國內針對農民群體角色轉換的認同研究綜述

甄潔

[摘要]近年來隨著城市化的進展和人群流動性的加劇，農民群體這一本應與土地密切相連的群體正面臨其自身最具時代性的階層變遷和角色轉換。隨之而生的是一系列的以農民群體作為核心而輻射開來的群體社會行動的變革乃至更大層面上社會結構的變遷。這一現狀引起了國內各學界的重視并展開相應的分析和研究。其中，針對農民群體角色轉化這個中心問題，不同學界的眾多學者選擇了“認同”這個較具社會心理學意涵的切入點進行了深入剖析。本文基于此，將近年來各界學者針對農民群體在城市化進程中所面臨的不可避免的角色轉換期所展開的認同研究進行一個對比分類的研究綜述。

[關鍵詞]農民群體 角色轉換 社會認同 自我認同

[中圖分類號][F328] [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）20-0132-02

中國，自古為農業大國；國民，上數三代皆為農民。但隨著改革開放和城市化的快速進程，“農民”這一曾充滿脈脈溫情的稱謂正悄悄地改變了它原有的意涵，慢慢作為一個弱勢的群體代名詞并成為社會變遷過程中一個無法被忽視的問題性因素。不同學科領域的中國學者將農民群體，特別是農民群體在城市化進程中發生和必須應對的各種客觀性轉變（身份地位、社會角色、社會行動等）作為研究對象，并借此對整個社會的變遷做一個深入的研究。在研究過程中，許多學者將“認同”作為研究的切入點，并試圖去解釋面對各種轉變的農民群體在心理層面和行為層面的相互關聯和影響。圍繞這一主題，本文將國內學者此系列的眾多研究就以下幾個方面進行分析與綜述，以期在前輩分析的基礎上找到可應用于本研究的理論與實證的基礎。①

一、研究的現實背景

（一）加劇的城市化進程

自改革開放以來，商品經濟迅速發展和城市的迅速擴張引出社會宏觀層面的一系列變革，并由此衍生出多樣化城市發展。在這樣快速的城市化進程中，農民群體首當其沖地受到了多重的沖擊，原有的生活模式和行為模式都發生了巨大的變化。

所以，國內眾多將農民群體作為研究對象的學者，都是基于這樣的現實背景，去探討農民群體從心理認知到行為模式的各種變化，嘗試交互地探尋一條適合中國本土的社會治理之路。在劃分具體的城市化模式時，不同學者又各有關注。如，關注由于商業化改革和商品房擴張過程中，村落變社區、農民土地被用或高或低的價格所購買；農民與土地的關系斷裂，農民群體的社會角色或主動或被動地發生了轉變。（李倩，2014；杜麗霞，2012；郭玲霞，2012；劉暉，2011；吳康明，2011）另有學者關注在“城中村”改造中，農民群體所發生的角色轉變；并以此為中心研究農民群體的行為和認知。（徐斌 孫軼群，2011；楊艷斌，2011；賀建平 劉娟，2008；黃志強，2008）還有學者更加關注在政府政策性建設的背景下，在修路、建橋、礦區重工業區水治理區由于大量遷移而引出的農民身份的轉變其相關的認同研究。（陳硯國等，2008；劉志偉，2007；周孝等，2006；吳來云，2005；唐利平，2005）

（二）加快的社會流動

社會的發展、交通的便利、戶籍約束的減弱也大大增加了橫向社會流動的可能；新生代農民對知識的重視和獨有技術的增強，也促成了一大批農民的縱向社會流動。在這樣的背景下，農民群體也悄然地進行著自身群體的轉變。關注這一方面的深入研究也日益取得了更大的話語權。（黃建新，2012；李培林，2011；許傳新，2007；胡玉萍，2007；彭遠春，2006；王毅杰 倪云鴿，2005；王春光，2001；唐斌，2002）

二、研究的對象群體

在進行具體的研究對象選擇時，“失地農民”和“農民工”成為高頻出現詞匯。但這樣的稱謂并不十分確切，理論界將由于與土地的聯系減弱或喪失而發生角色轉變的農民群體區分性的界定為“主動城市化群體”和“被動城市化群體”。“流動農民的城市化行為選擇可以稱之為‘主動城市化。失地農民的城市化行為選擇則是‘被動城市化；從個體的角度而言，前者的城市化是個人的自愿選擇，后者的城市化是政府的安排而不論其是否愿意。前者符合市場自由選擇的邏輯，可謂‘主動城市化群體，而后者遵循政府行政主導的邏輯則可視之為‘被動城市化群體”。②

（一）關于主動城市化群體的認同研究

1.從宏觀的制度層面入手，討論“農民工”“新生代農民工”群體的制度合法性困境和來自于制度層面的認同障礙。（賀雪峰，2006；李超海 唐斌，2006；陳映芳，2005）

2.從農民群體自身入手，探討其在主動城市化過程中，在完成橫向或縱向的社會流動時主觀認同和認同行為的產生。并在此基礎上探討農民群體在完成從“村民”到“市民”角色轉換過程中的主動性轉變，尤其是從各種選擇行為（擇業、擇偶、繼續教育、消費、子女教育等）的認同調整。（許傳新，2007；彭遠春，2006；方英，2006；張向東，2006；王毅杰 倪云鴿，2005；郭星華、儲卉娟，2004）

3.從社會其他群體與農民群體的關系入手，探討在社會交往和互動行為中，其他群體對于農民群體角色轉化的影響和社會認同的建構。（劉洋，2013；李向剛，2011；成華威 崔永軍，2006；唐利平，2005；唐斌，2002）

（二）關于被動城市化農民群體的認同研究

由于被動城市化的農民群體與土地的分離和斷裂更多是突然性或被迫性的。故，相較于主動城市化的農民群體，其在身份轉換過程中確立相應的認同機制的困難性要大得多。以失地農民為例，失地農民群體因與土地斷裂而發生的角色轉換往往具有突然性和不可抗拒性。身份上從“農民”變為“市民”；居住環境從“鄉村”到“社區”；但群體固有的行為模式和認知模式卻無法做到一個即時性的適應，并因此出現認知失調進而產生群體行為層面的各種問題。在對待此類問題時，關注“被動城市化群體”，以群體角色轉換作為研究的背景前提，將群體的自我認同作為一個切入點，成為近年來國內眾多學者的研究選擇。（盧永彪 吳文峰，2012；胡曉紅，2008；孟祥斐 華學成，2008；張海波 童星，2006；郁曉暉 張海波，2006）

還有學者專注于被動城市化群體的自我認同缺失，并將這個問題放在社會人際交往互動中去深入觀察和研究。以期探討是否可以通過輔助被動城市化農民群體重新確立健康的自我認同機制進而完善群體必然和必要的角色轉換，并在此基礎上促進社會的宏觀整合和城市化進展。（譚日輝，2014；韓丹，2012；楊海龍，2009張海波，2006；浙江省人民政府課題組，2003）

三、研究的理論支撐

在將認同作為切入點對城市化背景下的農民群體角色轉換進行深入研究時，國內的眾多研究者選取不同流派的認同理論作為各自研究的理論基礎。若對此作一個學科劃分的話，那就是社會學視野下的社會認同理論和社會心理學視野下的社會認同理論。在這里制作一個簡單分類歸納，不作具體介紹。

第一個方面，以社會學的認同理論為理論基礎的研究中，更加關注宏觀層面和群體互動層面對農民群體角色轉換過程的影響。理論借鑒更多集中于符號互動和群體認同、集體記憶與群體認同；角色扮演和角色認同；文化震顫和認同重建等。（胡曉紅，2008；魏晨，2006；郭景萍，2006；王春光，2001）

另一方面，以社會心理學的認同理論為理論基礎的研究中，則更加側重農民群體中獨特個體的內心世界，更加側重于對自我認同理論的深入分析。認為群體行動的展開以外在世界朝向認知世界的投射為基礎的。也就是說農民群體在角色轉換過程中一列類社會行動和選擇行為是以個體行動者對自己的定位和歸屬為基礎的。如果在角色轉換中，無法完成確定性的自我界定和歸屬，也就是在自我認同的過程中出現偏差，將直接影響其外在的行為選擇，令其社會角色轉換出現困境，最終可能導致整個群體的適應偏差和邊緣化最終影響社會的整合。依托于這樣的研究路徑，此一方面的認同研究借鑒更多集中于社會心理學的理論范式：刻板印象、貼標簽、心理防御機制、自我歸類與落差、社會比較、分類與自我認同等。（謝春燕，2008；張海波，童星，2006）

四、研究的具體方法

在具體的研究方法上，傳統的社會學分析方法仍受到充分的肯定，大樣本的抽樣調查和數據分析仍具有難以被挑戰的理論權威性。（胡曉紅，2008；王春光，2001）

隨著“被動城市化農民群體”這一稱謂被廣泛認同及社會心理學認同理論的解釋力日益被認可，個案研究和訪談調查也日益成為農民群體角色轉換的認同研究的重要方法。深入訪談、結構化和半開放訪談，推進式訪談研究逐漸成為開啟轉型期農民認知世界的鑰匙，使得理論分析和實證研究有一個更具有個性化特殊化和深入化的契合點。（謝春燕，2008；張海波，童星，2006）

同時，也有將兩種方法有效的結合。在大樣本抽樣分析的基礎上，補充以個案深入訪談或者推進式訪談的方式進行深入研究和針對性分析。這樣的綜合性研究方法一般被應用于大型科研項目或者團體性的科研群或者博士論文中，一般以論文集或者團體性著作的方式出現。

五、研究的結論性分析

在關于農民群體角色轉換的過程中認同研究的相應結論上，有一個共性：就是分析要明顯強于結論。此方面的結論大多集中于三類：1.在農民群體角色轉換期面臨問題的解決上，落足于宏觀政策性的引導。也就是在分析農民群體轉換和認同困境后，將農民群體整合和引導的主動方定位于政府的支撐和政策的傾斜。寄希望于政府在物質補償和政策照顧等方面對轉型期的農民群體進行救助。2.從“認同”這一心理行為本身找到問題的關鍵并嘗試解決。根據西方學者的劃分，將認同劃分為合法性認同、抗拒性認同和規劃性認同。③在此基礎上，尋找一種辦法，令轉型期的農民群體對自己的新身份、將面臨的新問題、可以展開的新行動作一個可介入性的計劃。也就是從整合農民群體認同機制入手，完善角色轉換，進而達成整合社會轉型期的各種農民問題。3.單純的農民群體當作一種面臨角色轉換或文化震顫的群體，單純從理論分析的角度來論證或探尋對這一群體行為的分析和群體心理的剖釋。

注釋：

①本論文是吉林省教育廳125科研項目的前期研究，此研究綜述將作為本課題的研究理論奠基之一。

②張海波，童星.被動城市化群體城市適應性與現代性獲得中的自我認同——基于南京市561位失地農民的實證研究[J].社會學研究，2006（02）.

③（美）曼紐爾·卡斯特（著），曹榮湘（譯）.認同的力量[J].社會科學文獻出版社，2004.

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責任編輯：張麗