簡析農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制

信麗媛，王麗娟，張玉瑋

（天津市農(nóng)業(yè)科學院信息研究所，天津300192）

簡析農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制

信麗媛，王麗娟，張玉瑋

（天津市農(nóng)業(yè)科學院信息研究所，天津300192）

建立一套科學合法的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制，可以提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體的積極性和創(chuàng)造性。從對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體和基本模式分析出發(fā)，將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新激勵機制分為投入激勵機制、利益激勵機制、責任激勵機制和觀念激勵機制，敘述了其典型的做法；并從完善相應法律法規(guī)、建立轉(zhuǎn)化收益分配制度、推進中介機構(gòu)建設3個方面提出對策建議。

農(nóng)業(yè)；科研單位；科技成果轉(zhuǎn)化；激勵機制

創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制是促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其重要內(nèi)容是制定合理的提高科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的政策，激發(fā)和調(diào)動科研人員以問題為導向開展科技創(chuàng)新的積極性。

農(nóng)業(yè)科研單位是從事農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的主體，而科研人員是從事農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和發(fā)展的承擔者，因此，在一定程度上，科研人員工作的態(tài)度、積極性和效率等因素能夠決定一個農(nóng)業(yè)科研單位的效益和發(fā)展前景。設計出一套公平有效的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制，最大限度地激發(fā)科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，是農(nóng)業(yè)科研單位自身發(fā)展的現(xiàn)實需求。姚建中[1]對江蘇省農(nóng)業(yè)科學院激勵機制進行了分析，通過對科研人員和科研管理部門的訪談和實地調(diào)研，找出了激勵制度配套環(huán)節(jié)、激勵制度本身和績效考核體系存在的問題，并提出相應的對策建議。杜楠[2]從科研事業(yè)單位人力資源特征分析出發(fā)，對薪酬制度、福利制度和科研獎勵制度等5個方面提出切實可行的改進建議。吳敬學等[3]分析科技投入、轉(zhuǎn)化渠道、轉(zhuǎn)化隊伍素質(zhì)等制約因素影響了科技對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的支撐作用，提出科技成果的轉(zhuǎn)化激勵制度是加快農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。萬華等[4-8]就我國科技成果轉(zhuǎn)化過程中激勵機制的主要內(nèi)容、成效和影響因素等方面進行了系統(tǒng)分析，有針對性地就人才激勵機制、收益分配激勵機制、保障機制等提出相應的對策建議。總體上看，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制設計與科研單位所處的政治、經(jīng)濟、社會和制度環(huán)境密切相關(guān)。

筆者從分析農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體和基本模式出發(fā)，將成果轉(zhuǎn)化激勵機制分成投入激勵機制、利益激勵機制、責任激勵機制和觀念激勵機制，敘述了其典型的做法，并提出相應的對策建議。

1 農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體和基本模式

1.1 農(nóng)業(yè)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是指對有實用價值的農(nóng)業(yè)科技成果實行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，直至取得經(jīng)濟、社會、生態(tài)效益的過程。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，作為客體的農(nóng)業(yè)科技成果，需要依靠主體完成轉(zhuǎn)化實施過程。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體可以是個人、組織或機構(gòu)，依據(jù)在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中主體起作用的方式，可以分為4類。一是農(nóng)業(yè)科技成果的研發(fā)和創(chuàng)造者，他們是對農(nóng)業(yè)科技成果擁有所有權(quán)的人、組織或機構(gòu)，我國目前農(nóng)業(yè)科技成果的主要來源是各級農(nóng)業(yè)科研院所和高校。二是農(nóng)業(yè)科技成果的最終使用者，他們是出資購買農(nóng)業(yè)科技成果或被授權(quán)許可使用成果的企業(yè)或機構(gòu)。三是中介服務機構(gòu)，他們是農(nóng)業(yè)科技成果所有者與使用者之間的橋梁，起到溝通信息、提供交易平臺場所、協(xié)助交易成功的作用[9]，其可以是非盈利性質(zhì)的，比如全國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化交易服務平臺，免費提供農(nóng)業(yè)科技成果政策支持、成果供需發(fā)布、專家咨詢等服務；也可以是盈利性質(zhì)的，比如各類中介服務公司，要收取一定的服務費用。四是推廣轉(zhuǎn)化機構(gòu)，輔助科技成果獲得推廣應用成功，不收取服務費用，通常是各級政府負責農(nóng)業(yè)科技成果推廣轉(zhuǎn)化的職能部門、行業(yè)協(xié)會、科研院所負責推廣轉(zhuǎn)化的處室等。

1.2 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的基本模式

依據(jù)對農(nóng)業(yè)科技成果實施主體的分類，按照各主體起作用的方式不同，可以將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式劃分成4類。一是直接轉(zhuǎn)化模式，是農(nóng)業(yè)科技成果的所有者直接創(chuàng)業(yè)投產(chǎn)應用科技成果的方式，或是成果所有者和成果使用者直接聯(lián)系完成科技成果轉(zhuǎn)化的方式。農(nóng)業(yè)科技成果直接轉(zhuǎn)化涉及到的問題多，難度大。目前國家和各級地方政府先后出臺了多項優(yōu)惠政策措施，激勵農(nóng)業(yè)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，推動農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。二是間接轉(zhuǎn)化模式，是通過中介服務機構(gòu)完成科技成果轉(zhuǎn)化的方式。中介服務機構(gòu)作為中間媒介，既要為農(nóng)業(yè)科技成果所有人提供市場指導，又要為農(nóng)業(yè)科技成果使用者提供適合產(chǎn)業(yè)化的成果。目前來看，我國的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中介服務機構(gòu)尚未充分發(fā)揮其應有的作用。三是推廣轉(zhuǎn)化模式，是以政府主管農(nóng)業(yè)的職能部門為主導，行業(yè)協(xié)會、科研院所負責成果推廣轉(zhuǎn)化處室、農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)民組織為輔共同完成的科技成果轉(zhuǎn)化方式。這是目前我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主流模式，形成了以推廣為紐帶的合作推廣形式、推廣部門建立技術(shù)依托單位的形式和以聘請顧問為主的技術(shù)咨詢服務形式等多種形式科、教、推三結(jié)合的運行機制。四是聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式，是由多類科技成果轉(zhuǎn)化實施者共同聯(lián)合主導完成的科技成果轉(zhuǎn)化方式。通過推進產(chǎn)學研、農(nóng)科教相結(jié)合的方式，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果資源共享和優(yōu)勢互補，加速農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進程。

2 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制及其做法

激勵能使人的潛力得到最大程度的發(fā)揮。從管理學角度看，激勵機制是指在組織中用于調(diào)動其成員積極性的全部制度的總和，簡單地說，就是用來調(diào)節(jié)人的需要、動機、行為與滿足間的關(guān)系（圖1）。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制就是要促使和引導成果轉(zhuǎn)化主體持續(xù)地實施科技轉(zhuǎn)化活動。本研究依據(jù)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化各類主體受到的激勵內(nèi)容和過程的差別，可將農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制分為4類。

2.1 投入激勵機制

加強對農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化主體從資金、技術(shù)、人才等方面的激勵，可以促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。一是由國家和地方政府設立的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金，主要是引導和推動農(nóng)業(yè)科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，鼓勵農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)、科研院所和大學等以多種形式參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和市場競爭。二是加強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設，2014年國家種業(yè)科技成果產(chǎn)權(quán)交易平臺和全國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化交易服務平臺啟動成立，提供科技成果交易服務、評價評估服務和投融資服務等，開發(fā)出的農(nóng)業(yè)專利價值分析系統(tǒng)是我國第1個農(nóng)業(yè)價值的在線評估系統(tǒng)，從法律、市場和技術(shù)3個維度建立指標開展評估，為科研人員和企業(yè)提供科學合理的談判價格區(qū)間。三是由地方財政支持設立農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新專項資金，加強對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投入，提高農(nóng)業(yè)科技成果的源頭供給能力。如山東省2016年安排了8 100萬元財政資金支持啟動“十三五”時期山東現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系創(chuàng)新團隊建設，創(chuàng)新團隊的首席專家將獲得每年45萬元的資金補助。四是由省級農(nóng)業(yè)科學院牽頭成立的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟，如京津冀農(nóng)業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新中心、北京現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新服務聯(lián)盟、江蘇農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟和河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟等，均是為了優(yōu)化整合農(nóng)科教、產(chǎn)學研的創(chuàng)新資源，合力打造農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺和建立高效運轉(zhuǎn)的科研協(xié)作機制。

2.2 利益激勵機制

維護農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化各類主體的公平、合理利益訴求，調(diào)節(jié)各要素的運行方式及其相互關(guān)系，需要建立利益激勵機制。利益激勵機制包括物質(zhì)獎勵制度（薪酬、獎金、福利等制度）和非物質(zhì)獎勵制度（表彰、晉升、選拔等制度）。如江蘇省農(nóng)業(yè)科學院2015年出臺了《江蘇省農(nóng)業(yè)科學院科技成果轉(zhuǎn)化收益管理辦法（試行）》，規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化的凈收益部分，院里提取5%的比例建立院獎勵基金，其余部分按院、所、團隊（個人）三方進行分配。由于這種分配方式的基礎是科技成果轉(zhuǎn)化收益，因此，也必將進一步引導科研人員更加注重技術(shù)落地轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新實際價值。江蘇省農(nóng)業(yè)科學院科技成果轉(zhuǎn)化金額2015年增加到6 000余萬元，與2014年相比增幅超過50%。中國農(nóng)業(yè)科學院在2016年8月出臺了《中國農(nóng)業(yè)科學院鼓勵科研人員創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施辦法（試行）》，就科技成果權(quán)屬，自主轉(zhuǎn)化科技成果、轉(zhuǎn)化收益歸屬、確定和獎勵成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員，實行科研人員分類管理，強化領導干部持股兼職行為的動態(tài)管理，規(guī)范科研人員離崗創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容做出了明確規(guī)定。

2.3 責任激勵機制

明確農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化各類主體的責任，也是一種重要的激勵機制，具體包括科技成果轉(zhuǎn)化主體必須完成的任務和承擔的職責。如國家和地方的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項目，對項目承擔者的工作內(nèi)容和任務都有明確規(guī)定，在項目實施過程中要接受專家組的跟蹤管理和監(jiān)督檢查。此外，農(nóng)業(yè)科研單位的績效考核也與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)聯(lián)。如天津市畜牧獸醫(yī)研究所針對科研人員不同的研究領域和方向制定了不同的績效考核管理辦法，對于從事基礎性研究的科研人員，考核重點在于技術(shù)創(chuàng)新；對于從事應用性研究的科研人員，考核重點傾斜于促進產(chǎn)學研合作和科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績。

2.4 觀念激勵機制

樹立起什么樣的觀念，能夠決定未來工作認識的方向。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境都在不斷地發(fā)展變化，必然需要農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化主體更新觀念，增強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化意識。宣傳和提倡“科技成果完成從科學研究、試驗開發(fā)、推廣應用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值”、“科學技術(shù)為農(nóng)業(yè)服務”、“科技成果惠民生”等觀念，就會使農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體轉(zhuǎn)變成果轉(zhuǎn)化的動機，主動地探索研究能夠保障農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成功的途徑和模式。

3 對策建議

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制起作用，還需要一系列法律、政策、制度、觀念和環(huán)境等多方面內(nèi)容與之相互配套和協(xié)調(diào)，對促進與提高我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提出如下對策建議。

3.1 建立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的長效投入激勵機制

農(nóng)業(yè)科研是一項公益事業(yè)，農(nóng)業(yè)科技成果以社會效益為主。國家需要從加大對農(nóng)業(yè)科研與轉(zhuǎn)化的投入、加強公益性服務平臺建設等多個方面建立長效投入激勵機制[10]。一方面對農(nóng)業(yè)科研工作予以持續(xù)支持，保證科研人員無后顧之憂，使其安心搞科研，有利于農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化；另一方面以政府為主導，廣開投融資渠道，吸引和鼓勵企業(yè)、社會團體和農(nóng)業(yè)組織等參與農(nóng)業(yè)科研和轉(zhuǎn)化投資。

3.2 推動建立合理的科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機制

處理好農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體之間的各類關(guān)系，探索建立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵政策，使農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體獲得與付出勞動和貢獻相匹配的合法收入。對在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面作出過實質(zhì)性貢獻的個人、組織和機構(gòu)，建立利益共享制度和相應的保障機制。從國家的層面來說，我國已經(jīng)頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，但落實到具體的行業(yè)領域，還尚未有明確的實施辦法與細則。應該從體系化的高度對相關(guān)的法律法規(guī)進行修改完善，規(guī)定農(nóng)業(yè)科研單位在從事農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化方面應盡的責任和義務。

3.3 加強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體轉(zhuǎn)化意識培育

宣傳農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的意義和作用，使轉(zhuǎn)化主體形成強烈的成果轉(zhuǎn)化觀念和成果轉(zhuǎn)化意識。對于農(nóng)業(yè)科研成果的研究與創(chuàng)造者——科研人員來說，要形成“市場—立項—研究—成果—市場”的科研模式，以問題為導向，力求使形成的成果符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實際和市場需求[11]。對于農(nóng)業(yè)科研成果的轉(zhuǎn)化其他實施主體來說，如政府管理部門和農(nóng)業(yè)科研單位的職能處室要創(chuàng)造條件支持和鼓勵農(nóng)業(yè)科研單位實施開展農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化；行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、農(nóng)民組織等也要強化農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化意識，保障成果轉(zhuǎn)化活動順利進行。

［1］姚建中.江蘇省農(nóng)業(yè)科學院科研人員激勵研究[D].南京：南京理工大學，2005.

［2］杜楠.科研事業(yè)單位人力資源管理中的激勵機制研究[D].天津：南開大學，2011.

［3］吳敬學，楊培植，朱梅.加快我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新探討[J].基層農(nóng)技推廣，2013（8）：17-20.

［4］萬華.科技成果轉(zhuǎn)化中的科技創(chuàng)新人才激勵機制初探[J].經(jīng)濟師，2003（12）：134-135.

［5］杜治峰.浙江省農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣研究[D].杭州：浙江農(nóng)林大學，2011.

［6］董超，劉玉國，宋微，等.基于過程分析的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制研究[J].現(xiàn)代情報，2014（7）：166-170，176.

［7］陳志興，王云龍.農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機制的癥結(jié)分析及其對策研究[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2005（1）：39-40.

［8］任桂萍，李思明.黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題分析及對策研究[J].商業(yè)經(jīng)濟，2016（2）：8-10.

［9］胡振亞.論科技成果轉(zhuǎn)化的實施主體、轉(zhuǎn)化模式和激勵機制[J].求索，2012（12）：173-175.

［10］李建華.中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題分析和建議[J].天津農(nóng)業(yè)科學，2012，18（3）：83-86.

［11］劉文超，趙增鋒，楊海芬，等.制約農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的微觀主體因素分析及對策[J].河南農(nóng)業(yè)科學，2010（8）：148-151.

Analysis on Incentive Mechanism of Agricultural Scientific and Technological Achievements Transformation in Agricultural Scientific Research Institutions

XINLiyuan，WANGLijuan，ZHANGYuwei
（Institute ofInformation，Tianjin AcademyofAgricultural Sciences，Tianjin 300192，China）

To improve the enthusiasm and creativity of scientific personnel,we need establish a set of scientific and legal system of agricultural science and technology achievements transformation.The paper analyzed the subject and pattern of agricultural science and technology innovation and the meaning of input incentive mechanism,interest incentive mechanism,duty incentive mechanism and concept incentive mechanism.Finally,the paper put forward some countermeasures and suggestions from 3 aspectsm,such as perfecting the relevant laws and regulations,establishing the system of transforming the income distribution,and promoting the construction of intermediaryorganizations.

agriculture;scientific research institution;scientific and technological achievements transformation;incentive mechanism

F323.3

：A文獻標識碼：1002-2481（2017）02-0301-04

10.3969/j.issn.1002-2481.2017.02.38

2016-08-30

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究項目（15ZLZLZF00130）

信麗媛（1980-），女，吉林遼源人，助理研究員，博士，主要從事農(nóng)業(yè)信息分析研究工作。