論堯斯的“期待視野”

內容摘要：“期待視野”是接受美學理論中的一個重要概念，堯斯也把它作為自己文章方法論的頂梁柱。理解掌握這一概念，對于我們理解堯斯的接受理論至關重要，也有助于我們深刻理解讀者在文學史中的決定作用。

關鍵詞：接受理論 期待視野 讀者 審美距離

漢斯·羅伯特·堯斯（Hans Robert Jauss，1920—）是二十世紀著名的美學家、文藝理論批評家，他和伊瑟爾等人共同創立了接受美學理論。1967年，他的《文學史作為向文學理論的挑戰》這篇演說被認為是接受美學誕生的宣言。在這篇演說中，他對當時聯邦德國文學理論研究中風行的“本文批評學派”進行了嚴謹而猛烈地批評，進而架構了接受美學的最初輪廓以及接受美學研究的指導思想、對象、目的和方法。他認為歷史的文學理論研究都存在著較大的局限性和不合理性，文學理論研究不應該以作者或文本本身為中心，應確立讀者的中心地位，這種新的理論研究的方法。這種新觀點一經提出，就在聯邦德國的文藝理論界掀起了一場風暴，這種理論和研究方法因其新穎、獨樹一幟而轟動歐洲，并迅速席卷整個世界，美國的一位著名文學評論家霍拉勃先生說：“從馬克思主義者到傳統批評家，從古典學者、中世紀學者到現代專家，每一種方法論，每一個文學領域，無不響應了接受美學理論提出的挑戰”。[1]正因為此，文學理論界普遍認為堯斯接受美學創始人和代表。堯斯的一生都在他的接受美學理論研究領域耕耘不輟，也取得了豐碩的成果。在接受理論中，他提出了很多重要的概念，而“期待視野”是最重要的一個，也被看作是堯斯接受美學理論的脊梁和核心。

一.“期待視野”概念的發展演變

其實“期待視野”這個概念本身經歷了一個逐漸演變和發展的過程，所以嚴格意義上講，不能把它看作是堯斯的獨創。現代哲學解釋學的著名代表人物伽達默爾在其理論中就曾使用過“視野”一詞。不過，“視野”這一概念在哲學解釋學的理論中被用來闡述理解的形成過程，它的含義非常寬泛且不確定的。伽達默爾還用“地平線”這一非常形象的詞匯，來比喻理解的起點。在他的理論中認為，形成理解的視野或者角度，理解向那些未知領域開放的前景，和隱藏于理解起點后面的歷史以及傳統文化背景，都是理解的必要的前提條件。20世紀存在主義哲學創始人和主要代表人物之一的海德格爾又提出了“前理解”、“前識”、“前設”、“前結構”等一組與“視野”相對應的概念。英國著名哲學家卡爾·波普爾是第一個把“期待視野”合起來用的人，他曾經在《自然律令與理論體系》一書中寫道：在科學發生前后的發展進程中，人們都會產生一種可叫做‘期待視野的意識，……這種意識對新的認識活動具有參考框架的意義。如果沒有它的存在和參與，新的實驗與觀察就無法顯示出任何價值。在接受美學中，堯斯直接把卡爾·波普爾“期待視野”的概念拿了過來，使其成為自己文學研究方法論的核心概念。因此我們也可以說，“期待視野”是德國哲學從現象學到當代哲學解釋學發展而來的，而不能說是堯斯的創造。

“視野”、“前理解”、“前結構”等這些有關認識、理解的概念到了堯斯這里，就演變成了“審美經驗的期待視野”。可是，不得不說堯斯對“期待視野”的認識也是模糊的，因為他一直都沒能給它下一個科學的定義，更別說精確地去解釋它了。不過，堯斯也沒有把“期待視野”照搬過來，生硬地安到自己的理論中，而是在這些原有概念的基礎上，進行了發展創新，在形式上、內容上都給予了“期待視野”很多新的內涵。堯斯在原有的概念上，提出了“物質條件視野”、“生命經驗視野”“視野結合”“視野改變”和“經驗視野”等一系列新的概念。堯斯的“期待視野”與卡爾·波普爾的“期待視野”還是有所區別的，它意指一個不確定的讀者能夠賦予某一種文本的思維定向，是指一個期待結構。這里的意思是指當讀者在欣賞文學作品時，其閱讀要求和欣賞水平的高低是受到讀者原先就具有的興趣、自身素養、各種經驗等因素的影響，同時，某種審美標尺在欣賞的進程中潛移默化地形成，并顯現出來。由此看來，堯斯的“期待視野”盡管是從現象學和解釋學理論中不斷演化而來的，但到了他這，意義才更加明確和完善。

二.堯斯“期待視野”的特點及作用

堯斯首先認為對于讀者而言，“期待視野”預先存在于其頭腦中，是客觀現實。他說：“從類型的先在理解，從已經熟識作品的形式與主題，從詩歌語言和實踐語言的對立中產生了期待系統。”[2]任何一部作品的，即使對于讀者而言它是一部從未閱讀過的的新作品，它的形式到內容都不可能是陌生的，因為讀者對作品正式閱讀、理解的時候，肯定會有一種欣賞和理解模式已經固定地存在于讀者的認知結構中。他說：“一部文學作品，即使是最新發表的作品，也不是信息真空里出現的絕對的新事物，而是要通過預告、公開或隱蔽的信號、熟悉的特點或含蓄的暗示把它的讀者引向一種特定的接受方式。”[3]這里所說的“公開或隱蔽的信號、熟悉的特點、或隱蔽的暗示”引起了讀者的某種期待，這種期待會成為一種固定的模式存在于讀者的腦子中，在讀者欣賞一部作品時，它會作為一種先在的審美標準產生作用，影響讀者。由此可知，“期待視野”作為一種先在經驗而影響著讀者閱讀的方向也可說是引導著讀者閱讀的方向。因此，讀者的接受不是一個簡單的過程，在這一過程中，某種特殊指令在感知定向過程中得到實現，而不能認為是只憑主觀印象的隨意組織排列。期待視野對象化的可能性是普遍存在的，包括那些在歷史發展中輪廓已經不甚清晰的作品，那么，對這些作品的期待視野如何建立呢？堯斯認為期待視野的建立可以通過一下三種途徑來實現：“首先，通過熟悉的標準或類型的內在詩學；其次通過文學史背景中熟悉的作品之間的隱秘關系；第三，通過虛構和真實之間、語言的詩歌功能與實踐功能之間的對立運動來實現。第三種途徑對于那些把閱讀作為比較的反思性讀者尤為適用。”[4]

“期待視野”作為審美經驗中一種特殊指令，實際上是一種感知定向，為讀者的閱讀確定了一定的方向。可以這么說，讀者欣賞文學作品的時候，審美經驗的期待視野在某種程度上，已預先決定了他的閱讀結果，即對這一文本的審美認識和理解的方向，當然也不排除，有時作家和作品本身也會影響到讀者對文本的審美認識和理解。但是不可否認的是，讀者的“期待視野”，對于會讀誰的作品，讀什么題材的作品，都會產生一定的影響。如正由于喜愛功夫、俠客的期待視野，我們才會自覺主動地去讀金庸等人的武俠小說，而對美好愛情的期待，你就可能喜歡讀瓊瑤等人的愛情小說。

在堯斯的眼中讀者的接受好比是一個鏈條，第一個讀者對文本的理解會沿著這一鏈條一代一代地影響、繼承，在這一過程中，那些作品的主題、審美價值和歷史意義會不斷地顯現。這都是因為“期待視野”不是斷裂的，而是連貫的。堯斯還認為，期待視野不只是對讀者產生影響，它也深深影響著作家，影響著作家的創作。同時，不僅作家自己的期待視野影響著作家的創作，讀者的期待視野也影響著作家的創作。作家的期待視野影響著自己的創作動機，創作過程等，而讀者的期待視野對作品的取舍和接受程度都起到了至關重要的作用。在這一點上，文學作品就通過“期待視野”的作用，把作家和讀者緊緊聯系到了一起。“期待視野”的發展變化是文學作品動態生成的主要原因。很難想象，如果沒有讀者的積極參與，一部文學作品能自然地、歷史地產生，由于讀者的理解是不斷傳遞著的，對于文學作品的經驗視野才會連續不斷地出現，也使讀者對作品的接受從簡單到批判，接受從被動到主動，閱讀的審美標準的不斷超越也在這一接受過程中永遠不停地發生著。一部新作品會喚起讀者的期待視野，也就是讀者閱讀過的同類作品的種種記憶，以及據此形成的固定的標準。當讀者閱讀新作品時，這種標準就會出現，不但影響著讀者的閱讀，而且在閱讀過程中，還會與新作品產生碰撞、交流，也可能會受到影響產生改變，并形成新的審美標準。因此，某一作家作品與后代作家作品，特別是同一流派的作家作品之間的關系，也受到不斷變化著的“期待視野”的影響。堯斯認為，讀者有可能完整不變地接受某一作品展示的內容，也有可能部分甚至全部拋棄它，對于以后的讀者而言認識理解的不同也是期待視野被感知的對象。

三.審美距離

“審美距離”是堯斯接受理論中又一重要概念，其與“期待視野”有著緊密的邏輯關系，因此要了解堯斯的“期待視野”就不得不說“審美距離”。那么什么是審美距離呢？審美距離就是讀者原有的期待視野和新的作品之間產生的不一致。一部新的文學作品的接受過程實際上就是一個否定-肯定-否定的過程，就是新的閱讀經驗對先在的經驗的否定，從而產生新的接受意識的過程，也就是期待視野發生變化的過程。堯斯的接受理論認為讀者在閱讀一部新作品的過程，就是他原有的期待視野會和新文本間產生矛盾，繼而統一，又產生新的矛盾，再次統一的過程。當一個讀者在接觸到一部新的作品時，他既有的審美期待與新作品有著一定的審美距離，這一審美距離讓讀者對新作品首先產生陌生感，繼而新穎，驚奇。當讀者想很好的閱讀新作品時，就會主動地調整自己的期待視野，努力地去適應作品。就在這一過程中，讀者的期待視野隨著閱讀的深入，而發生改變。讀者的審美期待與作品的距離不斷縮小，甚至消除。審美距離的消除，意味著新的期待視野的產生，這種新的期待視野又成為以后讀者的既定視野，而其在閱讀新的作品時，又會發生改變。因此，讀者與文學作品間的審美距離的縮小-擴大-再縮小的過程就是文學的接受過程。當然讀者的接受過程不是靜止的，而是動態的。審美距離的動態改變，也讓文學的歷史性得到顯現。從某種意義上說，文學的接受過程，既是讀者的期待視野不斷改變，審美距離不斷被克服，不斷融入到作品里，不斷理解作品的潛在內涵的過程，也是作品的潛在意義和藝術性不斷被揭示和體現的過程。“對深藏在作品中，并在其歷史的接受階段中得以實現的意義來說，當它向理解的判斷（指讀者）顯示自身時，它是潛能的連續展開。”[5]

參考文獻

[1]堯斯，霍拉勃著.接受美學與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：282.

[2]堯斯，霍拉勃著.接受美學與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：28.

[3]趙憲章.二十世紀外國美學文藝學名著精義[M].南京：江蘇文藝出版社，1995：461.

[4]堯斯，霍拉勃著.接受美學與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：31.

[5]轉引自朱立元.接受美學導論[M].合肥：安徽教育出版社，2004：61.

（作者介紹：周業兵，合肥通用職業技術學院思想政治理論課教學部講師）