美日俄國防工業創新平臺的模式研究

徐希悅，姜明輝

(哈爾濱工業大學 經濟管理學院，哈爾濱 150001)

美日俄國防工業創新平臺的模式研究

徐希悅，姜明輝

(哈爾濱工業大學 經濟管理學院，哈爾濱 150001)

縱觀世界國防工業發展史，美日俄等國家的國防支出根據歷史環境的變化有上升也有下降，但各國對于國防創新研發的重視程度與日俱增。近三十年來，創新引領發展的思潮已經席卷全世界，以美國為首的世界各國紛紛加大國防工業創新研發平臺的投入和建設，到目前為止，已經建成了門類眾多、體系完善的國家國防工業創新研發體系。基于各國創新模式的不同特點，美國建成了包括NASA(美國航天局)、DARPA(美國國防部先進項目研究局)、美國聯邦實驗室、大學的附屬研究中心和防務承包商在內的各級創新研發機構。而日本的研發機構多依托大型企業建立，三井造船等是日本國防工業的核心研發機構。俄羅斯的研發系統承接自前蘇聯的研發體系，以第一、二、三、四、五中央研究院為核心。總體來說，無論是在美日俄，還是整個世界各地，創新已經成為一個民族經濟、國防、民生等進一步發展的唯一手段和途徑，而創新研發平臺不僅可以推動技術進步和國防工業迅速發展，還能帶動相關上下游產業的進一步發展。21世紀以來，創新浪潮的發展也在不斷地影響著我國，促使我國加大對創新平臺的投入和支持，而美日俄國防工業創新平臺體系的發展也給我國下一步國防創新平臺的發展指明了方向。

國防工業；創新平臺；創新成果

一、引言

從世界國防工業發展的歷史來看，我們可以找到幾個重要的轉折時期，分別是第一次世界大戰、第二次世界大戰以及冷戰時期。第一次世界大戰之前，美國的國防政策一直遵循的是喬治·華盛頓的哲學思想，即避免與國外發生沖突。在第一次世界大戰中，美國扮演了一個軍火供應商的角色。在第二次世界大戰結束以后，美國的國防投入經歷了一個先下降后增長的階段。直至20世紀70年代，世界上形成了美國和蘇聯兩個超級軍事大國。在20世紀90年代開始，蘇聯解體，美國針對新的世界形勢，制定了新的國防發展戰略，一方面，美國繼續保持軍事領先地位，另一方面，開始加大創新研發力度，建立創新研發平臺，發展高新技術和建立一個“世界級的商業環境”。目前來看，美國依舊是世界上國防力量最強大、國防科技工業最先進的國家，在國防工業創新技術平臺的建立和發展方面，美國也位列世界首位。

一戰前后，日本的國防工業發展以侵略型武器為主；二戰之后日本作為戰敗國，在憲法中規定“永遠放棄以國權發動的戰爭、武力威脅或武力作為解決國際爭端的手段”，此后幾十年日本國內以發展經濟為主，國防工業也在同步發展。作為美國的盟友，美日在國防領域進行了多項創新合作，例如美日網絡及太空合作等。日本向來重視創新合作和研發，已經建立了多個創新研發平臺，三菱重工、三井造船等均是日本艦船工業最重要的科研基地。

俄羅斯的國防工業在近一個世紀以來，經歷了由弱到強、由盛而衰的發展歷程。前蘇聯作為與美國并列的兩個軍事大國之一，曾建立了人類歷史上最先進的國防創新工業體系，隨著蘇聯解體，俄羅斯作為繼承者，實力依舊雄厚。俄羅斯在國防工業創新研發平臺的建設方面也卓有成效，尤其是跨境的平臺合作，是俄羅斯輸出國防技術，助推國內經濟增長的非常有效的方式。

縱觀世界國防發展史，自20世紀90年代以來，以美日俄為代表的國防大國都將主要的力量集中在國防工業科技創新、創新研發平臺的建設和最新型國防裝備的研發和應用上。這種創新引領世界的發展趨勢在最近三十多年的發展中尤其明顯，并且已經在世界范圍內取得了卓越的成效，尤其是創新技術研發平臺的快速發展，進一步促進了科技進步、技術共享以及軍民融合，對我國下一步創新平臺的建立和運營有很強的指導意義。

二、美日俄國防工業創新技術共享協作平臺的發展現狀

(一)美國國防工業公共創新機構

美國的國防工業公共創新機構主要有以下四類：NASA和DARPA、美國聯邦實驗室、大學的附屬研究中心(UARCs)和防務承包商。

1.NASA和DARPA。在美國眾多的國防工業公共創新機構中，NASA是美國最大的公共創新研究機構，而DARPA是最具影響力的國防創新部門。NASA(National Aeronautics and Space Administration)全稱是美國國家航天航空局，創立于1958年，主要負責制定和實施美國的民用太空計劃、開展太空科學的探索和研究。NASA總部下轄10個研究中心，例如位于佛羅里達州卡納維拉爾角的肯尼迪航天中心、位于密西西比州圣路易斯的斯坦尼斯航天中心等，其研究計劃有水星計劃、雙子星計劃、太空實驗室等。NASA 是地球上最權威的航天局，太空實驗室的建立、阿波羅登月計劃都源自NASA的研究和開發。

DARPA(Defense Advanced Research Projects Agency)全稱為美國國防部先進項目研究局，主要負責國防工業高新技術的研究、開發和應用，所承擔的項目多為風險大且跨軍種的中、遠期項目。成立40多年以來，DARPA研發出了大量先進的武器系統，同時引領著世界武器裝備研發的潮流。

2.美國國家實驗室。國家實驗室主要隸屬于美國能源部、國防部和國家航空航天局等聯邦部委，是美國國防工業發明創新的尖端力量。在管理方式上，美國國家實驗室主要采用國有民營”(GovernmentOwned - Contractor Operated， GOCO)制度，即將國家實驗室委托給大學和非營利性機構，依托大學中已有的實驗室或者根據需求在大學中新建立實驗室來發展國家級的實驗室。“GOCO”制度為美國聯邦政府和國家實驗室之間搭建了橋梁。由于有了這種緩沖橋梁，即便是聯邦政府對于聯邦機構的資金支出和研究方向有著嚴格的規定，國家實驗室也可根據運營方的相關政策自行調整發展策略，使得對國家實驗室的管理更加符合公共創新機構的特點，更加符合科研機構的發展模式。

在所有的國家實驗室中，能源部的17個國家實驗室是典型代表，這17個實驗室總共管理著超過125億美元的公共資金。它們之中有16個采用“GOCO”管理制度。如加州大學伯克利分校的勞倫斯伯克利國家實驗室、加州大學的洛斯阿拉莫斯國家實驗室、布魯克海文國家實驗室及阿貢國家實驗室等。

根據其特定的科研技術，每個實驗室均有其不同的系統。以最概括的類別來分，實驗室的研究集中在能源、武器和基礎科學等方面。能源實驗室包括位于科羅拉多州戈爾登的國家可再生能源實驗室等，主要致力于核能、化石燃料、可再生能源發展等領域的研究和應用。武器實驗室有位于新墨西哥的桑迪亞國家實驗室和洛斯阿拉莫斯國家實驗室，主要致力于武器裝備的研究和開發，也包括對美國核武庫在內的相關技術系統和組件進行開發和維護。基礎科學實驗室主要針對那些需要大型設備的宏大科學問題，位于伊利諾伊的阿貢國家實驗室的高級光子源項目就屬此類。這些實驗室是美國國防工業創新的核心力量，是具有世界影響力的研究系統。

3.大學的附屬研究中心(UARCs)。大學的附屬研究中心，是與美國各知名大學相聯系的國防戰略研究中心。1942年，約翰普金斯大學創建的應用物理實驗室標志著UARCs的誕生，在半個多世紀的發展歷程中，UARCs成為致力于研究對國防部具有重大意義的工程和技術的核心機構。例如，美國佐治亞理工學院建立了佐治亞理工學院研究所(GTRI)應用系統實驗室、麻省理工學院建立了士兵納米技術研究所，約翰霍普金斯大學建立了應用物理實驗室，等等。

4.防務承包商。美國的防務承包商自身也擁有眾多的世界知名的國防創新研究機構，位列第一的防務承包商洛克希德馬丁公司旗下的臭鼬工作室是該公司的高級研發部門，先后設計了美國空軍第一種服役的噴射戰斗機P-80，還設計了F-117 夜鷹戰斗攻擊機等產品。臭鼬工作室的最大特點是在有限的資源和有限的時間條件下，研發設計出讓人耳目一新的飛機。1976年，臭鼬工作室開始展開第一代可偵測性飛機的研究計劃“擁藍(Have Blue)”。其他洛克西德產品還包括兩倍音速戰斗機F-104，L-1011三星寬體噴射客機，美國最大的C-5銀河噴射運輸機等。排名前幾的防務承包商還包括諾斯羅普格魯曼公司(Northrop Grumman Corporation)、波音公司(Boeing)和惠普公司(Hewlett-Packard Development Company)等，這些防務承包商擁有的創新研發機構也是美國國防工業創新能力的主要組成部分。

(二)日本國防工業創新研究機構

日本國防科技發展的指導方針是：“先民后軍”，以商業領域高新技術的發展為基礎，推進軍事領域的創新。日本創新一直遵循“技術引進帶動技術立國”的發展道路，日本鼓勵民間機構對國外的先進技術進行引進消化再吸收，從而形成自己的創新競爭能力，這些創新成果首先應用于市場前景最廣闊的民用工業部門，再有選擇性地應用于軍事領域。由此可知，日本國防工業創新的主體來自于民營企業或者公司。

日本武器裝備科研任務主要由防衛省直屬的技術研究本部和大型私營企業的研究機構承擔。此外，一些大學所屬研究部門以及民間科研機構也開展部分國防科研活動，形成了“產、學、研”三位一體、多層次的國防科研管理體制。政府對于防衛省技術研究本部實施行政管理方式，而對于民間和大學科研生產機構，則采用合同方式管理。

私營軍工企業是日本武器裝備科研的主要力量，這些企業承擔的國防科研項目約占日本國防科研項目的80%。私營企業的研發機構是日本國防科研的主力，借助民間軍工團體連接國家管理機構和民營軍工企業，真正做到藏軍于民。

由于日本不能夠大肆公開發展軍學科研，大量科研力量隱藏在技術研究本部之外的獨立行政法人研究機構和大學研究院，許多為軍隊服務的研究費用未計算在內，一些學術和工業團體集聚了大量的科研力量。目前，日本全國自然科學研究單位有16 248個，直接從事人員約835 700人，占總人口的0.65%，其他人員還包括助理以及技工。這些研究人員開展的項目中，有許多與軍學直接聯系的項目，如研究火箭、電子、原子能、飛機等，相應的研究經費也混雜在一般項目開支中。

日本的國防科研體系建設平臺可以分為國家科研機構平臺、企業科研機構平臺以及大學和科研院所平臺三大類，國家科研機構平臺包括防衛省技術研究本部、宇宙航空開發研究機構、原子能研究開發機構、海洋開發研究所等；企業科研機構平臺主要包括三菱重工、三井造船等企業的研發平臺；大學和科研院所主要包括東京大學等知名大學建立的創新研發平臺。

(三)俄羅斯國防工業軍事研究機構

20世紀70年代開始，美國和蘇聯兩個超級大國進行軍備競賽，大幅度投資發展國防工業，從而促使蘇聯建立了世界上規模最大、門類最齊全的軍事工業體系，同時蘇聯也成為世界上國防力量最強大、武器裝備最全面、軍備技術最發達的國家之一，在某些方面甚至超過了西方發達國家。隨著20世紀90年代蘇聯的解體，俄羅斯接收了前蘇聯70%以上的軍工企業，80%的科研能力，85%的軍工生產設備和90%的科技潛力，軍事科技工業體系基本保持完整。

俄羅斯的軍事科研機構主要包括以下幾類：國防部所屬軍事科研機構、國防部所屬軍事院校的科研機構、俄政府和地方所屬科研機構。

1.俄國防部所屬軍事科研機構。前蘇聯國防部所屬的軍事研究機構是俄羅斯武器裝備研發中的核心力量，蘇聯解體后，俄羅斯國防部接收了43所科研院所，主要包括了國防部第一、二、三、四、五中央科學研究院。

這五所研究院的研究范圍基本涵蓋了國防產業的方方面面，但研究領域的側重點有所不同。國防部第一中央科學研究院主要研究海軍艦艇和潛艇。第二中央科學研究院的研究領域集中在防空、飛行與反導武器系統。第三中央科學研究院的研究集中在陸軍武器裝備開發和技術應用論證方面。第四中央科學研究院主要研究進攻性武器、反導防御、太空武器戰備等。第五中央科學研究院是俄軍主要的軍事通信電子戰武器技術研究機構。

2.國防部所屬軍事院校的科研機構。俄羅斯的軍事院校可分為高等軍事學校、中等軍事學校、軍事專科學院、總參軍事學院、軍事學院、設在地方大學的軍事系等幾種類型。軍事院校的教學人員經常參與武器裝備的研發和論證工作，他們是俄羅斯國防工業創新研究中的一支中堅力量。

3.俄政府和地方所屬科研機構。這批科研機構隸屬于俄羅斯聯邦政府、地方政府和一些軍工聯合體，它們也承擔著一些基礎性項目、前瞻性項目以及俄羅斯國防工業重大工程項目的研制和開發工作，直接或間接地為俄羅斯軍事技術科研服務。這些科研機構主要分為四類：分別是國家科研機構、部門級科研機構、各軍工聯合體所屬的科研機構和各類大專院校所屬的科研機構。

國家級科研機構的職責是承擔前瞻性強、創新度高、國防科研重大基礎性研究項目，并對設計局提出的武器設計方案進行最終的鑒定和修改，對武器裝備的性能、安全性做出權威性的最終結論等。這些國家級的科研機構包括茹科夫斯中央空氣與流體動力學研究院等。

部門級科研機構主要是國防科技工業各相關專業領域內的科研機構，主要進行專門性和具有針對性的國防課題的研究，這類科研機構的研究經費主要通過合同方式獲得。

各軍工聯合體所屬的科研機構主要圍繞產品型號設計和生產開展研究，經費的主要來源是企業。這類科研機構包括“金剛石”設計局、“火炬”設計局等。

各類大專院校所屬的科研機構主要是開展基礎性研究，并且以合同的形式承接國防企業和研究院的科研課題和項目。

三、對我國的啟示

近年來，我國逐漸建立了種類繁多的創新技術共享協作平臺，分別隸屬于不同的政府部門。隸屬于國家發改委的有國家工程技術研究中心、國家重點實驗室和國家企業技術研究中心。隸屬于國家國防科技工業局和軍委裝備發展部的有國防科技國家實驗室、國防科技重點實驗室和國防重點學科實驗室。另外，我國國防工業體系中還包括一批院校科研機構，以及從事國防工業研究和生產的科研廠所。

總體來說，近年來我們國家在國防工業的研究和創新方面取得了非常重大的進展，建立了比較完善的國防工業體系。但與美國等發達國家相比，我們還有很多的不足，美日俄國防工業創新研發機構和平臺的發展也帶給我們很多啟示。

(一)創新研發平臺是推動國防工業加速發展的原動力

一個工業體系的發展壯大離不開創新，美國、日本和俄羅斯在近些年都已經建立了非常完善的國防工業創新研發體系，尤其是美國，源源不斷地涌現出讓整個世界震驚的國防創新成果。美國的實用性創新是針對市場或者軍事需求的原型發明，而這恰好是美國出類拔萃并讓其他條件優越的國家落后乃至失敗的首要原因。美國一直注重引領性原型科技創新。美國的創新技術首先從軍事領域脫穎而出，圍繞維持世界軍事優勢展開。

我國近幾年也在提倡原始創新、集成創新和消化吸收再創新的發展戰略，我國的國防創新平臺和美日相比，創新力度還遠遠不夠。美國社會無論是國防工業還是基礎工業體系，所散發出的創新改變世界的力量讓世界震撼，也應該是我國各類創新協作平臺所需要學習的。

1.建立一個鼓勵創新的社會環境。在國防工業中，創新技術共享協作平臺的建立宗旨應該瞄準創新，科學研發的環境也應該更加自由和輕松。

2.注重創新人才的培養和儲備。措施之一是廣泛引進高端人才，措施之二是注重人才的培養。在高中和大學的教育中引入創新，引導青少年認識創新、開展合作創新，不斷培養創新人才。

3.政府大力支持創新。創新需要基礎科學作為支撐，而基礎科學的研發只能由政府所主導，打造一個全社會崇尚科學、踴躍創新的整體環境也是非常必需的，政府對于創新平臺在資金上和政策上的支持也是進一步促進創新的必然因素。

(二)創新平臺應該依托高校和大企業建立

美國的國防創新機構主要依托世界知名高校和防務承包商建立，日本的國防創新機構主要依托大型企業建立，而俄羅斯和我國的一樣，國防工業的創新技術共享平臺多是由政府主導的科研院所。這種科研院所的好處在于：第一，它可以保證一個國家國防工業創新活動的專注性；第二，它的保密工作是比較容易實現的；第三，政府支持的科研經費比較充足。但其也有缺點，比如，創新的方向過于固定化，政府的干預力度過大而導致創新的方向偏離，自由度不夠，行政命令過于煩瑣。我們應該鼓勵國防工業的創新平臺依托著名高校和大型國防企業建立，最大力度地激活各方面的創新活力。依托高校的創新平臺不僅可以利用高校已有的平臺資源，也可以同時培養國防工業的優秀人才；依托于大型企業的國防創新平臺，可以進一步推進“軍民融合”方針政策的實現，也可以進一步貼近市場的需求。

(三)重視中小企業創新協作平臺的建立

從美國和日本國防創新機構的組成來看，美國的國防創新首先開始于軍事領域，然后再逐漸轉化，實現“軍轉民”；而日本的國防創新首先就開始于民間企業和組織的模仿再創新，寓軍于民是日本國防體系的主要特征。我們在現階段也在提倡軍民融合，在這個過程中，中小企業國防產業創新協作平臺的作用將會無限放大。美國和日本都非常重視中小企業的國防創新的活力和能力，制定了一系列適用于中小企業創新發展的法律、措施、計劃等，從軍事需求、資金資助、成果轉化、裝備采辦等各個環節，為中小企業參與國防建設提供必備的支持。

從我國的實際來看，市場需要有針對性的民用產品，中小企業的創新研發可以填補這樣的空白。另外，中小企業創新協作平臺的建立可以最大限度地調動起整個社會的創新氛圍，有利于創新活動的開展。中小企業參與國防也是一種發展的趨勢，因為除了國防重大關鍵技術以外，還有一些邊緣的技術的開發需要中小企業創新協作平臺來研發，這對于建立完整的國防工業創新協作鏈條有著重大的實際意義。

(四)建立針對國防基礎科學研究的科研平臺

從總體上看，我國國防工業的基礎是比較薄弱的，專門從事國防基礎科學研究的科研平臺也是比較少的，基礎研究在裝備科研經費總額中占比較低，低于美國、日本等發達國家。我國目前在航空航天領域尚不能解決的諸多關鍵問題，如民用飛機機身材料等，其根源都是因為基礎研究的不足。從世界范圍來看，美國國防領域的基礎研究機構相當完善，并且成果斐然，除了NASA是美國國防領域最大的公共創新研究開發機構之外，美國能源部屬的國家實驗室也是美國國防基礎研究開發的重要力量。

我國應該進一步依托各知名大學現有研究機構建立以基礎研究開發為核心研發內容的創新研發機構，一方面，可以填補我國在基礎研發領域的不足，另一方面，也可為我國的國防事業培育更多的高端人才。另外，政府資金也應該更多地投入國防基礎研發領域，政府政策也應相應的向基礎研發領域傾斜，努力打好國防工業體系的根基。最重要的，我國應該加大力度培養和儲備一批真正熱愛國防產業、愿意投身國防基礎研發產業的高端人才，這將會是我們國防工業體系真正走向完善的最關鍵一步。

四、結語

縱觀歷史可知未來趨勢，創新引領發展的大趨勢在未來的幾十年甚至更多年將成為時代發展的主流思想。我國的國防工業已有非常好的發展基礎，并取得了讓世界矚目的研發成果，在接下來的發展中，我們在重點開展高端技術、重大技術和國防關鍵技術開發的同時，也應該在基礎研發領域投入更多的人力、物力和財力，逐漸建成一個基礎扎實、創新平臺覆蓋所有領域、創新成果不斷涌現、創新機構管理和運作協調完善的國防工業創新發展體系，為走向更高端、更精密、更智能化的國防發展方向奠定基礎。

[1] 計宏亮.透過數據看美國國防科技創新體系[EB/OL].搜狐公眾平臺，2016.

[2] 賀昕.美德日韓的國防創新體系與軍民融合研究的發展[J].軍民結合研究，2016.

[3] 田浩.俄羅斯國家創新體系研究[J].歐亞經濟，2015，(2):52-67.

[4] 陶春，安孟長.發達國家軍民融合發展脈絡研究[J].軍民兩用技術與產品，2015，(13):49-52.

[5] 邱海韜，沈忠.聯合研發的典型案例分析[J].太空探索，2013，(9):50-53.

[6] Scott Andes, Mark Muro, Matthew Stepp.邁向全球科技創新中心|美國國家實驗室(上)：具備的資源[Z].澎湃研究所，2014.

〔責任編輯：張 毫〕

2017-02-10

徐希悅(1968-)，男，黑龍江牡丹江人，博士研究生，從事技術創新及管理研究。

F416.48

A

1000-8284(2017)04-0086-05

國家安全研究 徐希悅,姜明輝.美日俄國防工業創新平臺的模式研究[J].知與行,2017,(4):86-90.