廣東高校產學研協同創新績效評價與對策研究

夏斌++杜治國++蔣艷萍

摘 要：推進產學研協同創新是將知識轉化為技術的最有效途徑，是建設國家創新體系、形成產學研協同創新有效機制、提升科技創新能力的關鍵。“高等學校創新能力提升計劃”（2011計劃）的實施，更加肯定了高校在產學研協同創新中的地位，而廣東作為改革開放的前沿，廣東高校對產業的發展發揮了舉足輕重的作用。筆者通過對廣東高校近5年產學研現狀梳理，對廣東高校投入產出等績效指標進行評價分析，針對目前廣東產學研協同創新的不足，提出具有針對性的對策與建議。

關鍵詞：廣東高校；產學研；協同創新；績效評價；對策

0 引言

產學研合作是指以高校、科研院所、企業為核心，在政府、金融機構、中介機構等共同支持的外部協調環境下，形成戰略聯盟的活動[1]。該聯盟是以市場需求為基礎，優勢互補、利益共享、風險共擔為基本原則，追求社會效益最大化，實現人才培育、知識創造和新技術研究開發與應用為最終目標，將社會多種生產要素有機結合最終提高科技創新的能力，同時也是科技成果在各參與要素之間交流配合的技術創新模式，是技術創新在上游-中游-下游的對接和耦合[2]。而高校產學研協同創新是從高校的角度出發，以高校、科研院所、企業、政府、中介機構的資源共享為基礎，堅持利益共享、風險共擔的原則，聯合開發和開展技術創新的合作模式，最終實現技術、人才、信息與管理等各創新要素的整合。

20世紀90年代開始，世界經濟開始向知識經濟時代轉型，預示著世界競爭的焦點由資本轉向知識，科技和人才的競爭將成為世界各國競爭的核心，產學研合作將是提升創新能力，適應科技經濟增長的必然要求。1992年，我國開始推廣產學研聯合開發工程，標志我國產學研合作的正式開始；1997年，中共“十五大”中指出，解決教育體制和科技上力量分散和條塊分割的問題，需要有條件的高校和科研院所要以不同的形式進入企業，走產學研道路；2006年我國實施的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》更是將這一戰略目標落實到實施階段，綱要明確提出，要建立以企業為主體、市場為導向、產學研三方結合的技術創新體系。

2006年8月，廣東省人民政府出臺《廣東省人民政府、教育部關于加強產學研合作提高廣東自主創新能力的意見》，2009年5月廣東省人民政府出臺《廣東省人民政府中國科學院全面戰略合作規劃綱要（2009—2015）》，實行“三部兩院一省”產學研協同創新機制，廣東省開始實施省部院產學研合作。通過產學研合作和有效的知識共享及技術轉化達到深入合作，取得了顯著成效，給廣東經濟發展和產業轉型升級帶來了新的動力。2012年3月15日教育部和財政部聯合下發通知，啟動實施“高等學校創新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”），更加明確高校在產學研協同創新中的地位，加快了廣東省高校產學研合作的發展。

筆者通過諸多的產學研政策背景下，以產學研協同創新為主體，對2010—2014年廣東省高校產學研結合績效進行全面深入分析研究，進而對廣東省高校產學研創新發展提出對策建議，為國家和廣東省進一步推進高校產學研協同創新發展提供參考，以推進知識經濟時代下產學研協同創新的快速發展。

1 產學研協同創新的績效評價指標體系構建和評價方法建立

1.1 指標體系構建的原則

1.1.1 客觀性

評價指標體系的構建盡可能客觀反映產學研合作過程與運行規律，使評價指標體系能夠客觀、準確的反映高校產學研協同創新的實際情況。

1.1.2 系統性

系統性要求評價體系完整，信息量充足，各評價指標間既獨立又聯系，而不是簡單的指標堆積。

1.1.3 可操作性

評價指標數據要求容易獲得，而且能夠量化說明事實，盡量選取各高校間共性的科技指標，使得評價具有可操作性。

1.2 評價指標的構建

筆者通過投入和產出兩個部分尋找關鍵因素建立適合高校產學研協同創新績效評價指標體系。為了進一步體現高校在產學研協同創新的主體作用，從科研效益、經濟效益、社會效益三方面來選取適當指標，來評價高校的貢獻。

1.2.1 投入指標

產學研投入包括維持產學研協同創新運轉的各生產要素，包括國家投入、企業投入、高校投入等，筆者將投入指標分為研發經費的投入和科技人員的投入。研發經費的投入是指廣東省投入科技活動經費和各高校年度的到位科研經費數，包括縱向項目和橫向項目，科研經費數是體現高校科研能力的重要指標，也是影響學校科研運行效率的重要體現；科技人員的投入，主要是指投入產學研合作中人員的數量。

1.2.2 產出指標

產出指標包括科研效益、經濟效益、社會效益等。科研效益包括國家級平臺數量（國家發改委、科技部立項的科研平臺）、科研項目數量、科研著作、獲獎成果（國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎、省部級獎勵等）、以及專利申請量、授權數；經濟效益包括科研投資收入和科技成果轉化數（即科研成果轉化、科技轉讓合同金額）等2個指標；社會效益包括參與產學研合作的人數。

1.3 廣東高校產學研協同創新績效評價指標體系的構建

根據評價指標的構建，筆者以貢獻為導向建立廣東高校產學研協同創新績效評價指標體系，如表1。

1.4 產學研協同創新的績效評價方法建立

國內外關于產學研績效評價的方式多種多樣，筆者根據采集到的數據，結合所要分析的對策，采用數據包絡分析法（DEA）對投入-產出的數據進行處理研究。確定評價目標，是建立指標體系和DEA模型選擇的依據，選擇出 DEA的決策單元（DMU），DMU是指一個將相同類型的投入轉化為產出的實體，同樣類型DMU目標任務要相同，外部環境相同，輸入輸出的指標要屬于同一類型。我們以三級指標的投入要素為輸入值（x），三級指標產出要素為輸入值（y），對于每一個決策單元DMUj都有相應的效率評價指數如下。

本文采用CCR和BCC這兩個模型對投入-產出數據進行分析，其中CCR模型是在規模不變的條件下衡量DMU總效率，如以第j0個決策單元的效率指數為目標，以所有決策單元的效率指數為約束，就構造了如下的CCR模型（圖2）。BCC模型是在規模報酬可變的條件下衡量DMU的純技術效率，確定評價目標，是建立指標體系和DEA模型選擇的依據[3]。通過這兩種模型分析2010—2014年廣東科研經費投入和人員投入是對DEA是否有效，分析規模收益變化。

2 廣東高校產學研協同創新績效評價分析

本文選取廣東78所高校產學研投入與產出的面板數據應用DEA方法進行績效評價，我們選取年份作為DMU，判斷決策單元是否有效，有效通常指技術有效和規模有效，然后對無效單元的因果分析，找出無效的根本原因，為今后的決策研究奠定基礎。

2.1 廣東高校產學研協同創新投入產出分析

2.1.1 2010—2014年廣東省產學研協同創新經費投入分析

根據以上統計的數據描繪出散點圖如圖1所示。

通過表2和圖1可以看出，從“十二五”開端到2014年以來，廣東省對科技活動投入的經費是逐年增加，尤其是2011—2012年，提高了15億元，這也與國家實施“2011計劃”密切相關；高校科研到位經費也是逐年增加，2011—2012年增加了8億多元。可以看出隨著廣東省對科技活動經費投入增多，學校對產學研的重視程度也在逐年的提高，到位經費也逐年增多。

2.1.2 2010—2014年廣東省產學研協同創新科技人員投入分析

根據以上統計的數據描繪出散點圖，如圖2所示。

通過表3和圖2可以看出，隨著廣東省科技經費活動的投入加大，各高校參與科技活動和產學研科學研究的人數逐漸增加，更多的人參與到科技創新的隊伍。

2.1.3 2010—2014年廣東省產學研協同創新產出分析

根據上述的科技經費投入和科技人員投入的情況，得到了一些列的產出值，如表4、表5。

2.2 廣東產學研協同創新績效評價

2.2.1 構建數據模型

通過收集到的數據，我們建立投入產出的DEA模型分析數據表，如表6。

2.2.2 模型數據分析

我們以年份作為DMU值，分別分析每年產出的效益，將表的數據帶入CCR和BCC模型。運用DEAP2.1軟件運行，得出廣東高校2010—2014的產學研協同創新的決策值。如表7、表8。

2.2.3 結果分析

從表8可以看出，2010—2014年廣東高校產學研協同創新的規模效益值（E值）到達了1，沒有出現低于1的值，說明廣東產學研的協同創新在經費投入創新中存在阻礙績效效率的因素較少，沒有出現資源浪費，都在綜合技術效率、純技術效率和規模效率上達到了最高效。說明2010—2014年科研經費投入和人員投入是DEA相對有效的，規模收益不變。

從以上結果分析，雖然每一年的E值都達到了1，但從面板數據看，有些指標比往年還是有浮動的變化，例如科研著作產出數、成果獎勵數量、專利授權數（件）、科技成果轉化數量等三級指標都出現了波動，由于其他指標的增加才使得規模效益維持不變。因此在“十二五”期間，在我省經費投入大幅增加的情況下，有些產出指標仍有波動，出現投入與產出比不相符的現象，因此我們要對“十三五”期間指出產學研協同創新機制體制不完善的問題，為下一步落實“大眾創業、萬眾創新”的新舉措，進一步提升廣東高校產學研協同創新的能力，提出建設性的對策。

3 推動廣東產學研協同創新可持續發展的對策

3.1 深化產學研協同創新體制機制改革

根據《國務院關于印發“十三五”國家科技創新規劃的通知》（國發〔2016〕43號）和《中共廣東省委廣東省人民政府 關于全面深化科技體制改革 加快創新驅動發展的決定》（粵發〔2014〕12號）等相關文件均指出“深化科技管理體制改革，優化創新創業環境”，必須加強科技創新管理基礎制度建設，全面提升創新服務能力和水平。充分發揮政府引導作用，建立跨部門、跨領域的會商溝通機制，形成工作合力，綜合研究推動科技創新的政策體系，探索采取綜合性普惠政策，統籌推進科技體制改革，切實發揮推進創新驅動發展的組織協調作用，加強對科技發展優先領域、重點任務、重大項目等的統籌協調，突出重點領域和核心環節，從項目、資金、稅收、人才等方面加大對科技創新的扶持力度。高校作為科技創新驅動戰略發展的主力軍，在強化企業創新主體地位和主導作用外，政府應對高校參與產學研研究給予鼓勵和支持。

廣東是制造業大省，企業離不開高校的科技支持，高校需要將科技成果轉化到企業，政府作為職能主管部門，應做好橋梁作用，深化體制改革，進一步做好產業轉型升級。

3.2 夯實產學研協同創新保障機制

廣東省是開展產學研合作時間相對較長、各種保障機制也較為完善的省份，隨著更多的高校和科研院所到廣東進行產學研合作，各種政策也需要隨形勢變化而改變，要求各合作方要充分發揮資源互補，實現各方協同，最總實現1+1>2。

為了使雙方維持長期并穩定的可持續的運行機制，廣東省在2015年出臺了《廣東省人民政府辦公廳關于印發〈廣東省經營性領域技術入股改革實施方案〉的通知》（粵府辦〔2015〕46號），“深化收益分配及激勵制度改革。高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業，應從該科技成果技術入股股權或收益中提取不低于50%的比例，分配給高等院校或科研院所的科研負責人、骨干技術人員等重要貢獻人員。科技人員所獲科技成果技術入股獎勵股權權屬授予個人所有。

高等院校和科研院所科技成果技術入股收益在完成重要貢獻人員的股權收益分配后，留歸單位的部分，納入單位預算實行統一管理，處置收入不上繳國庫，可用于獎勵從事基礎研究的科研人員。科技成果技術入股所獲收益用于人員激勵的支出部分，暫不納入績效工資管理”。該條例對于參與產學研合作的高校科技人員是個利好的消息，不僅在激勵制度上有了保障，還進一步提高各科技人員的積極性，且各高校根據實際情況制定本校的方案，在上下聯動的基礎上更有了政策的保障。

3.3 建立政府主導科技創新新機制

廣東省政府以2015年一號文件正式發布實施《廣東省人民政府關于加快科技創新的若干政策意見》（粵府〔2015〕1號文）（簡稱粵十二條）。該文件是目前廣東省迄今促進科技創新最具普惠性、引導性的文件。“粵十二條”條條都是“點穴式”的精準發力，從財政資助引導企業建立研發準備金制度，設立創新券后補助和科技企業孵化器風險補償制度，院校的科技成果可自主處置權等激勵創新的重大政策，是廣東破解創新驅動發展體制機制障礙問題的政策工具箱，是廣東省對科技體制改革的重大探索。包括賦予高等學校、科研機構科技成果自主處置權，完善高等學校、科研機構科技成果轉化所獲收益激勵機制，完善高等學校、科研機構科技成果轉換個人獎勵約定政策，完善科技人員職稱評審政策，完善高層次人才居住保障政策等系列政策，才能使廣東產學研協同創新能可持續性發展。

3.4 提升高校建設的長效機制

高校是廣東產學研協同創新的主力軍，也是科技成果的輸出地。2015年，廣東省決定力爭用5至10年時間，建成若干所具有較高水平和影響力的大學，培育一批在全國乃至全世界占有一席之地的特色重點學科，加快建成一批國內一流、世界知名的高水平大學和學科，為實現廣東省“三個定位、兩個率先”的目標提供強而有力的人才保證、智力支持和科技支撐，稱為“廣東省高水平大學建設”，表明了廣東趕超國內國際高水平高等教育，打造南方教育高地的決心和勇氣。由于廣東省高等教育數量和質量輸出量與廣東省經濟科技快速發展輸入量的矛盾日益凸顯，科技轉型升級需要從國內外引進“外援”，與經濟強省和教育大省的身份不匹配，因此廣東出臺該政策也是為了在新時期廣東經濟社會發展對高層次人才提出了更迫切的要求，廣東高等教育必須進入內涵提升和結構調整，必須對現有的高校進行“全面升級”，才能為地方經濟建設提供更有力的幫助。

4 結語

積極推進產學研協同創新，促進廣東產業轉型升級，落實高水平大學建設，既是建設創新型國家和建設“雙一流”大學的規律使然，也是對我國高校科研研究工作提出的更高要求。我們需要開拓視野，超越傳統的校企聯合模式，構建校校協同、校院協同、校企協同、校地協同、國際合作協同的創新模式，為促進人才培養、推動產業升級提供體制和機制保障，構筑多方位的平臺體系。

2016年是“十三五”開局之年，如何深化產學研合作創新，需要從系統與全局高度出發，做好頂層設計，在新時期對產學研協同創新做出新的規劃與設計，打破各高校、科研院所和學科之間的藩籬，沖破校企之間的圍墻。政府需整理科技創新資源，聯合高校科技產業資源，做到資源互補、互通有無，充分發揮多方主體的優勢，最總實現高校與企業間產學研協同創新的健康與可持續發展。

基金項目：廣東高校產學研協同創新績效評價體系分析與提高對策研究（2014A070703040）；廣東高校產學研協同創新的激勵機制與對策研究-基于創新主體視角（2014A070703039）