淺析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標(biāo)”與風(fēng)險(xiǎn)管理

王義剛

淺析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標(biāo)”與風(fēng)險(xiǎn)管理

王義剛*

本文基于《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29470—2013）的認(rèn)證審核實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，闡述了企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的意義，從管理體系、管理職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、實(shí)施與運(yùn)行、審核與改進(jìn)等角度給出規(guī)范條款的解讀和在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的適用性。本文進(jìn)一步圍繞企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的普遍問(wèn)題，探討了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并給出降低企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)建議。

貫標(biāo) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，知識(shí)產(chǎn)品在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易份額的大幅增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用大大提升，已經(jīng)成為企業(yè)生存發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理成為其在未來(lái)占據(jù)有利市場(chǎng)并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要條件之一。在實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的背景下，國(guó)家部委和各地政府陸續(xù)發(fā)布文件，深入推行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29470—2013）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)范”），越來(lái)越多的企業(yè)參與“貫標(biāo)”工作。

一、“貫標(biāo)”政策與意義

（一）相關(guān)政策

2013年3月規(guī)范頒布實(shí)施，2013年5月啟動(dòng)企業(yè)“貫標(biāo)”工作。2014年7月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等八部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 加強(qiáng)和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)知發(fā)協(xié)字〔2014〕41號(hào)）文件，明確提出引導(dǎo)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化工程，推廣國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度建設(shè)，將規(guī)范管理貫穿到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程。將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證情況作為科技項(xiàng)目立項(xiàng)，以及高新技術(shù)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)認(rèn)定的重要參考條件。隨后，《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕64號(hào)）進(jìn)一步明確了建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證制度，引導(dǎo)企業(yè)貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

為全面推行規(guī)范，2015年7月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等八部門(mén)印發(fā)《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)知發(fā)管字〔2015〕44號(hào)）的通知，進(jìn)一步要求指導(dǎo)企業(yè)通過(guò)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)環(huán)節(jié)持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。①?lài)?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局．知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等八部委出臺(tái)《關(guān)于全面推進(jìn)〈企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》［N/OL］．（2015-08-03）．http://www．sipo．gov．cn/zlssbgs/bwdt/201508/t20150803_1154554．html．

綜上，各級(jí)政府都對(duì)深入開(kāi)展推行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)作出了努力，進(jìn)行了政策扶持和資金資助，越來(lái)越多的企業(yè)通過(guò)了認(rèn)證并對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)了切實(shí)的保障。

（二）“貫標(biāo)”的意義

該規(guī)范提供基于過(guò)程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，采用PDCA管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的所有方面和環(huán)節(jié)，給“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)”穿上“管理的鞋子”，對(duì)企業(yè)發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用，有助于降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少企業(yè)在產(chǎn)品全生命周期管理過(guò)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)通過(guò)規(guī)范認(rèn)證能夠激勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，形成新產(chǎn)品和新技術(shù)；還能夠靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高產(chǎn)品附加值，改善企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位，并且可以全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也可在一定程度上增值無(wú)形資產(chǎn)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系“貫標(biāo)”與風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）規(guī)范的適用性

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)與原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，首先識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至包括所有以“形式、結(jié)構(gòu)、符號(hào)系統(tǒng)”等為存在方式的知識(shí)，②劉春田．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：221-227在此基礎(chǔ)上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件化的管理體系：知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)及程序文件和記錄文件。企業(yè)的最高管理者需要從管理層中任命知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的所有部門(mén)的職責(zé)。

企業(yè)需要齊全地配備人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源和信息資源等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的各項(xiàng)資源，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行。還需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)、合同管理和保密都形成程序文件和管理制度，有效運(yùn)行并控制上述過(guò)程。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程中，針對(duì)立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后過(guò)程制定相應(yīng)的控制程序或管理制度，并按要求實(shí)施管理。最后還需要組織內(nèi)審和管理評(píng)審，對(duì)各部門(mén)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析并有效整改，且對(duì)整改情況進(jìn)行后續(xù)驗(yàn)證。

（二）體系建立與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．管理體系和職責(zé)方面

知識(shí)產(chǎn)權(quán)“貫標(biāo)”具有動(dòng)態(tài)性，是一個(gè)系統(tǒng)性工作，在管理體系和職責(zé)方面，最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，采用以知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)為主導(dǎo)的，從上至下傳遞的形式，員工服從企業(yè)對(duì)工作的整體安排和指示。企業(yè)應(yīng)該明確管理職責(zé)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；細(xì)致策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，制定清晰的企業(yè)內(nèi)部職能分工和權(quán)限；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及溝通渠道。把最高管理者的重視和全員參與相結(jié)合，最高管理者作為企業(yè)的領(lǐng)頭人，對(duì)資源的配置決定了企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，最高管理者的重視和參與將是“貫標(biāo)”成功與否的基本保障。企業(yè)“貫標(biāo)”涉及企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各環(huán)節(jié)，涉及企業(yè)的全體員工，企業(yè)的所有部門(mén)、所有員工都應(yīng)當(dāng)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用以及自己所需承擔(dān)的責(zé)任。

2．資源管理方面

人力資源管理是資源管理中最重要的方面，人力資源包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員、教育與培訓(xùn)、人事合同、入職、離職和激勵(lì)等方面。一般而言，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員作限制性理解，是指在企業(yè)中從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員，但根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，在人力資源短缺的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員可以包括兼職人員。無(wú)論是專(zhuān)職還是兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員，都必須具備一定任職條件，既非廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員（例如規(guī)范6.1.2 b 中涉及的全體員工），也非知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員（例如規(guī)范6.1.2 d 中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員）。

需要注意的是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的培訓(xùn)必須在體系中予以明確，這是持續(xù)滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員具備任職條件的要求，而對(duì)其他人員的培訓(xùn)和教育，則不要求在企業(yè)規(guī)定中明確，接受按計(jì)劃進(jìn)行的培訓(xùn)即可，例如研究開(kāi)發(fā)人員，中、高層管理人員要接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后人員要按照各自領(lǐng)域和崗位接受相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

3．基礎(chǔ)管理方面

基礎(chǔ)管理包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)、合同管理和保密，企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分重視基礎(chǔ)管理編制形成文件的程序，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)和保密的所有過(guò)程和環(huán)節(jié)都必須編織形成文件的程序。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)中要求對(duì)部分環(huán)節(jié)編織形成文件的程序，包括兩方面：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓?zhuān)诙R(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理和爭(zhēng)議處理。而基礎(chǔ)管理中的合同管理則不要求編織形成文件的程序，因此企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性工作管理時(shí)不宜采用一刀切的方式，對(duì)于不同環(huán)節(jié)執(zhí)行不同的管理標(biāo)準(zhǔn)，使之既符合企業(yè)管理實(shí)際情況，又有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取中尤其要注意的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取之前需要完成的工作，主要要求在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析。對(duì)“必要的”有不同理解：其一，“必要的”是相對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取難易程度以及對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)狀況的了解程度而言，為了提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)效利益，認(rèn)為沒(méi)有檢索必要的可不檢索，直接申請(qǐng)或委托相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。其二，“必要的”考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和顯而易見(jiàn)性，例如據(jù)已掌握的情報(bào)可知，截至目前對(duì)A產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)在全球范圍內(nèi)僅有一家，研發(fā)人員對(duì)該A產(chǎn)品的相關(guān)情報(bào)進(jìn)行檢索時(shí)，僅進(jìn)行了有限范圍內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)檢索和官網(wǎng)信息追蹤，這被認(rèn)為是進(jìn)行了“必要的”檢索，即“必要的”是對(duì)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行的充分程度和終止檢索條件的判斷。二者共同點(diǎn)都是為了獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)而進(jìn)行的必備工作，但獲取一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)在于創(chuàng)造性勞動(dòng)成果是否具備排他的專(zhuān)有權(quán)屬性，關(guān)鍵在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。基于此后者的觀點(diǎn)更符合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)，是目前“貫標(biāo)”實(shí)踐工作中執(zhí)行的通常做法。

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變更和放棄需要有程序文件專(zhuān)門(mén)規(guī)定，一般來(lái)講在放棄和變更前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估有利于理清權(quán)屬關(guān)系，在涉及企業(yè)對(duì)外債權(quán)債務(wù)的按份承擔(dān)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估時(shí)，有利于明確法律關(guān)系，避免后續(xù)糾紛，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，且還應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓的具體調(diào)查方案。該調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)是全方位的、綜合性的，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各方面。與投融資活動(dòng)前的調(diào)查方案有所區(qū)別，投融資前的調(diào)查是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)展的盡職調(diào)查，主要側(cè)重防止欺詐和腐敗、內(nèi)部審計(jì)、了解客戶(hù)、計(jì)算機(jī)取證、員工忠誠(chéng)度、承包商和供應(yīng)商情況。在企業(yè)重組方面，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查分為兩種情況：第一種情況是企業(yè)合并或并購(gòu)前的調(diào)查，該調(diào)查應(yīng)該是盡職調(diào)查；第二種情況是企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前的調(diào)查，該調(diào)查應(yīng)該是全方位的、綜合性的調(diào)查。

4．實(shí)施和運(yùn)行方面

對(duì)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)流程的各環(huán)節(jié)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，需要明確兩點(diǎn)，第一是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段，第二是文件形成的記錄。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要形成于研發(fā)、生產(chǎn)階段及時(shí)對(duì)研究開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。值得注意的是，在產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與研發(fā)、生產(chǎn)人員溝通，發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，密切與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員配合，形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

對(duì)企業(yè)實(shí)施和運(yùn)行的管理體系應(yīng)注重運(yùn)行的實(shí)效性，規(guī)范中僅3個(gè)環(huán)節(jié)需要留存文件形成的記錄，但并不意味著其他環(huán)節(jié)不形成相應(yīng)記錄，相反不同崗位人員具體作業(yè)中應(yīng)按照體系要求，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化的操作并形成相應(yīng)記錄，例如同類(lèi)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查（銷(xiāo)售人員），知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案（立項(xiàng)研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員），知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案（立項(xiàng)研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員），供應(yīng)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查（采購(gòu)人員），年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算（財(cái)務(wù)人員），知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)使用評(píng)估和監(jiān)督（財(cái)務(wù)人員）等。

5．審核和改進(jìn)方面

企業(yè)需要進(jìn)行定期的內(nèi)審檢查，確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求，明確內(nèi)審的任務(wù)以確保持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制建議

1．健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，注重產(chǎn)品全生命周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)應(yīng)該注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程工作的優(yōu)化管理，最大限度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。企業(yè)完善的制度，有利于對(duì)工作手冊(cè)的執(zhí)行到位，有利于記錄文件的留存和整理，是健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的保證。

大多數(shù)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能夠注重產(chǎn)品周期各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作流程優(yōu)化，能夠注意在立項(xiàng)和研發(fā)階段產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，但容易忽略其他生命周期階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，構(gòu)成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。企業(yè)在生命周期中的立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后服務(wù)中均會(huì)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)該注重所有生命周期階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程工作的優(yōu)化管理，避免忽略除了研發(fā)和生產(chǎn)之外的其他環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，最大限度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。③郭強(qiáng)．中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理報(bào)告［M］． 合肥：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，2006：23-70．

2．加強(qiáng)人力資源的全面化分類(lèi)化管理，關(guān)注入職離職人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的核心條款在于人事合同、入職、離職，其中規(guī)定對(duì)離職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議僅針對(duì)涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工，這是一種列舉式加概括式結(jié)合的表述，并不意味著對(duì)其他員工一定沒(méi)有任何要求，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)具體情況作出相應(yīng)限制，例如以告知的形式列出各自領(lǐng)域和崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單、以書(shū)面形式告知知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒等。對(duì)離職員工限制還可以執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，而競(jìng)業(yè)限制約定不限于簽訂在勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同中，可以在新員工入職時(shí)簽訂。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)人力資源的全面化分類(lèi)化管理，關(guān)注入職離職人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

3．基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行管理體系，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和評(píng)估的有效性

“貫標(biāo)”實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)企業(yè)容易缺乏基礎(chǔ)管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)措施，這與企業(yè)特點(diǎn)是有關(guān)聯(lián)性的。一般而言企業(yè)能比較好地融合市場(chǎng)信息，從而助力產(chǎn)品評(píng)估與研發(fā)。但與高校和科研院所不同的是，在企業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分布過(guò)于零散，各個(gè)部門(mén)基本都含有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作，使得企業(yè)統(tǒng)一有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在一定難度。為了解決管理難題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟企業(yè)有值得分享的經(jīng)驗(yàn)，比如制定系統(tǒng)化管理流程，出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與激勵(lì)機(jī)制，執(zhí)行有約束力的合作協(xié)議。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要結(jié)合自身特點(diǎn)和規(guī)范要求，為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理尤其是基礎(chǔ)管理不疏漏，可以執(zhí)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理體系，該體系包括企業(yè)文化部分，外部支持部分，管理實(shí)體部分。其中企業(yè)文化包括：價(jià)值認(rèn)同、保護(hù)意識(shí)、培訓(xùn)教育等，外部支持包括：專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)、代理與托管等，管理實(shí)體系統(tǒng)的考慮人才、經(jīng)費(fèi)、工具和信息，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)、合同管理和保密分別細(xì)化成具體清單，分部門(mén)負(fù)責(zé)和落實(shí)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、風(fēng)向防控、價(jià)值運(yùn)營(yíng)和爭(zhēng)訴解決的基礎(chǔ)管理內(nèi)容。總之，在基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)要更加嚴(yán)格的執(zhí)行管理體系，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和評(píng)估的有效性。④孫朗．貫徹企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理體系［M］//中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì)． 提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力 促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略：2014年中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇優(yōu)秀論文集． 北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2014（4）：1-4．,⑤李偉，謝雪凱．企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的內(nèi)涵和外延［J］． 科技管理研究，2010（21）：1-3．

4. 確保體系運(yùn)行的適宜性和有效性，加強(qiáng)PDCA循環(huán)的過(guò)程控制以防范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)的完整體系，采用的是PDCA的過(guò)程方法，其中一個(gè)環(huán)節(jié)的改變可能會(huì)引起體系其他環(huán)節(jié)的變化，例如企業(yè)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)需要制定明確計(jì)劃，計(jì)劃明確則研究方向定型化，這是制定涉及人才、經(jīng)費(fèi)、工具和信息制度的依據(jù)，再例如制定激勵(lì)機(jī)制和財(cái)務(wù)資源分配計(jì)劃要以定型化產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)流程為根據(jù)，在此基礎(chǔ)上形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)歸屬才是清晰和明確的。

總之，在審核和改進(jìn)方面，應(yīng)當(dāng)以考察管理體系的有效性、適宜性和運(yùn)行的充分性為根本任務(wù)，對(duì)問(wèn)題原因的分析要客觀，確保整改措施有效，驗(yàn)證不僅針對(duì)整改措施的實(shí)施是否有效，還應(yīng)當(dāng)舉一反三，以克服所有類(lèi)似問(wèn)題，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

三、小 結(jié)

對(duì)規(guī)范的正確理解有助于企業(yè)“貫標(biāo)”內(nèi)審工作推進(jìn)，也是企業(yè)順利“貫標(biāo)”的保證。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行全面梳理，扎實(shí)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，助力提升企業(yè)效益，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的全方位和系統(tǒng)化的管理，降低企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

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