技術創新成果保護方式淺談

付 江 孫玨璐

技術創新成果保護方式淺談

付 江 孫玨璐

隨著社會主義市場經濟的不斷完善，人們對知識產權及其對企業的重要性的了解也越來越多。但相對而言，人們更熟悉有具體法律加以明確規范的專利、商標和著作權，作為知識產權第四維空間的商業秘密，尤其是商業機密中的技術秘密，往往難以搞清其內涵，容易被忽視。因此，實踐中常常有保護知識產權就是要申請專利的誤區。本文就企業技術秘密及技術創新成果的保護方式等問題進行探討。

一、關于技術秘密

技術秘密又稱專有技術，英文為KNOW-HOW，至今各類法律對其無明確定義。我國《反不正當競爭法》第十條規定：“本條所稱商業秘密，是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。”一般知識產權界人士將上述的技術信息稱為技術秘密。

既然《反不正當競爭法》對商業秘密做了規范，而技術秘密又屬于商業秘密的范疇，那么對一項技術是否可以構成為技術秘密，就有其相應的標準。首先是秘密性，這是技術秘密的本質特征，秘密性是指“不為公眾所知悉”或者“未公開的”，也就是說，如果他人不采用不正當的手段，那么他獲得該技術秘密必須付出一定的代價，要么是獲得權利人的許可，要么是自己進行獨立的研究開發，或者通過其他合法途徑獲得。秘密性還要求在客觀上對同行業一般技術人員不是公知和難以獲得的。其次是價值性，企業之所以要保護自己的技術秘密且國家也有相關的法律予以保護，根本原因在于其有商業價值，即技術秘密能為權利人帶來經濟利益和競爭優勢，包括直接的經濟利益，如通過實施該技術秘密取得的經濟利益，通過轉讓或許可取得的經濟收入；還有間接的經濟利益，如減少開支，降低成本等；潛在的經濟利益，如競爭優勢、強勢地位、市場占有率等。第三是難知性，技術秘密的難知性表現為技術角度上的新穎性和創造性，即非是顯而易見的，不能是本行業內普通水平的技術信息。第四是保密性，是指技術秘密的權利人(法人或自然人)在主觀上有保密的愿望，并采取了相應有效的、合理的保密措施。當然，技術秘密還應有無形性、實用性、可傳授性、可復制性等。

二、技術秘密與專利的異同

一項沒有進入公知領域的發明創造的保護方式主要有兩種：一種是申請專利，期望獲準專利權以取得專利法的強有力保護；另一種是作為企業的技術秘密，根據反不正當競爭法，通過有效的保密手段進行自我保護。兩種保護方式各有利弊，應針對技術成果的不同情況加以選擇。一項技術成果申請專利保護的好處，在于一旦申請被授予專利權就享有了排他性的權利，在專利權有效的地域與時間范圍內，“僅此一家，別無分號”，除法律另有規定外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。從理論上講，保護的力度較強。但一項技術成果申請專利往往也有一定的代價，一是要向全世界公開技術內容；二要支付有關費用，申請專利時需要支付專利申請費等，授予專利權后每年還要支付定期上漲的專利權年費；三要冒是否授予專利權的風險，假如既公開了技術內容，又交付了申請費用，結果卻因不具有專利性沒有被批準授予專利權，豈不是“賠了夫人又折兵”；四是專利權保護有明確期限，我國現行《專利法》規定，發明專利權保護期為二十年，實用新型和外觀設計專利權的保護期限為十年，保護期滿后即進入公知領域，人人均可無償使用；五是專利權保護有地域性，在哪個國家授予了專利權就在哪個國家得到保護，在未申請和不授權的國家得不到保護。

一項技術成果作為技術秘密保護的好處在于，只要有效保密，就可能一直擁有權利，永不過期。美國可口可樂公司一百三十多年來對其擁有的可口可樂主要配方從未申請過專利，而是作為技術秘密而嚴格進行保密，使該公司一直擁有對其主要配方的知識產權。另外，技術秘密不必公開、不用交費，無地域性。但一項技術成果作為技術秘密保護也有不利的一面，一是法律保護的力度不夠強；二是技術秘密擁有者必須采取保密措施且技術內容應為能夠保密的，一旦不慎被他人知曉或員工將其以某種方式公開，即不成為技術秘密；三是界定較難，發生訴訟時，要由法院來判定是否為技術秘密，而不是由擁有者自己陳述；四是技術秘密內容往往不被他人所知，難于以技術貿易方式為企業取得更大的經濟效益。

三、選擇對技術創新成果的保護方式

了解了專利與技術秘密的異同點，便不難理解，一項技術成果如何保護，不宜一概而論，應視具體情況權衡利弊，預測得失，擇優從之。一般而言，對于那些適銷對路、量大面廣、市場前景好又容易被他人“破譯”和仿制的非隱性技術和產品，應申請專利保護；對于那些可以嚴格保守秘密，不易簡單仿制的隱性技術和產品，以及申請專利后不易發現他人侵權的技術，應作為技術秘密保護。有些技術還可以通過多種知識產權的形式加以復合保護，如上所述的可口可樂公司，其飲料的原液配方是不易模仿和反向工程的，所以被作為技術秘密加以保護，而可口可樂的飲料瓶子是可以輕易模仿的，該公司將其作為外觀設計申請專利。

從另一個角度看，對同一技術，專利保護與技術秘密保護之間并不是完全相互排斥的。這里應注意不同的階段：第一，在專利申請日之前，技術秘密是可能存在的，也就是說應該將專利申請的內容作為技術秘密保護，至少保證不予公開。第二，自專利申請日至公開日之前，技術秘密也是可能存在的，因為在專利申請被公開之前，可以將其主動撤回。第三，自專利申請公開日起，技術秘密便消失了。另外，作為技術秘密保護的內容，若發現有泄密的可能或了解到同行有突破的可能，出于戰略考慮，將其再申請為專利也是可行的。

四、寶鋼的管理策略

經過改革開放三十多年的不懈努力，我國知識產權的法律已基本健全。寶鋼自身更應努力和發揮主觀能動性，除對產品發明等進行國內外專利布局外，還應著手和加強對技術秘密的管理。

1.進一步加強對企業員工的教育和培訓

知識產權意識不是一朝一夕就能形成的，尤其我國經歷了較長時期計劃經濟體制，可以說至今在有些做法和意識方面仍根深蒂固，這就需要像抓質量、抓安全工作那樣，對職工的知識產權意識常抓不懈。

2.知識產權是雙刃劍

企業應保護好自己的知識產權，同時，也不要侵犯他人的知識產權。企業在進行技術研發之前，必須進行專利檢索和對比分析，以防止開發的內容落入他人已有的專利保護范圍；企業在引進合同規定的技術秘密保密期未過之前，不可擅自將引進的技術秘密透露給非本企業的人員或寫文章予以公開。

3.及時提煉和總結科研、生產和經營管理中的經驗

引導和鼓勵職工、特別是技術人員及時地將科研、生產和經營管理工作中形成的創新加以提煉和總結。首先，可以警示職工哪些是企業的技術秘密，不宜泄漏；第二，可以使一些可以保密的技術不會因某些職工的退休、調動和跳槽等“失傳”或“喪失”；第三，是對職工進行獎酬的依據。第四，發生他人侵權時，是法院判定是否為技術秘密的最重要依據。

4.企業的技術秘密分類

一般可分為兩類：一類是企業獨家使用，利用技術秘密對產品質量的提高、產品附加值的提高、成本的降低或生產效率的提高等在市場競爭中取得優勢；另一類在本企業使用的同時還可許可他人使用。對那些沒有必要本企業獨家使用的技術，可通過技術貿易取得更多經濟上的回報，使其財產性得到充分發揮。

5.綜合考慮后再決定知識產權的保護方式

對于員工研發產生的技術創新內容，要站在公司角度考慮創新內容后，再決定知識產權的保護方式。特別是對于工藝方法、控制方法類的發明創造，要考慮國情及他人使用取證的難度等，不宜單一強調以專利申請方式保護，最好對項目開發內容、目的、實施方式全面綜合考量后再作出決定。企業對各類知識產權的評價也不應有所偏頗。無論采取何種保護方式，其判斷前提是該技術創新是否有市場前景或潛在的市場前景，否則便失去了保護的意義。

（作者單位：寶山鋼鐵股份有限公司規劃與科技部）