PPP模式的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

朱 壘

上海政法學(xué)院，上海 200433

PPP模式的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

朱 壘

上海政法學(xué)院，上海 200433

PPP模式是一種新型公共產(chǎn)品供給模式，1984年引入我國(guó)以后，中央及地方政府積極推行，PPP模式在我國(guó)逐漸發(fā)展開(kāi)來(lái)。然而這一新型供給模式的相關(guān)理論體系并不完善，在我國(guó)的發(fā)展存在很多不適應(yīng)，逐漸暴露出各種問(wèn)題。本文運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論評(píng)價(jià)PPP模式運(yùn)行中的相關(guān)權(quán)利義務(wù)配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問(wèn)題，以期為我國(guó)PPP模式的立法提供參考。

PPP模式；公私合作；契約關(guān)系；波斯納定理；公私利益博弈

近年來(lái)，我國(guó)政府在交通、供水、醫(yī)療等公共事業(yè)領(lǐng)域密切重視并積極推廣PPP模式，出臺(tái)了相應(yīng)管理、指導(dǎo)、規(guī)范PPP模式的政策辦法，但由于相關(guān)理論體系并不完善，PPP模式在我國(guó)的發(fā)展仍存在很多不適應(yīng)。如何處理PPP模式中相關(guān)權(quán)利義務(wù)配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問(wèn)題，從而科學(xué)、合理的構(gòu)建政府與社會(huì)主體間“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作”的共同體關(guān)系，成為我國(guó)當(dāng)前推廣與發(fā)展PPP模式的重中之重，亦成為社會(huì)各界亟待解決的重大課題。

一、PPP協(xié)議的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于波斯納定理視角的分析

PPP協(xié)議是通過(guò)公共部門(mén)和私人部門(mén)之間通過(guò)成本效益分析之后締約而建立起來(lái)的。PPP協(xié)議的運(yùn)行中會(huì)給公私雙方帶來(lái)成本和收益，這也是雙方交易的動(dòng)力。而保障雙方交易動(dòng)力的一個(gè)最重要的環(huán)節(jié)就是PPP項(xiàng)目的物有所值評(píng)估。物有所值評(píng)估體系是指在進(jìn)行PPP模式合作之前，首先建立一個(gè)傳統(tǒng)模型，計(jì)算政府成本，其次再按照PPP模式進(jìn)行評(píng)估政府工作的成本，比較之后，哪一種成本較低采用哪一種。同理，對(duì)于私營(yíng)企業(yè)而言，物有所值評(píng)估要評(píng)估其參與合作投資利益與其他方式的投資管理所獲利益的數(shù)額比較。PPP模式的價(jià)值導(dǎo)向是“1+1>2”，即政府公共部門(mén)與私營(yíng)企業(yè)的合作帶來(lái)的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于兩者各自行動(dòng)所帶來(lái)的收益。做好物有所值評(píng)估系統(tǒng)可以規(guī)避項(xiàng)目的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，提高公私合作供給公共產(chǎn)品的效率。然而PPP協(xié)議具有天然的不完全性，契約的不完全會(huì)導(dǎo)致交易成本的產(chǎn)生，從而影響PPP的效率。因此，對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定要十分明晰，這樣才能降低交易成本，使合作成本剩余得以實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)PPP模式即公私合作的終極目標(biāo)。

同時(shí)由于項(xiàng)目合作關(guān)系的長(zhǎng)期性及經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境的不確定性、雙方契約精神的淡薄，PPP模式違約的風(fēng)險(xiǎn)極高。根據(jù)波斯納定理，事故責(zé)任應(yīng)配置給最容易避免事故發(fā)生的一方。由于政府在公共領(lǐng)域中具有極高的權(quán)力配置，因此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避相較于私營(yíng)企業(yè)而言更為方便，因此，應(yīng)當(dāng)將公共領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任更多的配置給政府公共部門(mén)，促使其更好地做好PPP項(xiàng)目中參與和監(jiān)督的本職工作。當(dāng)然，私營(yíng)企業(yè)部門(mén)應(yīng)發(fā)揮其市場(chǎng)主體優(yōu)勢(shì)來(lái)規(guī)避PPP項(xiàng)目在市場(chǎng)運(yùn)行中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓社會(huì)資本承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。

二、公私利益的博弈——突破公私法二元制的規(guī)范

由于PPP項(xiàng)目是公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，這往往是公益性的。此時(shí)政府部門(mén)需對(duì)私營(yíng)企業(yè)的建設(shè)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，禁止其利用公共事業(yè)形成價(jià)格壟斷，獲取高額的利潤(rùn)，導(dǎo)致社會(huì)公眾對(duì)政府工作的不滿。同時(shí)，由于PPP項(xiàng)目的長(zhǎng)期性和嚴(yán)肅性，私營(yíng)企業(yè)部門(mén)參與后不得隨意退出。這使私營(yíng)企業(yè)部門(mén)在市場(chǎng)運(yùn)作和市場(chǎng)退出方面受到了明顯的牽制。這種博弈的結(jié)果是私營(yíng)企業(yè)通過(guò)技術(shù)改革、管理升級(jí)等方式來(lái)降低項(xiàng)目成本，達(dá)到經(jīng)濟(jì)人追求的利潤(rùn)目標(biāo)。

同時(shí)，私營(yíng)企業(yè)也可能“鎖定”社會(huì)公共部門(mén)的利益。根據(jù)交易成本理論，鎖定是指當(dāng)一方對(duì)另一方產(chǎn)生依賴時(shí)，這等于授權(quán)對(duì)方在關(guān)系中更多的自主的選擇權(quán)。這種鎖定使得私營(yíng)企業(yè)將預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府公共部門(mén)。即當(dāng)私營(yíng)企業(yè)中標(biāo)后PPP項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，因政府公眾部門(mén)對(duì)其依賴性，加之政府部門(mén)對(duì)于公共物品供給的公共責(zé)任，因此有可能不得不答應(yīng)私營(yíng)部門(mén)的相關(guān)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或增加己方收益的要求。尤其是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，供給側(cè)體制改革，大力推行PPP模式時(shí)，政府比私營(yíng)企業(yè)更在意項(xiàng)目的成敗，因此在于私營(yíng)企業(yè)的后續(xù)談判中很容易處于劣勢(shì)地位，為完成項(xiàng)目、避免項(xiàng)目中斷導(dǎo)致，不得不增加公共資金的投入，或減少私營(yíng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，而最終被私營(yíng)企業(yè)鎖定。因此，未來(lái)規(guī)范PPP模式的法律突破公法與私法二元思維模式的束縛，在政府權(quán)力與契約精神之間尋求最佳契合，以便在促進(jìn)公共項(xiàng)目公益性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，能最大程度地實(shí)現(xiàn)私人部門(mén)的利益。

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DF

A

2095-4379-(2017)22-0265-01

朱壘(1994-)，女，漢族，河南人，上海政法學(xué)院，法理學(xué)碩士研究生在讀，研究方向：法經(jīng)濟(jì)學(xué)。