分布式認知理論框架下農戶土地轉出意愿影響因素研究

吳萌+甘臣林+任立+陳銀蓉

摘要 基于分布式認知理論，從“個人力”、“地域力”、“文化力”三個層次構建農戶土地流轉認知的影響因素理論框架，利用“武漢城市圈”典型地區土地流轉調查數據構建結構方程模型（Structural Equation Model，SEM），定量分析各影響因素在農戶土地流轉認知中的作用。研究證實：不同農戶認知群體之間存在不同流轉認知偏好，“無文化的老農民”相對于“有文化的年輕職業者”在土地流轉認知中更加保守；農戶對土地的需求普遍偏向土地的資產屬性和財產權利，農村土地流轉具備內在動力；然而，出于對土地社會保障功能的需求，農戶不會因為其家庭生產方式和經濟來源明顯脫離土地而產生強烈的土地轉出愿意，農戶的家庭生計條件及“土地情節”在一定程度上制約了土地流轉；村鎮干部“取信于民”是農戶獲得“安全感”，克服風險規避心理促進土地流轉認知的最重要因素；流轉價格是對農戶在土地流轉中物質與精神“雙重損失”的資金補償，兩者的匹配程度對農戶的認知具有重要作用。在此基礎上，得出要規范流轉程序、健全流轉監督機制、保護農民利益，加強農村社會保障制度建設以確保農民獲得公平的社會保障，加快推進和支持農村教育以提高農村勞動力素質，建立和完善土地流轉制度保障和農業經營扶持機制等政策啟示。

關鍵詞 土地流轉；分布式認知；農戶意愿；結構方程模型；武漢城市圈

中圖分類號 F301 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）09-0062-10 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.09.008

隨著工業化和城鎮化進程的不斷推進，我國農村土地問題日益凸顯，嚴重制約著當下農村社會經濟的發展。當前學界的主流觀點中，土地流轉被認為是解決我國目前耕地撂荒及細碎化問題的一個有效措施與途徑，在優化農地資源配置、提高農業技術效率、推進農業適度規模經營、加強農地集約高效利用、增加農民收入等方面具有重要意義。而今，土地流轉被喻為“中國農村第二次革命”，已經成為國家資源整合中的一項重要民生工程和政策模式。黨的十七屆、十八屆三中全會先后定調了“推進農村改革”和“全面深化改革”的主要目標與方向，農村土地制度改革進入了歷史性節點。國家在不斷完善農村土地流轉的頂層設計，農村土地流轉的政策環境不斷堅實，從政策層面為做好新形勢下的農村土地流轉工作提供了強有力的支持；地方政府也積極響應，出臺了一系列促進土地流轉的政策措施。截至2014年上半年，我國已有28.8%（3.8億畝）的農村承包耕地實現流轉（全球經濟數據http：∥www.qqjjsj.com/zglssj/40404.html.），這一比例相比1990年的2.53%雖有一定的提高，但仍處于初級水平，土地流轉仍未擺脫“低水平困局”。

土地流轉需要政府支持與政策推動，但最終取決于農戶的行為決策，農戶的態度與行為對土地流轉有著決定性的影響。土地流轉中，農戶作為土地資源配置的直接參與者，其任何形式的決策都體現了對流轉前后收益與風險的一定考量，其所持的態度直接影響土地流轉效率，更關系到流轉后農村的社會和諧與穩定。近年來，國內學者從理論和實證兩方面對土地流轉的影響因素進行了廣泛研究，驗證了眾多因素對農戶土地流轉意愿存在影響，影響因素的外延涵蓋了農戶個體因素、農戶家庭因素、區域社會經濟因素、政策制度因素、流轉模式與市場環境因素等多個方面。

不同學者由于研究視角和研究目的不同，在土地流轉影響因素選取上存在一定的差異，且大多缺乏成套完整的理論依據，也沒有形成一個統一的分析框架；研究方法也局限于logistic和probit模型，研究結論也不盡相同。根據認知心理學理論，人的信念決定其偏好，進一步又決定其決策和行為；從發生學角度，農戶對土地流轉的認知在決策之前。因此，理清農戶的認知過程對于了解其參與行為具有重要意義，本文試圖從農戶分布式認知的角度，通過構建結構方程模型（SEM）來分析土地流轉的主要制約因素。

1理論分析與研究假說

1.1分布式認知理論概述

分布式認知理論認為，認知是一種對內、外表征進行處理與加工的活動；是一個包括認知主體和環境的系統，是一個涵蓋了全部參與認知事物的分析單元。對于分布式認知影響因素的理論研究眾多，其中，哈奇（Hatch）和加德納（Gardner）根據分布式認知理論，提出了一個教室中認知活動的同心圓模型。同心圓模型從個人力、地域力和文化力三個層次來概括所有對分布式認知有影響的因素，三種力用三個同心圓表示（見圖1）。最內圈層表示個人力，為分布式認知的核心因素圈層，表示個人在認知活動中的作用，即認知個體在一個特定的本地情境（指一些典型場所如家、教室及工作場所等）中的傾向及經驗；中間圈層表示地域力，是分布式認知最關注的因素圈層，它對認知活動具有直接影響，表示本地情境中的資源條件限制以及能夠直接影響到個體行為的人物對認知的影響；最外圍的圈層表示文化力，表示活動、慣例及信仰等因素對認知的影響，它超越了認知的本地情境，對個體的認知活動產生間接影響。這幾種力之間互相依賴，缺一不可。總之，在分布式認知中，個體的智力、經驗和偏好等是跟朋友同伴、家庭成員以及老師等人物的交流來往過程中逐漸形成的，并受到本地情境所提供的資源的約束，還受到期望和文化價值等因素的影響。

1.2土地流轉分布式認知假說

制度變遷理論指出，個體認知決定了其行為，進而會直接影響到個體之間的協調關系。農戶之間不同的行為決策根本上是由其認知差異引起的，而農戶的土地流轉意愿作為其在認知“加工”后的最終結果，不同農戶的意愿差異根本上是由認知影響因素差異所決定。在此基礎上，用“土地流轉意愿”來衡量農戶的土地流轉認知。

農民作為認知主體，其判斷在土地流轉認知過程中起到了重要作用，同時外部環境因素諸如家庭條件、文化價值、社會環境等都會對農民認知造成不同程度的影響。從分布式認知的視角，提出如下假說：

假說一（H1）：“個人力”顯著影響農戶的土地流轉認知。

個人力在認知中的作用是分布式認知的核心，表示認知主體在認知過程中的傾向及經驗，該偏好與經驗主要受到認知主體自身特征的影響。在土地流轉中，不同的農民由于其職業、文化程度、收入來源、社會政治地位等個體特征差異，必然在土地價值的認識上產生差異，從而表現出對土地產權的不同偏好，對農民的土地流轉意愿產生直接影響。結合相關學者的研究，對土地流轉認知產生影響的農民自身特征主要有性別、年齡、社會階層地位、文化程度、職業（兼業程度）等幾個方面。

假說二（H2）：“地域力”顯著影響農戶的土地流轉認知。

地域力直接影響個體認知活動，是分布式認知最關注的因素圈層，表示本地情境中的資源條件限制以及能夠直接影響到個體行為的人物對認知的影響。就土地流轉認知而言，最核心的本地情境是農戶的家庭，農民個體的認知活動受到家庭中的其他成員、各種資源稟賦的約束與限制，這些約束與限制直接影響農民個體的認知活動。換言之，農戶家庭本身所具有的一系列特征會對農民的認知活動產生直接影響。結合相關學者的研究，影響土地流轉認知的家庭特征因素主要包括“人口與勞動力資源稟賦”、“收入與經濟條件稟賦”、“土地資源稟賦”等方面。衡量“人口與勞動力資源稟賦”常用指標主要有家庭人口數、勞動力人數、外出務工人數、家庭平均年齡等；衡量“收入與經濟條件稟賦”常用指標主要有家庭年總收入、家庭年人均凈收入、非農收入占比等；衡量“土地資源稟賦”常用指標主要有家庭承包地規模、土地分散程度等。

假說三（H3）：“文化力”顯著影響農戶的土地流轉認知。

文化力代表活動、慣例及信仰等因素對認知的影響，它超越了認知的本地情境，對個體的認知活動產生間接影響。相比個人力與地域力，文化力是一個更加抽象的內涵。在傳統農民的思想觀念中，土地不僅是一種謀生手段，同時也是人生全部希冀之所在，是農民關于情感、傳統、文化、信仰以及尊嚴的寄托。因此，“土地情節”可能是影響農戶土地流轉認知的文化力因素。另一方面，由于生存方式的原因傳統農民普遍存在風險規避心理，對其而言土地流轉是存在一定風險的，其在土地流轉中對政府和集體有較大的依賴性，在土地流轉中政府和集體的可信度是農戶獲得的“安全感”的基本前提。因此，農戶對政府和集體的信任度可能是影響農戶土地流轉認知的另一個文化力因素。此外，基于補償原理，土地流轉價格應當是對農戶轉出土地使用價值損失、感情傷害損失以及流轉風險承擔損失的補償，農戶對土地流轉價值認知也可能是一個文化力因素。

1.3變量選取與量表設計

在分布式認知理論的基礎上，借鑒相關研究的指標選擇與量表設計成果，同時結合調研區域的實際情況，設計了19個題項，采取李克特5點量表和實際數據相結合的采集方式，以測量流轉認知、個人力、地域力、文化力4個變量（見表1）。

2研究方法與模型

結構方程模型（sEM）為多元線性回歸模型的拓展模型，屬于多變量高等統計學范疇，它將因子分析與路徑分析兩種統計方法整合起來，可以同時對模型中的潛在變量、觀測變量以及誤差變量之間的關系進行檢驗。

SEM包括結構模型與測量模型這兩個基本模型。結構模型一般由多個潛在變量構成，是潛在變量間因果關系模型的說明；測量模型一般由潛在變量與觀測變量構成，表示潛在變量與測量指標之間的關系，多個觀測變量共同組成潛在變量的測量指標，就數學定義而言，測量模型是一組觀測變量的線性函數。觀測變量是通過設計調查問卷或者量表等測量工具采集所得的指標數據，潛在變量表示一種潛在現象或抽象構念，此潛在現象或抽象構念無法直接測量，需要由多個觀測變量采集的指標數據共同來反映。

3數據來源與樣本檢驗

3.1數據來源與樣本描述

“武漢城市圈”是指以武漢市為中心，覆蓋周邊黃石市、鄂州市、黃岡市、孝感市、咸寧市、仙桃市、天門市、潛江市共八個大中型城市的城市群，也稱“1+8城市圈”。行政區域雖然不足湖北省面積三分之一，卻集中了湖北省超半數的人口、60%以上的國內生產總值，是我國中部地區規模最大的城市群之一。

武漢、鄂州兩市是武漢城市圈農村產權制度改革的試驗先驅，兩市率先分別于2009年和2012年成立了農村綜合產權交易所（中心），土地流轉市場較為活躍，在農村土地流轉實踐中累積了大量寶貴經驗，是“1+8城市圈”農村產權交易市場平臺搭建的基礎。本文使用的數據來自2015年7月針對武漢城市圈典型地區農村土地流轉狀況的問卷調查，調查區域涉及武漢市江夏區安山鎮、五里界鎮，鄂州市鄂城區燕磯鎮、梁子湖區涂垴鎮共計26村，共發放問卷300份，回收有效問卷287份，問卷有效率為95.67%，其中轉出土地、轉入土地，未發生流轉樣本數分別為253份、15份、19份。考慮到不同類型樣本影響因素對流轉意愿作用的差異性，加之樣本數量的局限，未將轉入土地和未發生流轉樣本納入研究范圍，最終所用數據為253份土地轉出樣本。研究樣本區域如圖3a-c，樣本來源情況如表2，樣本基本情況如表3。

由表3可知，調查對象主要是具有一定文化水平和農業生產經驗的中年男性普通村民。農戶的基本特征符合研究的需要，研究樣本具有一定的代表性。

3.2樣本檢驗

3.2.1樣本數據正態性檢驗

3.2.2樣本數據多重共線性檢驗

3.2.3驗證性因子分析

驗證性因子分析可以用來評估問卷的會聚有效性。利用AMOS17.0對通過檢驗保留于模型中的樣本數據進行驗證性因子分析，結果顯示所有觀測變量的標準因子載荷均大于0.75，在統計上具有高度顯著性。根據標準化回歸系數估計值計算出各潛在變量的組合信度以判斷模型內在質量，通常組合系數均大于0.6表明潛在變量的組合信度較佳，計算結果顯示4個潛在變量的組合系數均大于0.6的標準，表明模型內在質量較佳。

4結構方程模型分析

在借鑒吳明隆評價指標基礎上，根據AMOS17.0計算結果所呈現的擬合指標，絕對擬合優度指標選取卡方值顯著性概率（P）、良適性適配指數（GFI）、調整后良性適配指數（AGFI）、殘差均方和平方根（RMR），增值擬合優度指標選取規準適配指數（NFI）、相對適配指數（RFI），精簡擬合優度指標選取簡約適配度指數（PGFI）、簡約調整后的規準適配指數（PGFI）等來評價模型擬合優度。上述指標的標準及模型的實際擬合結果見表4。依表4所示，各項擬合指標均滿足閾值條件，表明構建的結構方程模型（SEM）擬合效果較好，模型穩健性通過檢驗。

圖4所示的估計顯示，標準化系數沒有超過0.95的閾值，方差的估計值沒有出現負的數值，全部方差估計值均達到0.01顯著水平，表示因果模型符合基本適配標準。“個人力”、“地域力”和“文化力”3個外因潛在變量間的協方差估計值分別為-0.32、-0.18和0.25，達到5%的顯著水平。另外，模型的所有觀察變量與其對應的潛在變量間的系數均達到1%顯著水平，說明該模型各觀測變量能夠充分反映其對應的潛變量的情況。

根據表4、表5和圖4，我們發現：

（1）從假說證實整體情況看：①在分布式認知理論框架下，“個人力”、“地域力”、“文化力”三個因素圈層共同構成了農戶土地流轉認知的影響因素體系，三者通過了1%水平的顯著性檢驗，對農戶的土地流轉意愿產生顯著影響，假說H1-H3均得到證實；②三個因素圈層對農戶土地流轉認知的標準化路徑系數分別為-0.44、0.58、0.81，表明“文化力”是最主要的影響因素圈層，對農民的流轉認知具有決定作用，“地域力”對農民的流轉認知具有關鍵作用，“個人力”對農民的流轉認知具有重要作用。

5結論與建議

本文基于分布式認知理論，詳細分析了農戶在土地流轉認知上的影響因素構成與作用機理，在此基礎上構建了農民土地流轉分布式認知的結構方程模型變量關系圖，并利用武漢城市圈典型地區土地流轉調查數據，對各影響因素在農戶土地流轉認知的作用進行了定量分析。從改善農地流轉的內外部制度環境，促進農地效益和農民收入的增長角度，提出如下政策建議：

（1）規范流轉程序、健全流轉監督機制、保護農民利益。農民是土地流轉中的弱勢群體，“安全感”缺乏成為制約農村土地流轉的最主要障礙。土地流轉作為一項民生工程和政策模式，農戶對政府具有較強的依賴性，村鎮干部在土地流轉中是否會切實有效保護農民利益成為農戶關注的焦點。土地流轉政策執行情況及流轉價格是否合適是農戶關注的重點，現實中，土地流轉政策制度所表達的內涵與實際執行上的脫節，村鎮干部出賣農民利益，憑借自身獨特條件獲取大量土地流轉利益，成為土地流轉的“食利階層”的現象客觀存在，農戶根本利益未能得到有效保障引起農戶對土地流轉的不滿，使得農戶對土地流轉風險的認知與規避意識更加深刻與明顯。因此，推動農地流轉，應規范市場行為，加強流轉監督。

（2）進一步加強農村社會保障制度的建設，確保農民獲得公平的社會保障。農民對土地社會保障功能的需求是限制其土地流轉意愿的重要影響因素，這種需求不會因為非農收入比重的增加而顯著大幅下降。研究表明，土地對農民養老、就業等基本保障的功能價值為其直接產出價值的4倍，對農戶而言，土地的社會保障效用比其直接產出效用更加重要，農戶對土地社會保障功能的需求是其離不開土地的核心原因。目前，我國農村社會保障還不夠完善，還不足以取代土地的農民就業、養老、基本生活等保障功能，農村落后的社會保障體系一定程度上制約了土地制度改革的進程。農民轉出土地承包經營權后，需要新的社會保障方式替代土地的社會保障功能，從而使土地的社會保障功能實現貨幣化，逐步實現農民獲得同等的市民權利，以提高全體農民的社會保障水平，弱化農地的社會保障功能，降低農民對土地的依賴性。

（3）加快推進和支持農村教育，包括文化教育和職業技能培訓等，提高農村勞動力的素質。教育水平的提高一方面有利于提高農民文化程度，另一方面利于增強農民的非農經濟活動能力，有助于農民從土地外獲得更高的收入，從而降低其對土地社會保障功能的依賴，促進土地的流轉和農村的發展。同時，在經濟增長方式轉變中，勞動力市場需要大批量的技術工人，因此，發揮職業技能教育在提高勞動者素質、增強農民在非農產業就業市場的競爭力的作用具有重要意義。

（4）建立和完善土地流轉制度保障和農業經營的扶持機制。合理的產權制度安排是土地高效流轉的前提與基礎，雖然農村土地流轉具備內在動力，但目前，我國農村土地的財產性質仍不明確，承包經營權能否被視為農民的一項財產權缺乏相應的法律依據，土地產權沒有被固化在農民手中，導致了土地流轉的內生機制仍然不成熟。現階段我國農村土地對大部分農民而言仍然是安身立命之本，要讓農民自主選擇流轉農地，首先需要進一步深化農村的土地產權制度改革，實現所有權、承包權、經營權三權分置，使得農民擁有更多的土地財產權利，以激發土地流轉的內生機制。其次，建立對新型農業經營主體的扶持機制。對于真正從事農業，特別是糧食等大宗農產品生產的經營主體，政府應加大扶持力度，擴大扶持的資金規模，并綜合運用貨幣和財稅政策工具，加大信貸支持力度，分散規模經營風險。同時，政府還可向新型農業經營主體提供專項資金補助和企業化經營輔導，定期為管理者提供各種企業經營管理培訓、專家咨詢服務等，提高經營主體自身水平。

（編輯：于杰）