產學研深度融合的重要模式：大學衍生企業1

張晨宇 劉慧敏 韓 特

(北京理工大學 北京，100081)

產學研深度融合的重要模式：大學衍生企業1

張晨宇 劉慧敏 韓 特

(北京理工大學 北京，100081)

大學衍生企業是推動產學研合作深度融合的重要模式。本文闡述了其特點及其推動技術創新和科技成果轉化的使命，歸納了上市大學衍生企業及北京理工大學衍生企業在發展中取得的成功經驗，指出了其發展中存在的問題，并提出了解決對策。

產學研；大學衍生企業；科技成果轉化

黨的十九大指出，要建立“產學研深度融合的技術創新體系”、“深化產教融合、校企合作”。當前，大學衍生企業，作為破解高校科技成果轉化難題的一項重要制度設計，是推動我國產學研合作向更高水平、更深程度與更大范圍的方向發展的重要模式。

1 大學衍生企業的定義、特點與目標

大學衍生企業，是以高校科研人員為主體，依法設立的集科研、生產、創新人才培養于一體的公司制法人；是知識型企業、人力資源密集型企業、學習型企業和高績效企業的綜合體。其主要任務是，盡快將科研成果孵化為成熟的技術并形成產品，投入應用或生產，實現科技成果向現實生產力的快速轉化，實現科研人員科技知識、科研成果的保值和增值。大學衍生企業通過其與高校產學合作活動（比如，一次重要的技術轉讓、共建技術合作平臺，或成立了技術聯盟等），直接獲得的創新績效（比如，產品創新、程序創新和研發創新績效等）。

不同于一般的高科技企業，大學衍生企業的一個鮮明特點還表現在：大學衍生企業緊密依托于學校的某個重點或特色學科，其躍遷必定與學科的發展相互依存，其技術迭代或躍進又主要依賴于學科帶頭人為首的高校科研人員。而且，一般的高科技企業的知識生產和應用，必須以利潤的獲取為第一目標。但是，大學衍生企業的知識生產和應用，主要是以提高自身的知識生產和應用能力為導向，還要兼顧學科發展以及人才培養，其在創造經濟效益后，將不斷反哺知識創新或技術創新，進而推動該學科建設和發展，形成產學研合作的良性循環。

2 大學衍生企業的技術創新使命及實踐

我國高水平研究型大學無論在高層次人力資源、技術研發水平、科研設備和科研經費保障上，都有著無以倫比的綜合優勢。近年來，我國高校科技論文數量增加很快、專利的申請量與授予量也逐年增加。但是，高校大量的科技成果并未能夠用于工業應用。這是因為科研體制、機制和文化、價值導向上的一些原因，高校技術創新活動市場導向不明顯，加上本身轉化實施能力不足，造成科技成果轉化率較低。一些教師只希望穩定地拿著科研業務提成，沒有“筑大平臺、建大團隊、拿大項目、出大成果、作大貢獻”的戰略眼光；少數一些教師拿著“職務發明”另立山頭開公司，由于沒有持續發展的能力，往往自生自滅。這些高校教師或科研人員在這個過程中，不但沒有得到經濟實惠、沒有實現成果的成功轉化，而且犧牲了教育質量、耽誤了學生。

硅谷的產學研合作維持了幾十年的旺盛活力，其發展進程中涌現了一大批大學衍生企業。1980年，美國國會通過了著名的拜杜法案，允許大學和非盈利機構對于用聯邦資助進行的研究成果申請專利。法案出臺之后，幾乎所有美國大學都建立了技術許可辦公室，大學衍生企業得到更為迅速發展。據統計，在美國，每所大學平均每年衍生1.91個企業，而麻省理工學院每年就能衍生出31 家企業。他們的發展助推了高校科技成果有效轉移，并引領了美國高新技術產業的發展。谷歌、惠普、英特爾、蘋果公司等著名科技企業無不是依托硅谷斯坦福大學、加州大學伯克利分校等世界知名大學發展起來的。

21世紀科學與技術的發展趨勢是互相融合，呈現出“科學技術化，技術科學化”的明顯特點，科學與技術、基礎研究和應用開發之間的關聯越來越緊密。作為知識創新主體的高校和科研機構必須主動參與技術創新過程，用知識創新成果解決其技術創新的難題，主動將知識創新成果在企業轉化。因此，大學衍生企業作為誘發性制度變遷的產物，應運而生。其大力發展對于破解我國高校科技成果轉化難題具有重要意義。

目前，我國共23所高校擁有44家上市大學衍生企業，他們是大學衍生企業中的佼佼者和示范者。近年來，北京理工大學、北京航空航天大學、哈爾濱工業大學、西北工業大學等研究型大學也正在積極推進大學衍生企業的實踐，很好地提升了科技成果轉化效率。同時，大學衍生企業科研實踐經歷能夠使得研究生接觸科技前沿，有利于提升其建構知識能力、發現問題能力、解決問題能力和提升轉化能力。這是因為，優秀的大學衍生企業，知識化、專業化、技能化程度日益提高，已經具備了作為教育者的能力。大學衍生企業正成為有機融合學校教育、科研實踐和創新成果轉化的重要平臺。

3 北京理工大學及其衍生企業的成功實踐

早在2009年3月，國務院批復北京市建設中關村國家自主創新示范區，北京理工大學就深刻地把握了“1+6先行先試”政策的內涵，率先嘗試產學研體制機制創新改革，通過組建大學衍生企業來探索高校自主轉化科技成果的新道路。其中，北京理工大學雷科公司破繭而出，成為中關村示范區第一個實施科技成果入股股權激勵的中央高校衍生企業。其通過科學的二次分配制度，建立了對學院、學科組的股權激勵，保證了學院、學科組和教師的利益，為成果轉化工作和衍生企業的發展營造了和諧的環境。同時，北京理工大學以理工雷科為科技成果轉化的典型，不斷及時總結經驗，相繼成立的多個大學衍生企業。比如，2010年8月，以轉化國家“863”重大專項、“科技奧運”重大專項“純電動汽車”的科技成果的“北京理工華創電動車技術有限公司”成立；2011年9月，依托北京理工大學電動車輛國家工程實驗室的北京京工大洋電機科技有限公司成立，成功轉化了“大功率永磁同步電機”的科技成果，先后獲“中關村新銳企業十強”、“中關村高成長企業TOP100”等殊榮。北京理工大學的大學衍生企業模式，探索出了一種技術創新在公司體制下運行，基礎研究在學校的體系內運行的協同創新模式，實現了大學衍生企業對基礎研究提供支持，學科組的基礎研究為大學衍生企業技術創新提供成果和人才。

4 大學衍生企業發展中存在的問題與對策

作為被賦予促進產學研合作深度融合、高校科技成果轉化重要使命的制度創新，在發展中也遇到一些問題。比如，作為學習型組織和創新型組織，在發展過程中如何引領學科建設克服“組織結構慣性”、克服科學研究和技術研發的“路徑依賴”？前期的科學研究、后期的公司管理、并行的知識轉移是否能夠有效地銜接和配合？在科研成果迅速財富化后，大學衍生企業在促進學科方向的凝練、學科隊伍匯聚和學科平臺構筑等方面，是否已產生預想的合作效益？是否顯著改變了教師的創新行為，提高了學科創新能力和水平？

當前，我國高水平研究型大學正在進行“雙一流”建設，如何讓大學衍生企業的發展服務好“雙一流”建設這一國家戰略，就必須要關注其動態演化與躍遷中創新治理的能力，加強其契約治理和關系治理能力，引導其獲得良好的創新績效。

[1]張晨宇,宋曉晴, 劉思琦. 治理安排、組織學習能力與大學衍生企業創新績效[J]. 統計與決策,2017(5):186-188.

[2]李玉蘭.北理工學科性公司：“帶土移植”模式釋放高校科研高能量[N].光明日報，2015.8.9(06).

[3]姜李丹, 何海燕, 康小偉. 創新學科性公司體制機制改革 助推高校產學研科技成果轉化——北京理工大學雷科公司產學研用結合典型案例[J]. 中國科技產業, 2015(12).

[4]郭大成. 產學研用緊密結合推進國家技術創新體系建設[J]. 中國高等教育, 2010(Z2):8-10.

1國家自然科學基金“大學衍生企業的治理機制與創新績效——動態演化視角下的案例與經驗證據相關研究成果”（項目批準號：71302027）資助