礦業權人勘查開采信息公示制度的確立與完善

曲俊利，孟 剛，周緒晨，姜 航，陳 敏

(1.國土資源部油氣資源戰略研究中心，北京 100034；2.中國農業科學院農業資源與農業區劃研究所，北京 100081)

礦業權人勘查開采信息公示制度的確立與完善

曲俊利1，孟 剛1，周緒晨2，姜 航1，陳 敏1

(1.國土資源部油氣資源戰略研究中心，北京 100034；2.中國農業科學院農業資源與農業區劃研究所，北京 100081)

礦業權人勘查開采信息公示制度是礦產資源監督管理方式的重大變革，對于落實礦業權人責任，加強誠信建設，提高政府監管效能具有重要意義。本文從《公示辦法》出臺的背景入手，詳細闡述了公示制度的主要內容、適用范圍、監管和約束效力等方面內容。在實際調查研究基礎上，對公示制度的完善提出了以下3點建議：國土資源行政主管部門積極主動推進并加強宣傳；建立獎懲機制，提高失信成本；及時研究解決管理實踐問題。

勘查開采；信息公示；信用監管；礦業權人

1 礦業權人勘查開采信息公示制度的出臺背景

近年來，黨中央、國務院對“深化行政審批制度改革、加快政府職能轉變”作出一系列決定，提出一系列要求，明確要創新行政管理方式、簡政放權、加強監管、提高效能。2014年8月7日，國務院公布《企業信息公示條例》(國務院令第654號)，要求通過企業信息公示，促進企業誠信自律，強化企業信用約束，提高政府監管效能。

礦產資源勘查開采監督管理是礦政管理的重要環節，礦產資源勘查開采年度檢查制度是重要的監管方式和手段，在各級國土資源行政主管部門的共同努力下，對規范礦產資源勘查開采行為，提高合理開發利用水平發揮了重要作用。但也要清醒地認識到現行的拉網式排查、逐個審查的年檢制度仍存在監管不到位、行政成本高等突出問題，影響了國土資源行政管理部門對礦產資源勘查開采的監管效能[1]。為規范礦產資源勘查開采監督管理，提高監管效能和監管水平，2015年9月29日，國土資源部印發了《礦業權人勘查開采信息公示辦法(試行)》(以下簡稱《公示辦法》)，主要核心內容是建立了勘查開采信息公示制度，研發了礦業權人勘查開采信息公示系統(以下簡稱公示系統)，推行礦業權人信息公示、社會監督、主管部門隨機抽查和“黑名單”管理等監管制度，形成“政府監管、企業自治、社會監督、信用約束”的新格局，扭轉以往對礦業權人履行法定義務和合理開發利用礦產資源監管不到位的局面。

2 礦業權人勘查開采信息公示的內容和范圍

按照《公示辦法》的規定，礦業權人勘查開采信息是指礦業權人從事礦產資源勘查開采活動過程中形成的信息以及管理機關在工作中產生的能夠反映礦業權人狀況的相關信息。礦業權人勘查開采年度信息包括礦業權基本信息、礦業權人履行法定義務信息和勘查開采活動信息。國土資源行政主管部門履職產生的信息主要包括對礦業權人的日常監管信息和異常名錄、嚴重違法名單管理信息等[2]。

國土資源行政主管部門和礦業權人是信息公示的主體，國土資源行政主管部門作為監管主體，監督礦業權人公示的反映勘查開采狀況的信息。在公示系統中，可以搜索礦業權人并瀏覽網頁上顯示的礦業權人、國土資源行政主管部門公示的信息。對于礦業權人而言，信息公示制度取代了年檢，在辦理礦業權審批相關手續時不再提交年檢合格的年度報告。2016年國土資源部已完成在黑龍江省、浙江省、湖北省的試點工作，2017年1月1日起礦業權人勘查開采信息公示制度在全國范圍內全面推開，逐步建成勘查開采信息數據平臺，供國土資源主管部門、礦業權人及社會公眾查詢使用。

3 礦業權人勘查開采信息公示的監管與約束

“隨機抽查、舉報受理、實地核查、結果公示”是開展礦業權人勘查開采信息公示工作的重點，實行異常名錄、嚴重違法名單管理制度和失信行為聯合懲戒制度是公示工作的關鍵。

3.1 勘查開采公示信息抽查

按照《公示辦法》要求，省級國土資源行政主管部門對本行政區域內勘查項目或礦山采取隨機方式確定比例不低于5%的抽查名單。根據需要可增加對重點勘查項目和礦山的抽查，根據礦業秩序等情況開展專項抽查[2]。并將抽查名單和實地核查結果在公示系統向社會公示，記錄在礦業權人公示的信息中。按照“雙隨機”的原則，礦業權人抽查名單和實地核查人員均隨機產生，確保事中事后監管有效。

3.2 礦業權人勘查開采異常狀況管理

國土資源行政主管部門發現礦業權人未按規定公示年度信息，一般將其列入異常名錄，并在公示系統進行公示。此外礦業權人如果隱瞞真實情況、弄虛作假，未履行法定義務或履行法定義務不到位的也將被列入異常名錄。國土資源行政主管部門對被列入異常名錄滿3年仍未按規定公示信息的礦業權人將列入嚴重違法名單，并向社會公示[2]。

3.3 社會公眾監督舉報

通過公示系統將礦業權人勘查開采的基本情況公之于眾，讓管理相對人、社會公眾、行業組織和政府各個管理部門都能方便、全面、及時了解礦業權人信用信息，將信息公示制度滲透到社會各個領域，豐富和拓展了信用監督的主體，真正做到政府監管、企業自律、社會監督的有機統一[3]。公民、法人或者其他組織如果發現虛假信息，可以向國土資源行政主管部門舉報該礦業權人。國土資源行政主管部門接到舉報后應當進行核查處理，并將處理情況書面告知舉報人。

3.4 發生失信行為將處處受限

被列入異常名錄或嚴重違法名單的礦業權人在國土資源管理的相關領域將受到限制或禁入。礦業權人勘查開采信息公示系統將與有關行業部門、地方政府信用平臺進行對接，實現社會信用信息互聯互通，及時通過網絡平臺和文件告知等形式向相關部門和單位通報有關情況，實現對礦業權人勘查開采公示信息的即時檢索查詢[2]，礦業權人如果存在失信行為，將會在各個領域受到限制。

4 礦業權人勘查開采信息公示制度的完善

如何發揮礦業權人勘查開采信息公示和信用約束在市場監管中的作用，真正形成礦業權人自律、政府抽查、社會舉報的三位一體的信用監管格局，讓企業對公示信息真實性負責、政府加強事中事后監管、社會主動監督，推動社會共治，這是礦業權人勘查開采信息公示制度的出發點和落腳點。

4.1 國土資源行政主管部門要積極推進信息公示工作

礦業權人勘查開采信息公示制度是礦產資源監督管理方式的重大變革，是國土資源行政主管部門開展的一項新工作，各級國土資源行政主管部門要嚴格按照《公示辦法》規定的內容和時限，及時、真實的公示履職過程中產生的信息。對社會公眾和管理相對人提出的舉報信息，應依法受理并如期答復。通過管理機關的積極推動礦業權人勘查開采信息公示，規范礦業權人行為，間接地提高礦業權人誠信觀念。

根據試點省份公示工作總結發現的問題來看，礦山企業對公示制度認識度不夠，部分礦業權人對于信息公示和抽查核查底氣不足，害怕公示過程會查出問題；同時個別礦業權人仍存有僥幸心理，認為只要按時填報信息、哪怕是虛假填報信息，只要不被國土資源主管部門確定為實地核查對象或社會公眾舉報，違法違規行為就不會被發現。

國土資源行政主管部門應該廣泛借助廣播電視、報刊雜志、網絡和微信等各種媒介，開展形式多樣、內容豐富的宣傳活動，在礦業權人中大力弘揚信用文化，營造以誠實守信為榮、違約失信為恥的誠信氛圍。其次按照《公示辦法》規定的時限督促礦業權人完成填報工作，以及抽查和實地核查工作。4.2 加快完善信息公示制度建設，樹立誠信意識，建立獎懲機制，提高失信成本

礦業權人勘查開采信息公示制度作為一項新的制度，相關管理要求尚不完善，要以公示工作實踐為基礎總結經驗教訓，逐步完善制度建設。重點健全信用約束機制，實現社會信用信息的互聯互通，資源共享，充分發揮市場在資源運行中的主導作用，提高監管效能[4]。

要積極貫徹落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》精神，加強對失信行為的市場性約束和懲戒。如果礦業權人發生嚴重失信行為，在記入單位信用記錄的同時，也應記入其法定代表人、主要負責人個人信用記錄，使失信懲戒措施落實到人[5]?！豆巨k法》規定，礦業權人如果被列入異常名錄名單或嚴重違法名單在相關領域予以限制和禁入，這樣的規定明顯單薄，可以考慮將失信礦業權人的法定代表人、主要負責人的信息同步錄入公示系統并予以公示，同時建立相法定代表人、主要負責人信用不良名單，并與其他管理機關形成信息共享。

4.3 及時研究措施，解決信息公示工作過程中管理實踐問題

根據試點工作發現信息公示相關制度建設不足，礦業權年檢改革后，采取礦業權人主動信息公示公開的方式，大幅降低了管理人員的工作量和工作風險。但基層管理人員認為，年檢取消后在管理上缺乏抓手，對礦山管理缺乏有效的手段，同時也難以掌握礦山開采實際情況。特別是實施分級管理，各級國土資源行政主管部門負責各自發證礦業權，對于縣級國土資源行政主管部門來說，沒有了年檢的數據就無法了解轄區內上級部門發證礦業權的真實狀況，不能開展有效管理。

針對過期礦權、實際勘查項目或礦山地理位置與許可證拐點坐標不一致；礦區范圍與國家劃定的各類保護區、禁采區、限采區、基本農田和農民房屋位置重疊等情況，國土資源行政主管部門應積極研究解決措施，制定相關規定并妥善處理。

5 結 語

礦業權人勘查開采信息公示制度是開展礦產資源監督管理工作的創新。礦業權人和國土資源行政主管部門是信息公示工作的主體，礦業權人主動公示信息，國土資源行政主管部門利用抽查監管等方式約束礦業權人行為，目的是為了促進礦業權人更好地履行義務，實現礦產資源的合理勘查與開發利用。國土資源行政主管部門應積極推進公示工作，并加大宣傳，建立獎懲機制，及時解決管理實踐問題，進一步完善公示制度。

[1] 姜航，孟剛，陳敏, 等. 礦業權人勘查開采信息公示系統功能需求分析[J]. 中國礦業, 2016, 25(6):35-37.

[2] 國土資源部. 國土資源部關于印發《礦業權人勘查開采信息公示辦法(試行)》的通知[EB/OL]. http://www.mlr.gov.cn/zwgk/flfg/kczyflfg/201603/t20160331_1400822. htm.

[3] 宋芳明. 論企業信息公示制度與社會信用體系建設[J]. 經營管理, 2015(32): 90-92.

[4] 李佳闊. 企業信用信息公示制度的確立與完善[J]. 法制與經濟, 2016(7): 219-220.

[5] 國土資源部油氣資源戰略研究中心. 礦業權人勘查開采信息公示實施指南研究報告[R]. 2016.

The establishment and improving of mineral rights holder’s exploration and mining public information system

QU Junli1，MENG Gang1，ZHOU Xuchen2，JIANG Hang1，CHEN Min1
(1.Strategic Research Center of Oil & Gas Resources，Ministry of Land and Resources，Beijing 100034，China; 2.Institute of Agricultural Resources and Regional Planning, Chinese Academy of Agricultural Sciences, Beijing 100081, China)

Mineral rights holder’s exploration and mining public information system is an important reform of mineral resources supervision and management, which is of great significance to implement the responsibility of mineral owners, to strengthen the construction of credit, and to improve the efficiency of government supervision and management. According to the backgroud of the publicity approach, this paper focused on the the main content, scope of application, supervision and binding effects of publicity system. On the basis of the actual investigation and study, the following three suggestions are put forward to improve the publicity system: the competent departments of land and resources actively promote and strengthen propaganda; establish reward and punishment mechanism to improve the cost of dishonesty; timely study and solve management practice.

exploration and mining; public information; credit supervision；mineral rights holder

2017-01-20

曲俊利(1988-)，男，碩士研究生，主要從事礦業權價款評估管理、礦產資源勘查開采監督管理研究，E-mail：qujunli2014@163.com。

孟剛(1974-)，男，博士研究生，研究員，主要從事礦業權評估管理、礦產資源儲量管理、礦產資源勘查開采監督管理和礦產資源經濟等研究，E-mail：66558948@163.com。

F205

A

1004-4051(2017)04-0018-03