記分標準。包括：

1.科研項目記分標準。（1）自然科學類科研項目記分標準;（2）社會科學類科研項目記分標準;（3）合作課題研究人員在項目得分中應占比例。且規定科研項目記分辦法為：（1）個人科研項目計分公式：X=Xa+Xb+Xc+Xd+Xe;其中：X——個人科研項目總得分;Xa，Xb，Xc，Xd，Xe——分別為個人所獲的各類科研項目得分;個人科研項目記分以三年為一個計算周期，一個周期內總得分可以按年度得分情況分配到各年度分數中;（2）單位科研項目計分公式：Tx=Σxi;其中：Tx——單位科研項目總得分，Xi——該單位某個人科研項目總得分。

2.科研成果記分標準。（1）學術論文計分標準;（2）著作類成果計分標準;（3）評審鑒定成果（含專利）計分標準;（4）決策咨詢報告類成果記分標準;（5）獲獎科研成果類記分標準。且規定：（1）科研成果的計分的依據是正式發表或出版、鑒定（評審）、獲獎的各類科研成果的類別、性質和學術水平。（2）科研成果分為學術論文、著作、獲獎科研成果、鑒定或評審類成果（含專利）、技術轉讓和科技開發類成果等。（3）科研成果計分公式：G=Σgi;G—科研成果的科研工作量總得分;Gi—各類科研成果的單項科研工作量得分。

3.獲獎科研成果計分標準。規定：獲獎科研成果僅指通過學校科研部門組織申報、標注我校為完成單位所獲得的各級、各類科研成果獎勵。不分等級的獲獎成果均按同類獎的二等獎計分（須以頒獎文件為依據）。同一成果多次獲獎，以最高獎計分，不重復計分。獲獎成果第一完成人不是我校的，與其他單位合作完成的省部級以上獲獎科研成果，按我校參加者在獲獎證書上的成果完成人署名排序名次確定計分比例。作為第二完成人計分比例為25%;第三完成人計分比例為15%;第四完成人計分比例為10%;第五完成人及以后的計分比例為5%。其中國家級科研成果獎可計算至第十完成人，省部級科研成果獎可計算至第三完成人。

4.學術活動記分標準。經上報備案的參加答辯會、論文評審、課題評審、課題鑒定、學術團體活動等具體學術交流活動，每次記5分。

其次，制定了科研工作量考核計分公式。

公式為：H=H1+H2+H3。其中：H——科研工作量得分;H1——縱向、橫向項目及其他外來經費項目得分（各類項目數*對應分值之和）;H2——科研成果得分（各類成果數*對應分值之和）;H3——科研成果獎項得分（各級獎勵成果數*對應分值之和）。

最后，考慮了最低科研工作量定額及其調整系數。包括：

1.個人年度最低科研工作量標準定額。個人年度最低科研工作量定額標準根據現任專業技術職務及工作性質確定。初級職稱合格的標準定額為10，中級職稱合格的標準定額為30，副高級職稱合格的標準定額為50，正高級職稱合格的標準定額為70。不同崗位人員科研工作量定額調整系數：體育類教師編制人員為0.5，兼任領導、機關工作的教師編制人員為0.5，人文社會科學類、外國語言文學類教師編制人員為0.7，除上述類別以外的教師編制人員（如物理、化學、數學等）為1。

2.個人的年度最低科研工作量定額。個人科研工作量定額計算公式：A=Z*K（Z為某類人員標準定額，K為人員類別系數）;某一專業技術人員科研工作量定額：Ai=Zi*Ki。

3.單位的年度最低科研工作量定額。某一單位科研工作量定額T=∑Ai。

三、基礎課教師科研量化管理的施行模式與系統優化

通過摸索和實踐，我們對基礎課教師科研量化管理的操作程序、考核辦法、結果使用等作出了較明確的規定，形成了通過計算相對分值，各單位對個人自主考核、學院核算并對各單位進行總體考核，年度定期考核與長期綜合考察相結合的施行模式。同時，我們還依托相關資源，對科研量化的信息系統管理進行了有益的探索。

（一）具體施行模式

首先，明確了考核的對象及具體實施單位。規定科研工作定量考核的對象包括：（1）科研工作定量考核的人員：全院在編教師等專業技術崗位人員。（2）科研工作定量考核的單位：①學院各二級單位;②各學術研究團隊。規定科研考核由各二級單位對每個教師的科研工作量進行登記、核實、計分、匯總。考核結果均以分值表示。學院只核算各二級單位的科研工作量總分，計算相對分值。

其次，明確了個人科研工作定量考核辦法：（1）個人科研工作定量考核是教師年度綜合考核的一部分，考核結果記入個人業務檔案，作為年度考核的重要依據。（2）考核程序：個人科研工作定量考核于每年12月初由各二級單位學術考核組執行。（3）登記過程中如有爭議，可報院學術委員會裁決并備案。

再次，明確了各二級單位、學術研究團隊科研工作定量考核辦法。各二級單位、學術研究團隊年度科研工作定量考核結果以相對分值表示;各二級單位、學術研究團隊年度科研工作相對分值=該二級單位、學術研究團隊科研工作量總分/該二級單位、學術研究團隊科研工作量定額。學院將參照各二級單位、學術研究團隊年度科研工作相對分值的高低，確定該二級單位、學術研究團隊年度科研工作考核等級。其中相對分值達到2以上的為優秀;1.5～2之間的為良好;1～1.5的為合格;小于1的為不合格。

另外，還明確規定，科研工作量考核結果，作為年度綜合考核的重要參照。同時堅持年度定期考核與五年為一個周期的任職綜合考察相結合，作出客觀公正的評價。

（二）信息系統管理

為促進科研量化管理的規范化、科學化、高效化、現代化，及時、準確、動態地反映每名教師、科研團隊和二級單位的科研狀況，我們還采用模塊化原理，建構起相應的數據庫系統。

根據高校科研管理工作的現狀、各級主管部門的要求和未來發展的趨勢，我們考慮系統的功能為：（1）可實現科研管理數據基于校園網的動態管理，比如信息的錄入、分類、修改、校驗、共享和交換等;（2）可以實現教師科研工作量的量化統計和數據集中管理，從而使得數據實時更新及數據備份、恢復的模塊化，并提供網上信息交流功能;（3）可根據需要實現對系統代碼進行編輯，以及根據業務變化自定義系統中的考核、統計指標;（4）可實現對任意人員、任意二級單位、學術研究團隊、任意時間及科研管理工作類別等進行快速查詢，并將查詢結果、統計報表等數據以EXECL格式導出;（5）可提供學院、二級單位和科研人員多級用戶管理功能，使系統在校園網能安全保密地運行[4]。

為此，我們設計系統的功能模塊包括：（1）初始化模塊，包括：啟動畫面、數據庫連接以及相關的錯誤處理;（2）信息錄入模塊，包括：教師基本情況錄入、科研項目情況錄入、科研成果情況錄入、獲獎成果情況錄入、學術活動情況錄入;（3）系統維護模塊，該模塊的功能是對數庫中的數據進行維護，為用戶提供了一個修改數據的空間，比如插入、刪除、更改、校驗、共享、交換等;（4）統計查詢模塊，該模塊利用數據庫中存儲的信息，可按要求進行科研情況的核算、統計、排列、檢索、查詢等，隨時掌握科研動態;（5）系統管理模塊，該模塊負責完成用戶的管理、用戶權限的管理、用戶密碼的修改等工作，規定哪些用戶可以對本系統進行瀏覽和查詢，誰是本系統的管理者，有權對本系統的內容進行修改和補充，新用戶的設立和密碼的修改等;（6）打印輸出模塊，該模塊提供給用戶各種報表的功能，用戶可以打印各種與科研有關的查詢、統計信息[5]。

雖然我們建構的數據庫系統還是初步的，很多地方需要提高和改進。但總的看，科研量化信息管理系統的使用，既方便教師掌握和管理自己的科研信息，也大大提高了科研統計和科研量化考核的效率。同時，全面、規范的科研量化統計信息，使科研管理工作在自動化、規范化、高效化、系統化方面有了較大提高，為科研管理和科研決策提供了有力支撐，其良好作用已日益顯現。

參考文獻：

[1]習近平.到2020年時使中國進入創新型國家行列[DB/OL].http：//finance.sina.com.cn/roll/2016-05-30/doc-ifxs

qykt9994383.shtml.

[2]朱文輝.高校科研評價制度量化之得失[J].沈陽師范大學學報（自然科學版），2007（3）.

[3]姚樂彥.高校科研工作量化統計的若干問題研究[J].寧波工程學院學報，2005（2）.

[4]蔡利民.科研工作量量化考核系統的設計和實現[J].江漢大學學報（自然科學版），2009（4）.

[5]張輝.高校科研信息量化考核系統的設計與實現[J].沈陽大學學報，2004（4）.