地方科技平臺(tái)績效評價(jià)支持系統(tǒng)開發(fā)研究＊

張 龍，肖琬蓉，施韶亭，楊生舉，曾碩勛

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅 蘭州 730000）

地方科技平臺(tái)績效評價(jià)支持系統(tǒng)開發(fā)研究＊

張 龍，肖琬蓉△，施韶亭，楊生舉，曾碩勛

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅 蘭州 730000）

針對傳統(tǒng)績效評價(jià)模式在考核管理工作中的局限與不足，在對科技平臺(tái)評價(jià)主體、評價(jià)客體、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法分析研究的基礎(chǔ)上，提出基于B/S模式的地方科技平臺(tái)績效評價(jià)解決方案。利用可視化控制、管理方法，構(gòu)建集考評信息采集、考評指標(biāo)定義、專家用戶評議、考評分值計(jì)算、考評結(jié)果統(tǒng)計(jì)查詢于一體的綜合績效評價(jià)系統(tǒng)，并充分考慮科技平臺(tái)未來演變與發(fā)展需求，建立評價(jià)指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)定義管理，以增強(qiáng)系統(tǒng)的靈活性與通用性。應(yīng)用結(jié)果表明：該系統(tǒng)規(guī)范了科技平臺(tái)績效考核流程，提升了考評管理工作效率，提高了考核結(jié)果的精準(zhǔn)性，為科技平臺(tái)的科學(xué)評價(jià)與管理決策提供了有益支撐。

科技平臺(tái)，績效評價(jià)，支持管理系統(tǒng)

2004年科技部、財(cái)政部、發(fā)改委、教育部聯(lián)合頒布了 《2004～2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要》，啟動(dòng)實(shí)施了一批國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)《綱要》精神，各省市為提升地方科技資源的有效利用，解決行業(yè)共性技術(shù)需求，結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展實(shí)際，也陸續(xù)建立了一批地方科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)[1]。目前，這些科技平臺(tái)已逐漸從資源建設(shè)轉(zhuǎn)向運(yùn)行服務(wù)階段。為加強(qiáng)科技平臺(tái)的監(jiān)督管理，建立科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)科技資源的共享利用，科技平臺(tái)的績效評價(jià)工作在國家與各省市相繼展開，并成為當(dāng)前科技平臺(tái)建設(shè)發(fā)展過程中一項(xiàng)十分重要和必要的工作。

科技平臺(tái)的績效評價(jià)是通過績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，對科技平臺(tái)的資源整合力度、共享服務(wù)成效、科技創(chuàng)新能力作出客觀、公正和準(zhǔn)確的綜合評價(jià)，以此建立激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)平臺(tái)參建各方的積極性，促進(jìn)科技資源的開放共享與有效利用。同時(shí)，為國家或地方政府進(jìn)一步的支持投入和制定科技政策提供決策依據(jù)，以推進(jìn)科技平臺(tái)持續(xù)健康發(fā)展。考慮到科技平臺(tái)涉及的資源類型復(fù)雜、覆蓋面廣，參建部門多，其資源整合方式、組織管理模式、共享服務(wù)機(jī)制等方面的差異性較大等因素，為規(guī)范科技平臺(tái)績效考核流程、提升科技平臺(tái)考評工作效率、提高考核結(jié)果的精準(zhǔn)性，提出基于B/S（Browser/Server，瀏覽器/服務(wù)器）模式的地方科技平臺(tái)績效評價(jià)解決方案。

1 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.1 系統(tǒng)總體構(gòu)架

通過對地方科技平臺(tái)評價(jià)主體、評價(jià)客體、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法的分析研究，設(shè)計(jì)開發(fā)了集考評信息采集、指標(biāo)動(dòng)態(tài)定義、專家用戶評議、考評分值計(jì)算、結(jié)果統(tǒng)計(jì)查詢于一體的綜合績效評價(jià)支持系統(tǒng)[2]。該系統(tǒng)采用基于B/S三層體系結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為表示層、應(yīng)用層和數(shù)據(jù)層[3]。表示層是Web客戶端，即系統(tǒng)管理員、授權(quán)用戶、平臺(tái)用戶、專家用戶和服務(wù)對象等各級(jí)授權(quán)用戶的登錄接口；應(yīng)用層是系統(tǒng)的可視化管理模塊，由考核信息管理、考核配置管理、考核評價(jià)管理與考核結(jié)果管理等四大應(yīng)用模塊構(gòu)成，是本系統(tǒng)的核心；數(shù)據(jù)層是各類文件、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及資源數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)系統(tǒng)。考慮到科技平臺(tái)類型的差異與未來發(fā)展需求，其指標(biāo)體系采用動(dòng)態(tài)定義管理模式，以便于日后的修訂與完善，系統(tǒng)總體構(gòu)架如圖1所示。

1.2 系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)

1.2.1 系統(tǒng)應(yīng)用功能

根據(jù)科技平臺(tái)考評工作流程，系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)采用可視化管理模式，來提升系統(tǒng)的易用性。整個(gè)系統(tǒng)由四大功能模塊構(gòu)成，即考核信息管理、考核配置管理、考核評價(jià)管理、考核結(jié)果管理[4]。其中，考核信息管理模塊包括：自評信息填報(bào)、填報(bào)信息審核、填報(bào)信息查看、填報(bào)信息維護(hù)等功能；考核配置管理模塊包括：系統(tǒng)權(quán)限管理、考核指標(biāo)管理、指標(biāo)權(quán)重管理、考核模型管理等功能，系統(tǒng)管理員具有該模塊唯一管理權(quán)限；考核評價(jià)管理包括：服務(wù)對象評價(jià)、專家評價(jià)、定性數(shù)據(jù)管理、定量數(shù)據(jù)管理、考核分?jǐn)?shù)計(jì)算、考核等級(jí)評價(jià)；考核結(jié)果管理模塊包括：考核結(jié)果查詢、考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)。系統(tǒng)應(yīng)用功能結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖1 系統(tǒng)總體構(gòu)架

圖2 系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)

1.2.2 系統(tǒng)用例設(shè)計(jì)

用例（Use Case）是UML中非常重要的概念，是貫穿整個(gè)系統(tǒng)開發(fā)的一條主線，它通過用例圖以一種可視化的方式形象的描述了系統(tǒng)功能需求，即：角色、用例以及它們之間的關(guān)系，展示了一個(gè)外部用戶能夠觀察到的系統(tǒng)功能模型圖[5]。本系統(tǒng)用例圖：采用分級(jí)權(quán)限管理機(jī)制，將用戶角色分為五類，即系統(tǒng)管理員、授權(quán)用戶、平臺(tái)用戶、服務(wù)對象和專家用戶等，角色在系統(tǒng)操作中的用例主要有權(quán)限管理、指標(biāo)管理、考核模型管理、平臺(tái)信息填報(bào)、填報(bào)信息修改、填報(bào)信息管理、填報(bào)信息查看、填報(bào)信息審核、定性與定量數(shù)據(jù)管理、考核分值計(jì)算、考核等級(jí)評價(jià)、考核結(jié)果查詢、考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)等，不同角色用戶具有不同的操作權(quán)限。其中，系統(tǒng)用戶主要負(fù)責(zé)用戶權(quán)限、評價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、考核模型等的管理；授權(quán)用戶負(fù)責(zé)填報(bào)信息審核、定性與定量數(shù)據(jù)管理、考核分值計(jì)算、考核等級(jí)評價(jià)，并具有填報(bào)信息查看、考核結(jié)果查詢、統(tǒng)計(jì)等權(quán)限；平臺(tái)用戶負(fù)責(zé)自評信息填報(bào)、服務(wù)對象授權(quán)，同時(shí)具有填報(bào)信息維護(hù)、考評結(jié)果查詢等功能；服務(wù)對象負(fù)責(zé)對接受服務(wù)的平臺(tái)做出滿意度評價(jià)；專家用戶通過對各平臺(tái)自評信息的查閱，進(jìn)行平臺(tái)定性考核指標(biāo)的評價(jià)。系統(tǒng)用例如圖3所示。

圖3 系統(tǒng)用例圖

1.3 評價(jià)體系設(shè)計(jì)

1.3.1 指標(biāo)體系

參考國家科技平臺(tái)績效評價(jià)總體框架[6]，結(jié)合地方科技平臺(tái)功能定位、類型差異，認(rèn)真分析研究區(qū)域科技平臺(tái)考核范圍、評價(jià)內(nèi)容[7]，遵循客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范的原則，采用定性和定量相結(jié)合的方法，分別從運(yùn)行管理、共享服務(wù)、服務(wù)成效、創(chuàng)新能力四個(gè)方面制定了四個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和26個(gè)三級(jí)指標(biāo)（見表1）。在指標(biāo)權(quán)重比重設(shè)定上將針對平臺(tái)類型的不同有所側(cè)重，科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)主要側(cè)重科技資源整合利用情況及科技服務(wù)范圍與社會(huì)效益，行業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)則側(cè)重研發(fā)創(chuàng)新能力、技術(shù)服務(wù)成效及經(jīng)濟(jì)效益。考慮到未來的發(fā)展，在該系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)中，指標(biāo)與權(quán)重采用動(dòng)態(tài)定義管理模式，這樣便于日后指標(biāo)與權(quán)重的修訂與完善，提升考評工作的靈活性，并增強(qiáng)系統(tǒng)的通用性。

表1 地方科技平臺(tái)指標(biāo)體系

1.3.2 評價(jià)模型

根據(jù)考核內(nèi)容的不同，構(gòu)建不同的考核模型[8]，即定性評價(jià)模型、定量評價(jià)模型與混合評價(jià)模型。首先，分別應(yīng)用定性評價(jià)模型、定量評價(jià)模型完成定性與定量指標(biāo)的計(jì)算，然后應(yīng)用混合評價(jià)模型對科技平臺(tái)的定性、定量評價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合評議。由于不同平臺(tái)的同一指標(biāo)存在不同質(zhì)的問題，因此在定量評價(jià)之前需要對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。

各評價(jià)模型與無量綱化處理方法如下：

1）定性評價(jià)模型：

其中，A——定性評價(jià)績效；

m——末級(jí)定性指標(biāo)個(gè)數(shù)；

n——評議專家（或用戶）數(shù)量；

Fj——末級(jí)指標(biāo)權(quán)重；

Mi——評議專家（或用戶）評分分值；

Mmax——評議專家 （或用戶）中評分最高的分值；

Mmin——評議專家 （或用戶）中評分最低的分值；

2）定量評價(jià)模型：

其中，A——定量評價(jià)績效；

n——末級(jí)定量指標(biāo)個(gè)數(shù)；

Fj——末級(jí)定量指標(biāo)權(quán)重；

Mj——末級(jí)定量指標(biāo)分值。

3）混合評價(jià)模型：

其中，A——綜合績效；

k——此次考核包含定性與定量模型的個(gè)數(shù)；

Aj——某個(gè)模型得分。

4）無量綱化處理方法：

其中，M——定量指標(biāo)分值；

P——該平臺(tái)定量指標(biāo)值；

2 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行環(huán)境

1）服務(wù)器端

系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)：MS Windows Server 2008。

Web服務(wù)器：Apache HTTP Server 2.2.8。

開發(fā)工具：采用PHP-5.0開發(fā)語言及Zend Stu-dio9.0.4集成開發(fā)環(huán)境。

建模工具：Sybase PowerDesigner 9。

數(shù)據(jù)庫：Microsoft SQL Server 2008。

通信協(xié)議：TCP/IP協(xié)議 。

2）客戶端

系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)：Windows XP/7/8。

瀏覽器：Microsoft Information Explorer（IE）8.0以上版本

2.2 考核信息管理模塊

根據(jù)考評工作需求，考評信息管理模塊是實(shí)現(xiàn)各被考核科技平臺(tái)考評信息采集、審核、查閱等的操作，即包括自評信息填報(bào)、填報(bào)信息審核、填報(bào)信息查看、填報(bào)信息打印與填報(bào)信息維護(hù)等功能。其中，自評信息填報(bào)是各科技平臺(tái)填報(bào)信息的入口，各科技平臺(tái)承擔(dān)單位根據(jù)所屬科技平臺(tái)類型，填報(bào)考核自評信息，其內(nèi)容包括自評表填寫、自評總結(jié)與相關(guān)附件清單上傳等功能；填報(bào)信息審核是對各科技平臺(tái)所填報(bào)的考核自評信息的規(guī)范性進(jìn)行審核（由授權(quán)用戶進(jìn)行審核），未通過審核的自評信息將退回相應(yīng)科技平臺(tái)承擔(dān)單位重新修改填報(bào)，通過審核的自評信息將作為考核評價(jià)的參考依據(jù)提交考評組，不能再做修改；填報(bào)信息查看主要是為平臺(tái)用戶、考評專家、授權(quán)用戶提供考評信息的查閱，授權(quán)用戶與考評專家可查看所有被考評平臺(tái)的填報(bào)信息，平臺(tái)用戶僅能查看自填信息；填報(bào)信息下載打印功能主要是為被考核平臺(tái)提交紙質(zhì)自評報(bào)告設(shè)計(jì)的，該功能對平臺(tái)用戶與授權(quán)用戶可用。

2.3 考核配置管理模塊

考核配置管理模塊是系統(tǒng)權(quán)限管理與評價(jià)體系管理的功能模塊。為推進(jìn)科技平臺(tái)考評工作的科學(xué)化，評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)在穩(wěn)定性和發(fā)展性的平衡中不斷進(jìn)行優(yōu)化。考慮到考核對象自身的發(fā)展及評判價(jià)值觀的演變，本系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)設(shè)置、指標(biāo)權(quán)重賦值、考核模型選定采用了自定義方式[9]，以增強(qiáng)系統(tǒng)的靈活性。系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)管理界面如圖4所示。

圖4 評價(jià)指標(biāo)管理界面

考核配置管理模塊主要包括考核指標(biāo)管理、指標(biāo)權(quán)重賦值、考核模型管理和系統(tǒng)權(quán)限管理四部分。其中，系統(tǒng)權(quán)限管理是用于用戶權(quán)限的管理模塊，系統(tǒng)管理員具有該模塊所有功能的管理權(quán)限，由系統(tǒng)管理員為授權(quán)用戶、評審專家、平臺(tái)用戶授權(quán)，平臺(tái)用戶可對其服務(wù)對象授權(quán)；考核指標(biāo)管理（包括指標(biāo)權(quán)重管理）可按樹狀結(jié)構(gòu)靈活構(gòu)建與管理指標(biāo)樹，其定義內(nèi)容有指標(biāo)名稱、指標(biāo)類型、指標(biāo)說明、指標(biāo)權(quán)重等(如圖5所示)；考核模型管理是根據(jù)考核對象的不同，選擇不同的考核模型，如定性評價(jià)模型、定量評價(jià)模型、混合評價(jià)模型等。

圖5 評價(jià)指標(biāo)及權(quán)重自定義界面

2.4 考核評價(jià)管理模塊

考核評價(jià)管理模塊是考評工作的核心，功能包括：服務(wù)對象評價(jià)、專家評價(jià)、定性數(shù)據(jù)管理、定量數(shù)據(jù)管理、考核分?jǐn)?shù)計(jì)算、考核等級(jí)評價(jià)等。其中，服務(wù)對象評價(jià)是用戶對平臺(tái)的評價(jià)，服務(wù)對象通過登錄系統(tǒng)，提取用戶評價(jià)指標(biāo)，對平臺(tái)服務(wù)情況進(jìn)行評價(jià)打分；專家評價(jià)則是專家對平臺(tái)的評價(jià)，專家通過登錄系統(tǒng)，閱讀各平臺(tái)自評報(bào)告，分別提取相應(yīng)平臺(tái)定性評價(jià)指標(biāo)，對其進(jìn)行評價(jià)打分(如圖6所示)；定性數(shù)據(jù)管理功能將對通過專家與用戶評價(jià)的指標(biāo)數(shù)據(jù)的規(guī)范化進(jìn)行審核，未通過審核的數(shù)據(jù)將退回專家或用戶重新修改，通過審核的數(shù)據(jù)將作為績效評價(jià)的最終數(shù)據(jù)，提交考核評價(jià)指標(biāo)庫中；定量數(shù)據(jù)管理功能是通過直接提取各平臺(tái)填報(bào)的定量指標(biāo)數(shù)據(jù)，對其真實(shí)性、規(guī)范性進(jìn)行進(jìn)一步審核，未通過審核的數(shù)據(jù)將退回相應(yīng)平臺(tái)重新修改，通過審核的數(shù)據(jù)經(jīng)無量綱化處理后，提交到考核評價(jià)指標(biāo)庫中；考核分?jǐn)?shù)計(jì)算功能是根據(jù)定性、定量評價(jià)指標(biāo)的不同，選擇相應(yīng)評價(jià)模型，提取相應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)（定性或定量指標(biāo)），進(jìn)行分值計(jì)算，包括各定量指標(biāo)的平均值計(jì)算，定性、定量及綜合績效分值計(jì)算，各頂級(jí)指標(biāo)的計(jì)算及排序；考核等級(jí)評價(jià)功能則是根據(jù)各平臺(tái)頂級(jí)指標(biāo)計(jì)算與排序結(jié)果以及綜合考評分值，填寫考評分析說明與考評意見，最終生成考評報(bào)告。

圖6 專家評審界面

2.5 考核評結(jié)果管理模塊

考核結(jié)果管理模塊包括考核結(jié)果查詢與考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)功能，其中，考核結(jié)果查詢按年度提供平臺(tái)的考核結(jié)果查詢，包括各平臺(tái)定量指標(biāo)分值、定性評價(jià)分值、綜合績效分值、考評意見等（如圖7所示）。系統(tǒng)用戶與授權(quán)用戶具有上述所有功能查詢權(quán)限，平臺(tái)用戶僅能查詢各自平臺(tái)的績效分值與考評意見；考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)提供所有科技平臺(tái)的考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)，可選擇按科技平臺(tái)類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括：經(jīng)費(fèi)投入、經(jīng)濟(jì)效益（分別統(tǒng)計(jì)直接與間接效益）、承擔(dān)項(xiàng)目（分別統(tǒng)計(jì)國家與省部級(jí)）、完成成果、獲獎(jiǎng)及取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量等統(tǒng)計(jì)。

圖7 考核結(jié)果查詢界面

3 結(jié)語

科技平臺(tái)績效評價(jià)支持系統(tǒng)是根據(jù)地方科技平臺(tái)績效考核管理需求設(shè)計(jì)開發(fā)的，該系統(tǒng)是一個(gè)集考評信息采集、專家與用戶評議、考評分值計(jì)算、考評結(jié)果統(tǒng)計(jì)查詢?yōu)橐惑w的綜合性評價(jià)管理支持系統(tǒng)，目前已應(yīng)用于甘肅省科技創(chuàng)新平臺(tái)的績效考評管理中，甘肅省科技廳利用該系統(tǒng)已完成了2012年與2013年兩年甘肅省的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)與行業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的考評工作。該系統(tǒng)的開發(fā)研究對甘肅省科技創(chuàng)新平臺(tái)的科學(xué)評價(jià)與管理決策提供了有益支撐。同時(shí)，系統(tǒng)在評價(jià)指標(biāo)體系的應(yīng)用中采用了自定義模式，不僅提高了系統(tǒng)的靈活性，而且也增強(qiáng)了系統(tǒng)的通用性，為進(jìn)一步推廣應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)。

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TP311

本文系甘肅省技術(shù)研究與開發(fā)專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目“甘肅省科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)績效考核指標(biāo)體系構(gòu)建與評價(jià)支持系統(tǒng)開發(fā)研究”(1205TCYA040)研究成果之一。

△ 通訊作者：肖琬蓉，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所。