建立應急管理總體框架與三級機制的研究

王靜?

摘 要：本文以企業應急管理、風險管理、危機管理的內涵特征為研究視角，對企業應急管理、風險管理、危機管理進行比較分析，三者在管理的內容、管理的方式和方法以及管理的切入點等方面具有區別與聯系，進一步建立了應急管理的總體框架與三級機制。提出企業需要平穩發展，對突發事件要做好目標分類，設計應急管理的總體框架：一級事前應急管理→二級事中應急管理→三級事后應急管理，建立應急管理三級機制。

關鍵詞：企業應急管理；風險管理；危機管理；總體框架；三級機制

中圖分類號： 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2016）12-0048-03

一、企業應急管理、風險管理、危機管理的內涵特征

（一）企業應急管理

企業管理者對突發事件造成其管理基礎發生變化后的應急反應，不論管理基礎是確定型基礎還是不確定型基礎都可能受到突發事件的影響，因而成為應急管理研究的內容[1]。企業的應急管理如圖1所示。

（二）風險管理

與企業應急管理相類似的名稱有風險管理、危機管理等。我們粗略界定一下它們的研究范圍和關系。風險管理，也叫不確定性管理，最初將其用于投資學領域中，它強調對風險的測量與利用。比如，在投資學中的風險管理，認為一項投資為不確定事件，并假設這一事件的隨機分布（即假設其為隨機事件），同時利用隨機變量的方差來衡量其風險的大小，然后通過平衡方差與投資收益來達到對投資項目的評估與管理。也就是說，傳統的風險管理期望利用不確定事件的某種發展規律（如統計規律、分布特征）來衡量不確定事件造成損失的大小，進而刻畫風險，最后獲取某種意義下（風險中性、風險追求或風險規避）的收益值，這是一種狹義的風險管理。風險管理在金融投資學中的成功應用，使得企業管理中其他領域也重視了對不確定性的管理，現在基本上已經形成了較完整的企業風險管理理論。風險管理重要的是要確定各種不確定性的分布特征，風險管理對企業所面臨的風險大體分為4類：

1.金融財務風險。它包括：價格類風險（資本定價、利率、匯率等風險），流動性類風險（現金流、短期投資、資產變現、機會成本等風險），金融信用風險（違約風險、信用等級降低等風險），通漲或緊縮類風險，對沖風險等。

2.運營風險。它包括：商業運作類風險（人力資源、產品開發、渠道管理、供應鏈管理、商業周期、產品服務損害等風險），授權類風險，信息技術類風險，商業信息風險（預算和企業計劃、審計信息、退休金管理、投資評估、稅率變動），等等。

3.戰略風險。它包括：企業形象損失類風險（品牌和商標受損、企業欺騙行為、不受歡迎的公司公共策略等風險），競爭戰略風險（各種企業競爭戰略風險），客戶需求風險，社會或者文化類風險，技術創新風險，資本可用性風險，政策、法律、法規類風險，等等。

4.損害風險。它包括：火災和財產損失風險，颶風等自然災害風險，人身、財產安全類風險，商業犯罪風險，工作相關的疾病類風險，責任喪失類風險，等等。

企業的風險管理如圖2所示。

大量的難以估量的不確定事件的存在，使得傳統風險管理面臨嚴峻挑戰，量子基金就是著名的典型案例。對沖是利用股票、債券、外匯等金融產品、各種金融衍生產品和財務杠桿構造的風險綜合與抵消方式，以獲得無風險或投機性收益，它的基礎依賴于對風險的刻畫。在量子基金存在的前31年的歷史里，獲得的平均回報率高達30%以上，但是1998年量子基金遭到重大損失。

（三）危機管理

危可能給企業造成損失，機則可能給企業帶來發展機遇。危機管理是針對各類事件給企業可能造成危或者機的影響時所進行的一系列管理活動。危機的產生可能是隨機不確定事件帶來的，也可能是突發事件造成的；危機管理可能包括風險管理，也可能包括突發事件應急管理，危機管理是對風險管理和應急管理的定性和定量方法的綜合應用，危機管理強調企業所處危機時刻的管理選擇，如危機公關、媒體管理等。

企業的危機管理如圖3所示。

二、企業應急管理、風險管理、危機管理的比較

企業的應急管理、風險管理和危機管理在管理的內容、管理的方式和方法以及管理的切入點等方面具有區別與聯系。

（一）管理內容

從管理內容上講，不論應急管理、風險管理還是危機管理，都是企業對廣義不確定事件的管理過程，但危機管理強調企業所處危機時刻的管理選擇，風險管理強調隨機事件風險的度量和統計規律的應用，而應急管理強調事件對管理基礎的改變。風險管理期望加強對不確定事件客觀發展規律（或統計特征）的應用；應急管理期望解決企業管理者的主觀管理基礎與不確定事件客觀發展沖突；而危機管理期望綜合應用各種方法解決不確定事件對企業造成的危機。由此可見，管理內容上三者之間具有一定的區別，但其相互之間的關聯也非常緊密。如圖4所示。

風險管理、應急管理和危機管理都期望從不確定事件的全過程加以管理。風險管理強調事前的決策，所以需要假設事件發展規律；應急管理更注重事件發生的應對，所以強調突發事件對已有決策前提的影響；而危機管理是一種危機狀態的描述，強調利用各種方法轉危為機。不確定事件的事前、事中、事后管理所組成的系統已成為現在不確定性管理的重要特征，只是從不同角度發展而來的管理方法強調的重點不同、角度不同。

（二）管理方式和方法

風險管理在管理方法上注重對風險的測量，強調風險與收益的平衡（tradeoff）和風險的綜合與對沖，基本上可以劃為企業日常管理范疇；應急管理的管理方式和方法正在積極探索過程中，主要有突發事件下的重新管理（以rescheduling為代表）、動態計劃法、干擾管理（dismption management）、突發事件發展規律應用等；危機管理方法通常以定性為主，強調將危機外置。

（三）管理切入點

風險管理是探索不確定事件的發展規律及其應用的過程。對企業管理而言，主要是一種不確定事件的事前管理；應急管理大多強調突發事件發生后如何處置，以事后管理為主，當然如何解決突發事件造成的影響需要一個系統化的解決過程；危機管理是危機發生或危機潛在發生的管理，它的管理切入點可以是發現危機、危機發生時、危機發生后，但主要強調危機發生時的管理切入。

三、應急管理的總體框架與三級機制的建立

如果突發事件意味著強烈的負面影響，企業也需要平穩發展，那么對突發事件要做好目標分類，設計應急管理的總體框架：一級：事前應急管理→二級：事中應急管理→三級：事后應急管理，建立應急管理三級機制。

（一）一級：事前應急管理

沒突發事件，是指企業期望平穩發展，沒有突發事件將成為其追求。也就是企業希望自己的管理基礎隨著時間的推移（一定時間內）不會發生改變。要達到這個目標，確定事件基本可以保持不變，而隨機事件也可能通過提高統計的精確度得以實現，因此最重要的是待知事件的管理。企業管理者需要盡可能熟悉企業的情況和面臨的環境，使得自己的管理基礎中盡量少地出現待知事件。從企業發展來講，企業平穩發展，需要聘請熟悉行業情況、企業情況、地區情況的管理者，并且企業的投資行為應在自己熟悉的行業中進行。同時，加強企業內部控制體系的建設，確保財務報告的可靠性，保證會計資料真實性，防止人為突發事件，是企業事前應急管理的重要內容。知突發事件，是指當突發事件的發生不可避免，企業的管理基礎必然會發生變化、受到影響，則企業應知道事件發生、可能的影響、可能的持續時間等一系列信息。這就要求企業加強不確定因素預測和預警工作。抗突發事件，是指企業可以充分的應用現代管理技術，設計企業管理，如果發生突發事件也不會對企業產生實質影響。例如制訂穩健的生產計劃，當面臨的需求（訂單）在一定范圍內變化時，生產計劃不用調整，也就是提高計劃的穩健性或魯棒性（robustness）。

（二）二級：事中應急管理

1.充分的應急資源。企業需要為可能的突發事件作充足的資源準備，包括人、財、物、信息等。突發事件下，信息缺失是重要問題，企業應急信息系統管理很有必要。

2.科學的決策方法。如果詳細的評估可能沒有時間展開，這時需要建立迅速評估機制，科學方法以支撐實時決策過程。

3.專業的應急隊伍。企業日常管理工作強調對風險的測量與應用，但懂得如何進行突發事件發生后的應急工作的則相對較少。企業應在專業的應急設備和應急人員準備等方面加強工作。

4.積極的應急戰略。戰略是對影響企業長遠的事件所進行的規劃工作。突發事件造成的負面影響往往是企業倒閉的動因，如由于“三聚氰胺”事件，石家莊地方法院于2009年2月宣布三鹿公司倒閉。企業缺少應對突發事件的應急戰略是其可持續發展的大忌。要達到對突發事件的快速反應，還需要對企業的應急管理流程加以設計，或者進行應急流程再造（emergency process reengineering，EPR）和企業應急協調。

5.充分的應急合作。對一般影響較小的突發事件，企業可利用自有資源應對。但突發事件如果影響太大，就會超出企業的應急能力，需要外部資源支持和援助；另一方面，突發事件對一個企業的影響，可能通過供應鏈、資金鏈等企業的利益鏈而傳播，多企業共同應對突發事件對利益相關的企業都有利，這就是多企業對突發事件的協調應對管理。

6.先進的應急理念。突發事件會對企業的各個方面造成沖擊，企業的應急管理決策者應首先明確何種應急目標的實現，對應急管理的執行有實質的影響。例如，在公共管理領域，應急管理強調“以人為本”。

7.完備的應急培訓體系。企業應加強應急管理的培訓和宣傳工作，以樹立員工的自我應急意識和獲取應急知識的意識。

（三）三級：事后應急管理

突發事件后的事后管理目標為恢復與提高。需要完善企業應急系統，作全面的評估。加強事后資源管理與分配、事后修復管理計劃、提升優化應急流程等。

參考文獻：

[1] 姚杰，計雷，池宏.突發事件應急管理中的動態博弈分析[J].管理評論，2015，17（3）：46-50.

[2] 池宏，祁明亮，計雷.城市突發公共事件應急管理體系研究[J].中國安防產品信息，2015（4）：42-51.

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