建立負面清單制度構建法治化營商環境

張佳欣 孔祥政

1.沈陽師范大學法學院，遼寧 沈陽 110034；2.沈陽市中級人民法院，遼寧 沈陽 110013；3.吉林大學，吉林 長春 130012

建立負面清單制度構建法治化營商環境

張佳欣1孔祥政2，3

1.沈陽師范大學法學院，遼寧 沈陽 110034；2.沈陽市中級人民法院，遼寧 沈陽 110013；3.吉林大學，吉林 長春 130012

2015年10月19日國務院出臺《關于實行市場準入負面清單制度的意見》(一下簡稱《意見》)指出：國務院以清單方式明確列出在我國境內禁止和限制投資經營的企業、領域、業務等。負面清單制度的出臺使得營商環境進一步向法治化的方向邁進，為市場投資環境及資金安全性、穩定性都起到了保障性的作用。

負面清單制度；市場準入；營商環境；行政審批

一、建立市場準入負面清單制度

隨著法治政府的建立，社會各界對“清單”制度帶來的積極意義都予以了認同。從政府到權力清單制度到營商環境的企業負面清單制度，無不顯示出國家進行政府服務轉型和改善經濟環境的決心。市場準入負面清單制度的核心在于“法不禁止即自由”，即清單未列入的禁止和限制類別，各類市場主體皆可以依法平等進入。

(一)建立負面清單制度的意義

負面清單制度是國際營商環境廣泛采用的外資準入管理方式，從建設法治社會角度出發，不僅表示出政府改革開放、提高市場經濟活力的決心，更是建設法治政府、促進社會主義法治化進程的必然要求。國家通過宏觀調控對經濟市場進行干預，負面清單制度無疑是國家治理水平及管理思維的重大轉變。

(二)建立負面清單制度的原則

其一，建立負面清單制度的原則為“非禁即入”，即清單只列出消極的準入條件，這樣可以給各類市場主體充分的自由發展空間。根據限制準入的不同情況，或根據市場主體提出的申請，由政府進行審批，或是市場主體依照行政機關規定條件合規進入市場。其二，在自貿區城市，對外商實行負面清單制度時，應當把握好外商投資負面清單制度與市場準入負面清單制度的關系，外商投資負面清單制度適用于在華投資的外商，境外投資主體既要遵守外商投資負面清單的要求，也要依照國民待遇原則，遵守市場準入負面清單的要求。

二、建立負面清單制度的具體方略

(一)行政審批程序的去繁就簡

行政審批是市場主體在經濟活動中最常接觸的行政活動。行政權的擴張與膨脹一度達到了臨界點，導致了政府機關行政效率下降、行政成本增加；市場主體失去發展活力、被審批權束縛了手腳。一部門多機構統一窗口、多部門多機構聯合辦理，多地區陸續試驗性實行的政務服務大樓等集中辦理的行政事務的模式，科學有效的簡化行政審批程序、減輕市場主體乃至百姓辦理政府事務的程序壓力，理順各部門職能權限，科學定位及分配政府職權。

(二)建立禁止準入及限制準入清單

禁止準入及限制準入清單是指在特定領域、特定行業政府采取限制準入清單制度，列出消極要件，禁止準入的市場主體或投資在政府部門的指導和監督下進行改正。關系到群眾集體利益、生態資源、國家安全等重要領域，采取嚴格的禁止準入制度。對于清單外的市場主體，采取“法不禁止即自由”的原則，配合綜合考量指標體系，定期對限制準入及禁止準入的條件進行評價、對允許進入市場的主體進行不定期監督評估。

(三)建立政府及行業雙向負面清單

政府的負面清單最大的效用在于減少行政審批對市場主體的消極作用，最大程度的激發市場活力、提高市場經濟運行效率，除此之外，行業協會也應建立負面清單，在以政府負面清單作為大前提的基礎上，對各自行業的禁止性及限制性準入情況作出細化，調動各行業的自治積極性，充分承擔起作為第三方監督主體的作用。

三、聯合司法機關營造誠信營商環境

(一)加強商事司法裁判的規范性

十八屆三中全會精神強調，要建立健全司法權力的運行機制。營商環境的法治化必然需要司法環境的規范化作為保障，對于涉及商事裁判的案件，司法機關應當積極尋求各方利益的平衡點、協調各方的矛盾與訴求、并堅持貫徹調解優先，調判結合的審判模式。并加強與行業協會的協同合作，共同致力于促進商事案件的和諧解決，保障權利雙方利益最大化，建立多元化糾紛解決模式。

(二)對失信企業建立司法負面清單

司法機關也應積極響應政府負面清單制度，建立失信企業負面清單，對于老賴企業、失信企業積極予以公示，并通報行業協會，保障投資的安全性，維護本地區營商環境的穩定與安全。對涉及刑事犯罪的企業或企業內部高級管理人員，應當重點進行監督和行業內通報；對于涉及稅務犯罪的企業，應當對稅務機關和審計機關進行通報。

(三)建立政府、行業、司法三位一體的企業信息平臺

除政府、行業及司法機關進行密切配合，對于市場經濟中的其他私主體乃至普通社會私主體有權了解即將或正在進行合作的合作方是否存在信用問題或其他消極的合作要素。對外企業信息公開平臺上的主要內容，除涉及企業基本信息外，應在保護商業秘密的前提下，由政府重點公開與負面清單的不符點、行業協會重點公示企業交易與合作的失信記錄、司法機關對企業的債權債務狀況、刑事犯罪情況客觀陳述，對老賴企業進行紅色標識，限制其進行商事活動，并積極與其他地區的負面清單公示系統互相合作，由點及面，帶動我國營商環境整體呈現法治化新局面。

[1]<市場準入負面清單草案(試點版)>發布[J].財經界，2016(13).

[2]張于喆.厘清“市場準入負面清單”的關鍵[J].中國經貿導刊，2015(33).

F

A

2095-4379-(2017)25-0227-01

張佳欣，沈陽師范大學法學院，行政法學碩士；孔祥政(1979-)，男，遼寧沈陽人，吉林大學，法學碩士，沈陽市中級人民法院，審判員。