試析公司法股東派生訴訟制度中存在的問題與對策

李楚翔

北京市盈科(廣州)律師事務所，廣東 廣州 510600

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試析公司法股東派生訴訟制度中存在的問題與對策

李楚翔

北京市盈科(廣州)律師事務所，廣東 廣州 510600

股東派生訴訟制度在完善公司治理結(jié)構、保護中小股東合法權益方面發(fā)揮著重要作用。因為股東派生訴訟在法律上沒有對立法目的進行明確，過度重視實體建設而忽略了程序建設，原告股東范圍、被告范圍、訴訟管轄權等諸多方面存在一定的問題，本文對上述問題進行了研究，提出了針對性解決策略，希望在提高公司治理水平、保護中小股東合法權益、維護市場經(jīng)濟穩(wěn)定運行中起到更為積極的作用。

股東派生訴訟；問題；對策

一、引言

2005年，我國頒布《公司法》，股東派生訴訟制度第一次以法律形式出現(xiàn)，對舊《公司法》形成了有效補充，使我國法律內(nèi)容中增添了股東派生訴訟制度。股東派生制度在現(xiàn)代公司制度中具有非常重要的地位，可以有效約束大股東與董事的行為，有效保障中小股東的合法權益。因為存在各種各樣的因素，我國當前實行的股東派生制度還存在著一定數(shù)量的問題，還需對其進一步研究與完善。

二、股東派生訴訟制度中存在的主要問題

(一)不具備清晰的立法目的

我國頒布新《公司法》是為了有效保護全部股東的合法權益，尤其是企業(yè)當中的中小股東，但新《公司法》中關于股東起訴條件的內(nèi)容占用了大量篇幅，這與當初的立法初衷不一致。

(二)過于重視實體建設而忽略了程序建設

在新公司法第152條中，關于股東派生訴訟制度的前置程序、原告資格、被告范圍、例外程序進行了詳細說明，但在訴訟過程中并不具備完善的程序性規(guī)定，如關于股東派生訴訟權限內(nèi)的問題、訴訟講明的條件、舉證責任的承擔、訴訟費用如何解決、費用如何擔保、訴訟和解如何處理等問題。

(三)原告股東范圍的規(guī)定存在問題

是否應該要求派生訴訟提起人具備一定的條件，這在公司法中應該重點體現(xiàn)。但在實際操作中，為了使派生訴訟發(fā)揮必要的作用，防止過度使用派生訴訟，對公司運行造成一定的影響，二大法系國家嚴格規(guī)定了提起派生訴訟的股東應該具備的條件。

(四)沒有明確規(guī)定訴訟管理權

股東派生訴訟管理權涉及方方面面的內(nèi)容，是一項最為關鍵的問題。訴訟管理權提出，各級各地法院在遇到股東派生訴訟時應該分別承擔各自的責任，不能發(fā)生相互推托與爭執(zhí)現(xiàn)象。這種規(guī)定不但有利于當事人及時明確對自身訴訟受理的法院，及時講明自身情況，而且可以防止當事人由于不知自己應該向哪一級法院申訴而出現(xiàn)茫然失措的現(xiàn)象，被告方也可以在此基礎上判斷人民法院是否有權利管理此案件，可能依據(jù)法律規(guī)定向相關部門提出不同意見。但我國新公司法并沒有對股東派生訴訟管理權做出明確的解釋。

三、完善股東派生訴訟制度的策略

為了促進我國股東派生訴訟制度健康發(fā)展，筆者認為應該做好下面工作：

(一)股東派東訴訟應該具有明確的目的性

在新公司法中建立股東派生訴訟制度，主要就是為了保護中小股東的合法權益，防止自身遭受更多的危害，將公司損失降到最低。因此股東派生訴訟要本著上述目的制訂與之相適應的措施。

(二)規(guī)定被告主體

為了解決我國當前股東派生訴訟被告范圍不清的問題，可以參考發(fā)達國家的做法，規(guī)定被告范圍包括董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、發(fā)起人、清算人等。

(三)規(guī)定股東派生訴訟費用的承擔主體

股東派生訴訟與民事賠償常常聯(lián)系在一起，以我國當前民事訴訟收費制度為標準，原告需要繳納案件受理費與訴訟費用，但因為派生訴訟涉及的錢款數(shù)量巨大，如果依然依據(jù)普遍案件繳納訴訟費，原告通常不具備這種財力，實際上這也會影響股東派生訴訟的正常發(fā)起。同時派生訴訟是為了保護公司全體人員的利益，在勝訴的情況下按照持股比例獲得一定的利益，敗訴則需承擔全部賠償金，因此按照實際發(fā)生的錢款數(shù)量收費是不合理的。

(四)實行訴訟擔保制度

這種做法可以有效制約股東派生訴訟濫用的發(fā)生，保證公司的穩(wěn)定運行與其他股東的合法權益。不同國家關于訴訟擔保制度有著不同的規(guī)定。我國可以參考發(fā)達國家的做法，由法院決定是否需要提供擔保，在深入研究原告提起派生訴訟目的的基礎上決定。這種做法不但可以保證股東派生訴訟的正常進行而且也可以使其發(fā)揮積極的作用。

(五)明確舉證責任

我國公司法關于股東派生訴訟中的舉證責任沒有做出明確規(guī)定，筆者認為可以利用舉證責任倒置的做法，被告公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員必須能夠證明沒有發(fā)生損害行為，或者發(fā)生的損害行為與損害結(jié)果沒有因果關系，不然可能招致敗訴。

總之，只有積極學習發(fā)達國家的先進做法，不斷充實我國股東派生訴訟制度，才能使其發(fā)揮積極的作用，可以有效保護中小股東的合法權益，推動我國市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

[1]劉丹青.關于股東派生訴訟主體地位的探討[J].知識經(jīng)濟，2014(16).

[2]姜瑩鈺.論股東派生訴訟是否適用于大股東[J].經(jīng)濟視角(下)，2013(02).

[3]張華榮.股東不能同案提起股東派生訴訟和股東直接訴訟[J].人民司法，2012(10).

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2095-4379-(2017)18-0233-01

李楚翔，男，漢族，碩士，會計師，就職于北京市盈科(廣州)律師事務所。