基于企業創新的產業演化升級模式研究

張佑健　廖繼標

摘要：當前，由于我國制造業水平不高，國際競爭力日漸削弱，因此產業升級成為一個迫切問題。基于此，文章以企業創新為視角，在梳理國內外學者現有研究的基礎上，總結出了其對我國產業升級的一點啟示。

關鍵詞：產業升級；產業演化；企業創新；制造業；產業結構 文獻標識碼：A

中圖分類號：F061 文章編號：1009-2374（2016）34-0001-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.34.001

產業升級是指產業結構和產業素質以及產出效率的提高與改善。產業是由一個個個體企業所組成，它本身是一個虛擬的概念，因此產業升級有賴于構成產業的企業在市場競爭中競爭與協作，從而促進共同進步。本文認為，企業創新是產業升級的重要驅動因素，正是因為企業創新，才導致行業內企業猶如生物界中生物“在遺傳、變異、生存斗爭和自然選擇中，由簡單到復雜、由低等到高等，不斷發展變化的”。為了更好地對這個問題加以梳理，本文的主要工作是對這一議題的研究現狀進行綜合分析。

1 國外研究述評

基于企業創新的產業演化理論，盡管正式提出這個概念的時間不長，直到20世紀80年代演化經濟學興起才逐漸繁榮起來。但是關于這個議題的研究思想早就滲透在各派經濟學者的著作中。

1.1 古典經濟學的分析

勞動分工是斯密（1776）《國民財富的性質和原因的研究》的核心主題，亞當·斯密認為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，而分工的發展或提升意味著企業多樣性和企業異質性的增加。因此，在亞當·斯密的分析中，實際上已經預示著這種差異性將顯著提高企業效率，進而提高產業效率。也就是說，斯密的分工理論實際上已經預示產業的發展有賴于企業創新的增加。

1.2 新古典經濟學的分析

眾所周知，英國經濟學家阿弗里德·馬歇爾是“新古典經濟學”的集大成者，但是從其著作中不難發現，從某種意義上來說，他也是一位“演化經濟學”的先驅人物。阿弗里德·馬歇爾（1890）在其關于“產業區”的分析中，非常明確地考慮到了組織的多樣性以及異質性，此外，他還嘗試將這種多樣性和異質性納入產業分析中，進而解釋“產業區”的形成以及發展。在馬歇爾關于“產業區”的理論中，馬歇爾用森林和樹的關系來解釋產業中行業和企業的關系，產業就像一片森林，企業就是這片森林里的各種生長、成熟或者說是衰老的樹，因此產業的發展總是企業集群式發展的結果。這在一定程度上說明了產業和企業共同演化，個體的異質性發展促進群體的發展。

1.3 奧地利學派的分析

奧地利學派的巨擘哈耶克雖然沒有對產業升級進行直接的描述，但實際上，他的思想也是強調創新對產業升級是具有重要意義的。哈耶克在關于“真偽個人主義”的思考中指出，奧地利學派所倡導的個人主義與新古典經濟學派所倡導的“個體完全自由和能動”有本質的區別，新古典經濟學派的這種個體主義思想是將個體看出一種“原子式、孤立的個體”，也就是所謂的唯理主義。同時，哈耶克認為，奧地利學派的個人主義也不是個體在結構面前一點主觀能動性都沒有的結構主義、集體主義思想，而是在認知進化情況下的進化理性，即個體和社會結構具有雙向的反饋關系，具有互動性。因此個體既受制于社會結構，但是在一定情況下，個體也能夠發揮主觀能動性，通過改變規則推動結構本身的演化。根據奧地利學派以及其代表哈耶克的觀點，產業演化升級，首先在于作為個體的企業的升級，但企業的升級不是孤立的，而是與產業具有雙向的反饋互動的過程。

1.4 演化經濟學流派的分析

實際上，演化經濟學并沒有一個統一的理論體系，當前的演化經濟學具有各種流派，但是他們對企業創新與產業演化大都有所涉及。

談到創新，必然要談到約瑟夫·熊彼特。熊彼特（1921）的一個核心議題就是關于創新和產業演化的關系。熊彼特將創新分為兩種：一種是創造性的創新；另一種是積累性創新，并關注創新是如何促進產業發展、結構轉變和動態競爭。具體來說，熊彼特認為，企業創新具體有資源配置創新、產品創新、市場創新、組織創新、技術創新五種形式，不同的創新交互作用促進企業、行業的發展。

阿伯內西和厄特巴克（1978）明確區分了產業發展中具有主導創新和輔助創新，他們認為，產業發展過程中，正如技術進步遵循“解凍、凍結、再解凍”的模式一樣，在主導創新出現之前，產業創新是一種“解凍狀態”，各個企業、組織將會百家爭鳴，呈現較多獨立的產品創新，但在出現主導創新之后，其他的輔助創新就出現了，創新將從根本性轉向漸進性。

現代演化經濟學興起的標志當屬1982年納爾遜和溫特《經濟變遷的演化理論》一書的面世。納爾遜和溫特的這本書第一次將生物學的選擇理論系統地運用到復雜的經濟領域當中，此外，他們還對經濟領域的選擇過程進行了適當的模型化。可以說，納爾遜和溫特的經濟演化理論，對現代演化經濟學具有開創、革新的意義。這種理論第一次確切地將達爾文生物學中的“變異、復制和選擇”的概念直接運用到企業、產業以及整個經濟的演化中。比如，在他們的模型中，在經濟領域中，與基因型等價的“復制者”是“慣例”，企業是與表現型等價的“互動者”，企業的學習過程就是一個復制過程，市場的選擇則是選擇過程。

安東內利（2006）認為，成功的產品創新最終會被其他企業模仿。

現代產業演化理論比較重視企業多樣性或異質性以及企業動態對產業演化的影響，Dopfer、Fosteria（2004）明確提出企業的異質性以及演化動態。這種思路也充分體現在許多嘗試建立微觀和宏觀演化關聯的研究中。

Hodgson和Foss也從演化的角度對企業和產業的共演進行了描述。Hodgson（1997）和Foss（2004）相繼指出，系統（產業、宏觀經濟）發生和個體（企業）發生基本上是同時存在的，產業的動態發展一般也伴隨著企業異質性以及由此導致的多樣性增減。此外，這種多樣性或異質性對某些產業的演化也是至關重要的。在此基礎上。Foss在2004年進一步強調：“個體發生和系統發生在社會領域中一般是同時存在的，它們共同構成了一個過程的層級體系。”也就是說，社會經濟領域中的系統發生和個體發生的交互作用隱含著一種雙層理論：一種包含了企業層面和產業層面的理論。

2 國內研究述評

國內學者對這一問題的研究，起步相對較晚，但在近年來，也逐漸興起。

劉友金、楊繼平在2002年的文章中指出，基于協同效應的企業間競爭是企業創新行為的一種非常重要的形式。這種企業之間的協同競爭能促使企業通過相互合作或者說合作創新，導致本應該屬于互相競爭的雙方，實現“共贏”。當然，企業之間的這種相互合作的協同競爭是一種動態變化的過程，絕不可能是靜止不變的，它是企業間不斷的博弈以及選擇的過程。在這個過程中，企業到底是選擇合作或者還是選擇背叛，主要受到多種因素影響，比如合作創新所受激勵大小、合作效應、合作創新中誰占有支配性、合作創新的次數等。

胡俊成、侯峻（2007）認為，企業的技術創新演化過程，一般可以劃分為三個階段：微觀（企業）演進→中觀（產業）演進→宏觀（國家或地區創新體系）演進。在他們的分析中，技術創新首先是在企業實現（微觀演進階段）的，企業是提高資源要素使用效率的第一推動力，其次由企業逐步在產業的層面上展開（中觀演進階段）；最終體現在國家或地區創新體系層面（宏觀演進階段）；胡俊成、侯峻的這種觀點，實際上就是技術創新的演化路徑，這種理論強調了企業和產業的互動，個體與群體的相互促進。也就是說，技術創新演化、企業演化、行業演化以及國家或地區創新體系演化幾個層次的演化進程是相互融合在一起的。

黃凱南（2009）認為，由企業互動生成產業，并且這種互動過程中構成了企業的知識環境、學習環境、競爭環境以及選擇環境。

汪秀婷、程斌武（2014）基于協同創新視角，描述了作為個體的企業在資源整合的基礎上是如何促進動態能力演化并增強企業競爭優勢的。他們強調的是企業之間的合作性。

上述研究主要著眼于企業與產業的互動，也有很多學者在研究產業集群升級的時候，切入點直接放在產業集群本身。

朱海燕（2009）認為，產業集群升級是指處于某一特定階段的產業集群，通過完善企業間網絡關系，從而推動集群內各個企業的知識創新，進而實現企業知識結構的強化、更新以及躍進。

阮建青、石琦、張曉波（2014）構建了一個產業集群動態演化三階段模型，即集群發展早期處于數量擴張期，在數量擴張期的鼎盛階段，集群可能會陷入內生質量危機；若能克服質量危機，集群將演化到質量提升期；在質量提升期末期，宏觀經濟的發展逐漸影響著區域間相對比較優勢，產業集群較發達的區域將面臨要素成本不斷上漲的壓力，生產環節的利潤將日益微薄；若產業集群能夠將利潤重心從生產環節升級到技術研發、品牌創新與市場開拓環節，則集群將向微笑曲線的兩端演化，即集群演進到研發與品牌創新期。

3 對我國的啟示

3.1 企業創新是產業演化升級的驅動力量

綜合以上國內外學者的分析，我們可以看出，企業創新是企業、產業升級的重要驅動因素。加強企業創新，對當前我國低端制造業轉向高端制造業，由“中國制造”實現“中國智造、中國質造”意義重大。

當然，企業創新不僅僅指的是技術創新，產品創新、市場創新、資源配置創新、制度創新等也是不可忽略的。實際上，制度創新可以為產業升級提供堅實的制度基礎和有效的運營機制，無論是對產業進行信息化改造，還是對產業進行技術創新、產品創新，都有賴于企業的改革。

可以說，沒有制度創新，企業就很難有活力，也就不大可能有其他方面的創新。因此，從某種意義上來說，產業演化升級的驅動力量就是產品創新、技術創新、市場創新、資源配置創新、制度創新等構成的共同演化機制。

3.2 自主創新與模仿創新兩種模式并重

綜合國內外學者對產業演化升級理論的分析可以看出，強調個體與群體的互動是共性，純粹只有個體的異質性發展的僅僅是單個的企業，如何帶動群體發展，才是思考的主題。因此在企業創新中，先行企業的自主創新如果能夠成功，在保護知識產權的前提下，對其他企業的示范作用，我們應是鼓勵的，其他企業在能夠獲取較高利潤的預期下，通過模仿創新，從而推動企業發展，進而達到整個行業升級，這是產業演化升級的重要途徑。

參考文獻

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基金項目：本文受廣東遠程開放教育科研基金項目“協同創新視角下東莞產業集群演化升級路徑研究”項目資助，項目編號：YJ1604。

作者簡介：張佑健，東莞市廣播電視大學講師，經濟學碩士，研究方向：創新、產業集群；廖繼標，東莞市廣播電視大學講師，經濟學碩士，研究方向：創新、企業競爭力。

（責任編輯：黃銀芳）