試論偵查學基礎理論的重構

白韜

【摘要】偵查學的基礎理論研究直接關系到偵查學的發展動力與方向，應加強基礎理論的研究與開發，以促進偵查學科的發展和繁榮，推動偵查實踐的發展。重構偵查學基礎理論，可以從偵查學論、偵查本元論和偵查原理論入手。

【關鍵詞】偵查學；基礎理論；偵查學論；偵查本元論；偵查原理論

一、理論緣起

偵查學基礎概念、基礎范疇、基礎原理是偵查學基礎理論的三大要素。偵查學基礎理論，其實質就是要解決偵查學基礎理論“是什么”的問題。單純地從基礎概念或者基礎原理來認識偵查學基礎理論，無法對偵查學基礎理論進行更加科學、完整、準確的把握。郝宏奎教授明確提出，對偵查學基礎理論的把握，可以從“觀念層面的本體基礎理論”“原理層面的本體基礎理論”以及用于支撐具體觀點和方法層面的“相關學科的科學理論”三個層面的科學作為基礎，但這種觀點并未對具體的理論作以詳細闡述。綜上所述，為了對偵查學基礎理論有一個更加清晰的認識，筆者認為，對偵查學基礎理論的重構，可以從偵查學論、偵查本元論、偵查原理論三個層面來把握。

偵查學論，主要是解決偵查學基礎概念和基礎范疇的問題，從而界定偵查學的研究內容。偵查本元論，主要是從觀念層面解決偵查學研究“什么”的問題，是在偵查學論的分析基礎上，對偵查學的基本規律進行更加深入的把握。偵查原理論，是對偵查學基本規律認識的高度概括和升華，是最高層次的理論。

偵查學論是偵查學基礎理論的研究起點，其科學定位是偵查本元論和偵查原理論研究的前提和基礎；偵查本元論是偵查學基礎理論的進一步發展，同時又反過來影響偵查學論；偵查原理論是對偵查學基礎理論的總結，是建立在偵查學論和偵查本元論的研究基礎上的。三者之間既相互統一于一個整體中，又具有緊密的邏輯遞進關系。如果進一步將偵查學基礎理論中各論的比重進行量化，可以用“橄欖模型”來解釋。“橄欖模型”最突出的特征就是“兩邊小中間大”，具體而言，如果把偵查學基礎理論看作是一個橄欖，那么偵查學論和偵查原理論就是“小”的部分，分置兩端。位于正中心的也是最“大”的部分就是偵查本元論。

二、偵查學論

偵查學論是對偵查學基礎概念、基礎范疇的一個基本交代，也是偵查學學科存在、發展和交流的前提。建構偵查學論，需要明確偵查學的學科性質、研究方法、研究對象和學科體系。

第一，學科性質。長期以來，在法學界，由于偵查活動是刑事訴訟活動的一個組成部分，從而偵查學是作為一門法學分支學科、交叉學科和邊緣學科而被定性的，還有對偵查學作為部門法學予以否認的。筆者認為，偵查學作為一門學科，有其存在的價值和意義。首先從研究對象來看，偵查學是研究偵查活動和犯罪行為的一門學科，由于偵查活動和犯罪行為的特殊性決定了偵查學學科有其存在的必要性。其次，從研究方法來看，由于偵查學既是一門社會科學，同時也借助于化學、物理學、生理學等自然科學的原理和方法，這決定了偵查學研究方法和任務的獨特性。

第二，研究方法。偵查學研究方法直接決定了偵查學研究的結論成果。近年來，偵查學研究成果顯著，但同時還存在著過分重視實證研究而導致的理論研究的滯后等問題。對偵查學進行科學研究，可以從宏觀和微觀兩個層面來界定。從宏觀上看，要堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點，運用客觀的原則、聯系的觀點、發展的觀點來解讀。從微觀上看，可以采用案例分析法、調查研究法、歸納統計法、比較研究法等。

第三，研究對象。研究對象的確立決定了學科研究的基本內容。偵查學是一門研究偵查法律規范和偵查活動現象的學科。因此我們可以從犯罪規律、偵查規范、偵查規律、偵查方法四個維度對偵查學研究對象進行概括。

第四，學科體系。偵查學學科體系是建立在研究對象的基礎上，是對整個研究內容進行系統規整。筆者認為，偵查學學科體系的構建應當遵循學科建設和發展的客觀規律，在符合法理的基礎上以嚴謹求實的科學態度進行理論研究，同時注重實踐，構建具有中國特色的偵查學學科體系。鑒于法學學科體系建設的啟示，建議我國偵查學學科體系可以從偵查總論和分論兩大部分構成。偵查學總論主要解決的是偵查學的歷史發展等基本問題和基本原理，偵查學分論主要研究刑法分則規定的十類犯罪的偵查方法和復合性犯罪、特殊性犯罪的偵查方法。

三、偵查本元論

本元，是一種哲學范疇，是指構成萬物的根源或構成世界的基本的、最初的元素。偵查本元論，是偵查學基礎理論的“精神”和“生命力”，是偵查學基礎理論最核心、最本質的部分。為深刻揭示偵查本元論的內涵，筆者擬按照“是什么——為什么——怎么辦”的邏輯結構進行闡述，即“偵查是什么——為什么要偵查——怎么偵查”。

第一，偵查是什么。一方面，我們要明確偵查的基本要素。從法律解釋來看，我國《刑事訴訟法》第82條第1項明文規定：“偵查是指公安機關、人民檢察院在辦理案件過程中，依照法律進行的專門調查工作和有關的強制性措施。”這一概念是從偵查的主體、內容和性質來闡釋的。從學理解釋來看，偵查是“刑事訴訟中為搜集證據、審查證據、揭露犯罪、查緝犯罪人以及追究刑事責任而進行的專門調查工作和有關的強制措施”。這一概念強調了偵查的目的和性質。要確立偵查的概念，必須明確偵查的基本構成要素，即偵查的主體，偵查的目的，偵查的對象，偵查的內容和偵查的性質。具體而言，偵查是警察機關或檢察機關為了查明刑事案件情況、收集犯罪證據而對與案件有關的人、物、場所所采取的調查性措施和強制性措施。另一方面，我們還應把握偵查的特性。學界對于偵查的特性有多種理解。概括起來主要有以下幾點：偵查是一種法定職權；偵查是一道訴訟程序；偵查是一種犯罪調查的主動性行為；偵查是一類專門性措施；偵查是一項證明查緝活動。可以說每種觀點都是立足于不同的視角，都有其科學性。同時這種多樣性也有助于深入偵查概念的研究。

第二，為什么要偵查。這部分主要論述偵查的價值（即偵查的必要性）。首先，論述偵查價值的概念。偵查的價值是人們通過設置偵查程序，開展偵查活動所要達到的理想目標和人們評價偵查活動的客觀標準。其次，論述偵查的外在價值和內在價值。偵查的外在價值，是指人們評價偵查在揭露和證實犯罪、揭發犯罪人方面的功效的客觀尺度。一般而言，偵查機關在偵查程序中通過實施偵查行為，能夠有效查明事實，為起訴和審判提供證據，因此，偵查具有工具價值和手段價值。偵查的內在價值，是指人們據以評價偵查是否具有善的品質的標準。具體還可細分為偵查的秩序價值、正義價值和效益價值。最后，對偵查學的內在價值和外在價值進行協調和位階排序，以緩和偵查學各種價值取向和追求目標的沖突。

第三，怎么偵查。這部分主要是論述偵查的對策體系。偵查對策體系是對偵查實踐中經驗的系統總結和理性分析，是偵查人員對犯罪活動進行偵查時所采用的各種刑事技術手段、偵查措施、偵查方法和偵查謀略等的總和。偵查技術，是指用以揭露和證實犯罪所采用的各種技術方法。常見的偵查技術有痕跡檢驗、文書檢驗、指紋鑒定、刑事照相、DNA鑒定等，其主要任務是發現、提取和檢驗與犯罪有關的各種痕跡和物證，為偵查破案提供線索和證據。偵查措施，是指偵查機關在案件偵查過程中，為查明案情、弄清事實、收集證據、發現控制犯罪和揭露證實犯罪，緝捕犯罪嫌疑人而依法采取的各種有效的偵查活動和方法。常見的偵查措施有訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押、通緝、拘留、逮捕、辨認等。偵查謀略，是指偵查主體在偵查活動中，為達到一定的偵查目標，在一般策略原理指導下，在法律允許的范圍內，圍繞偵查手段、措施的適用對偵查對象采取的智謀運籌藝術和斗爭的方式方法的總稱。常見的有迷惑型偵查謀略、利用型偵查謀略、誘導型偵查謀略等。偵查方法，是綜合運用各種偵查措施和偵查謀略的綜合反映和集中體現。針對不同的案件通常采取不同的偵查方法。

四、偵查原理論

偵查學原理，是偵查學領域中具有普遍意義的基本規律或道理。偵查原理論是對偵查學論和偵查本元論認識的深化和總結。從研究現狀來看，偵查學界主要提出了五種基本原理：辯證唯物主義原理、物質交換原理、邏輯推理原理、同一認定原理和偵查對抗原理。其中，發展比較成熟的有物質交換（轉移）原理、同一認定原理和偵查對抗原理。物質交換（轉移）原理是偵查的媒介性原理，同一認定原理是偵查的標準性原理，偵查對抗原理是偵查的過程性原理。

第一，物質交換原理。該原理最早是20世紀初由法國偵查學家洛卡德提出的。他在《犯罪偵查學教程》中提到，犯罪過程實際上是一個物質交換的過程，作案人作為一個物質實體，在實施犯罪的過程中總是跟各種各樣的物質實體發生接觸和互換關系。隨著時代和科技的進步，物質交換原理逐漸發展成為物質轉移原理。物質交換（轉移）原理提供了物證存在的可能，為發現和證實犯罪提供了證據。

第二，同一認定原理。同一認定，是指具有專門知識的人或熟悉客體某些特征的人，在研究和比較先后出現的兩個反映形象的特征的基礎上對其是否出自一個或是否是原屬同一整體物所作出的判斷。同一認定原理自20世紀50年代從前蘇聯犯罪學中引入我國以來，在偵查破案和認定罪犯的過程中起到了不可磨滅的作用。可以說同一認定原理是我國偵查學原理中最受人矚目也是應用最為廣泛的原理。盡管學界對于同一認定的定義及其定位還有所爭議，但這并不影響同一認定原理的發展。總體來說，大多數學者贊同同一認定原理是偵查理論發展的核心內容，適用于偵查的各個階段，并為偵查工作提供科學的證據。

第三，偵查對抗原理。偵查作為揭露犯罪、證實犯罪的一種法律手段，是犯罪的伴生物，二者從其產生就是一對矛盾對立關系。偵查對抗既是偵查行為與犯罪行為之間的抗衡，同時也是偵查人員與犯罪人員之間的對抗。具體而言，偵查對抗可以分為敵對性質的對抗和非敵對性質的對抗。偵查對抗性原理貫穿于整個偵查過程，偵查人員對它的正確把握有利于深化偵查規律，順利進行偵查，從而達到偵破案件以及揭示犯罪的目的。

隨著時代的進步和科技的日新月異，犯罪手段逐漸呈現出朝高科技邁進的趨勢。面對新情況、新問題、新挑戰，偵查學實踐要發揮好其功能，不能僅在策略方法上下功夫，更要注重理論的指導。如果把偵查學比作一棵樹，那么偵查學基礎理論就是它的根。只有根基厚實了，偵查學才能發展壯大，枝繁葉茂，偵查學實踐才能“開花結果”。當前，我國關于偵查學基礎理論的研究仍比較薄弱，偵查學的學科隸屬和定位尚無定論，研究視角不清，理論研究與實踐工作相脫節。因此，加強偵查學基礎理論的研究刻不容緩。本文中，筆者運用系統論的思維，從整體上分析偵查學基礎理論的構建，理清偵查學基礎理論的脈絡，并在已有研究經驗的基礎上提出了偵查學基礎理論的“三論”，即偵查學論、偵查本元論、偵查原理論。由于筆者學識有限，文中難免有疏漏和不足之處，對部分觀點的把握也不夠到位，期待志同道合的同仁能夠繼續完善偵查學基礎理論，以此來推動偵查實踐的發展。

【參考文獻】

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