世界國防基礎研究發展的基本特征及啟示

劉書雷， 鄧啟文， 趙海洋， 屈婷婷

(國防科技大學 國防科技與武器裝備發展戰略研究中心， 湖南 長沙 410073)

世界國防基礎研究發展的基本特征及啟示

劉書雷， 鄧啟文， 趙海洋， 屈婷婷

(國防科技大學 國防科技與武器裝備發展戰略研究中心， 湖南 長沙 410073)

在研究分析世界國防基礎研究特征規律的基礎上，從組織管理、規劃計劃、研究領域、評價激勵等方面梳理了軍事強國推進國防領域基礎研究的經驗做法，提出了強化戰略統籌、優化立項決策、加強軍民融合、完善機制氛圍等推動我國國防基礎研究發展的啟示建議。

國防基礎研究；特征規律；國外做法

基礎研究是國防科技創新發展的原動力，是實現武器裝備自主創新發展的基礎，也是新時期奪取技術優勢和戰略優勢的重要途徑[1-3]。當前，隨著世界國防科技競爭進一步向原始創新前移，主要軍事強國圍繞國防基礎研究的競爭日趨激烈，國防基礎研究發展呈現出新的特點。

1 新時期世界國防基礎研究的特征和規律

當今世界處在新科技革命的前夜[4]，一些重要的基礎科學問題發生革命性突破的先兆已經顯現，將對國防和軍隊建設產生廣泛而深刻的影響。綜觀當今世界國防基礎研究的發展態勢，有5個方面的特征值得高度關注和認真思考。

1.1 先導性作用愈加顯著，自主創新和可持續發展越來越倚重基礎研究

人類科技和武器裝備發展史上，曾經有很多技術發明走在理論探索的前面。但近一個世紀來，基礎研究越來越成為技術創新的源泉，核技術、信息技術、激光技術等尖端技術正是基于基礎研究的突破才得以迅猛發展，并在軍事、經濟等方面得到了廣泛應用。當前，武器裝備向著更加精準、更具威力、更加智能的方向發展，不斷挑戰科學技術的物理極限，迫切需要加強基礎研究，從中汲取突破性的力量。為此，世界主要國家堅持將加強基礎研究作為根本策略，加大投入，持續攻關。美國在金融危機期間，削減了國防科研經費，但卻保持了基礎研究投入的小幅增長，重視程度由此可窺一斑。

1.2 愈加重視穩定支持和超前部署，強調通過基礎研究發掘裝備發展的機遇

基礎研究實質是探索未知、為未來發展提供機遇，具有不確定性強、進展較為緩慢等特點，從開始啟動到研究成果發揮應用價值，需要長期不懈的努力和積累。當前，隨著科技競爭進一步向原始創新前移，許多國家都將基礎研究作為科技發展的重點，進行超前部署和持續穩定的支持。主要國家的國防科技和裝備建設，也在歷經成功體驗和失敗教訓后，逐步趨同于“超前部署、穩定支持基礎研究”的政策取向，重視通過基礎研究發掘裝備發展的機遇，確保當前和未來發展的優勢地位。如美國國防高級研究計劃局(Defence Advanced Rearch Projects Agency，DARPA)是美軍推動基礎研究轉化應用的重要引擎，俄成立了類似于DARPA的高級研究基金會，以加速新思想新方法向裝備領域的轉化應用。

1.3 軍事需求牽引發展的力度越來越大，軍方主導作用進一步加強

由于基礎研究在國防建設、經濟發展和社會進步中的突出作用，軍事強國都把基礎研究作為保障國家安全、提升國際競爭力的戰略高度進行超前部署。軍方在繼續尊重科學家自由探索、自主選題、追求真理的同時，更加重視按照科學技術發展的態勢、國家和軍隊建設發展的重大需求制訂明確的基礎研究發展戰略、規劃計劃與政策指南，有目標、有重點地支持和組織實施基礎研究，加大基礎研究投入和條件建設，培育和發掘新的技術機遇，并根據形勢的變化不斷調整戰略和政策，不斷優化研究領域，以確保其在國際競爭、武器裝備和國防科技發展中的優勢地位，軍事需求在基礎研究發展中的牽引作用越來越大。

1.4 互聯網思維和協同創新成為推動發展的重要模式，合作創新更加廣泛深入

信息網絡技術的快速發展和深度應用，為基礎研究資源的流動、匯聚提供了手段支撐，從根本上改變了以往在科學“作坊”里分門別類進行科技創新的做法。同時，隨著世界科技發展進入后IT時代，科學研究進入大數據時代，分布架構和開源創造思想對科技發展的影響日益深入，科技創新資源日益開放、創新壁壘不斷降低，通過互聯網思維和協同創新匯聚創新資源、激發創新活力，成為主要國家推動基礎研究發展的新要求和共同選擇。然而，必須清醒地認識到，在廣泛合作的背景下，基礎研究的國際競爭依然存在，并且愈加激烈。對于基礎研究，同樣沒有“免費的午餐”，只有具備相當的實力，才能開展實質性的國際合作，才能對綜合國力的提升做出真正的貢獻[5]。

1.5 創新速度日益加快，向戰斗力轉化的周期大大縮短

歷史上，從1953年發現DNA雙螺旋結構到1996年轉基因農作物進入市場歷時43年，從1960年氫微波激射器開發到1989年第一顆GPS衛星上天歷時近30年。近年來，隨著科學研究與工程學科領域的緊密結合，以及裝備建設對基礎研究的迫切需求，實驗室科學發現到技術發明再到產品走向市場、走向戰場的步伐不斷加快，基礎研究向生產力、戰斗力轉化應用的周期大大縮短。如：1988年費爾和格林貝爾發現巨磁阻效應，到1997年全球首個基于巨磁阻效應的高密度讀寫磁頭投放市場，僅用9年；1999年英國物理學家Pendry證明負折射現象和左手材料存在的理論模型，到2006年美國杜克大學科學家利用該理論制造出“隱形斗篷”，理論研究到應用研究僅歷時7年。

2 軍事強國推動國防基礎研究發展的主要做法

2.1 建立層次清晰、分工明確的組織管理體系

軍事強國著重強化基礎研究規劃計劃制定和項目實施管理，建立了集規劃、監督與咨詢和執行功能于一體，層次清晰、分工明確的組織管理體系，摸索出了一套有效的做法[6-8]。規劃層主要負責基礎研究規劃計劃及相關政策法規的制定，屬于宏觀指導部門，如美國國防研究與工程署、英國國防科技局，負責確定包括基礎研究在內的重點研究領域和研究計劃，實施對下屬科研機構的管理。監督與咨詢層負責為規劃層制定各項方針政策提供咨詢與建議，屬于業務保障部門，如美國國防科學委員會、英國國防科學與技術委員會、法國國防部長領導的戰略計劃與研究小組等。執行層在規劃層的政策指引下，具體負責基礎研究規劃計劃的落實與實際項目的管理工作，是規劃層的依托單位。處于執行層的機構是基礎研究工作具體主管部門，既是軍方與工業界、高等院校及非營利研究機構溝通與聯系的橋梁，又作為管理機構對承接基礎研究項目的單位進行監管。如美軍三軍科研局、DARPA都是基礎研究業務主管部門。

2.2 制定系統完善的國防基礎研究規劃計劃

國防基礎研究的發展需要縝密的籌劃，外軍為應對未來發展需要，都以國防科技發展戰略為依據，制定適合本國國情軍情的國防基礎研究發展規劃計劃[8-9]。以美軍為例，自20世紀90年代以來，開始制定專門的《基礎研究計劃》，每2年制定一次，指導國防部各相關業務局和各軍種開展國防科技基礎研究，各單位能夠根據科技發展水平及各部門需求及時調整和安排基礎研究項目。此外，隨著《四年一度防務審查報告》及國防科技戰略的更新，基礎研究計劃每4年又做較大幅度調整，以保證與國家安全戰略和軍事戰略始終保持一致。在基礎研究計劃制定過程中，來自軍方及工業界的各學科領域專家，為基礎研究計劃的選擇和確立提供了大量的咨詢意見，而逐級審查的過程又保證了基礎研究各部門從局部到整體對基礎研究計劃的全盤考量，有效保證了計劃的科學和合理性。此外，為保證基礎研究的穩定發展，各國普遍在財政上對基礎研究項目予以扶持。

2.3 確定范圍寬泛的國防基礎研究領域

外軍注重扎扎實實地從科技發展的根基做起，從基礎研究中挖掘對軍事技術和武器裝備發展具有驅動和支撐作用的原動力，其國防基礎研究領域的覆蓋范圍非常廣泛，領域設置科學合理且繼承性強[9]，這是軍事強國長期保持絕對技術優勢的根本原因所在。各國國防基礎研究的領域設置幾乎囊括了當今自然科學和工程領域與軍事相關的大部分重要學科，充分體現了國防基礎研究的“基礎性”特征。同時，軍事發達國家在基礎研究中，往往保持相對固定的研究領域或研究方向，持續不斷地為其提供支持。以美軍為例，盡管其國防部《基礎研究計劃》每2年更新一次，但所涉及的學科領域設置卻相對固定，只是對學科下面的分領域進行局部改動。這種相對固定的領域設置，有利于對基礎研究進行持續有效的資助，確保研究成效。

2.4 吸引民口研究力量積極參與國防基礎研究工作

為使更多院校和研究機構能夠參與國防基礎研究項目，國外國防基礎研究管理部門除在機構范圍內發布相關通告外，還廣泛利用社會資源發布信息，征求有條件的民口院校和研究機構參與國防基礎研究工作。如為使更多研究機構能夠積極參與政府投資的國防基礎研究項目，美國政府在聯邦資助網、商業機遇網等媒體上詳細列出了國防基礎研究項目資助公告，想要申請研究項目的個人或單位可通過多種方式檢索到國防部及其下屬單位公布的資助公告。很多國家還在他國設立研究機構，直接利用所在國的科技成果為本國國防科技發展服務[2]。以美國為例，三軍主管科研的部門在國外都設有研究分支機構，為美軍大力引進和吸收國外的科技成果服務。如美國空軍研究局下屬的亞洲辦事處面向亞太地區發布基礎研究項目通告，征求國外研究團隊參與基礎研究項目。越來越多的民口機構參與基礎研究有效地促進了競爭，擴大了軍方的選擇范圍，同時也使軍隊科研力量在競爭中得到了有效的鍛煉和提升。

2.5 采取有效的國防基礎研究激勵評價機制

主要國家普遍重視基礎研究發展及轉化應用的評價激勵機制建設，采取多種措施調動科研人員參與國防基礎研究的積極性[10]，并推動基礎研究成果不斷向戰斗力的轉化應用。(1) 針對不同類型的研究機構，采取多種方法和手段，調動各研究機構開展國防基礎研究的積極性和主動性。如，美國國防部對大中型研究機構實施“費用補償”“稅收減免”和共同投資等措施，對小型研究機構采用直接投資方式，對院校采用投資傾斜和實施多種科研倡議、提供資金設備扶持等方式，激勵相關研究機構參與包括基礎研究在內的國防科技發展的積極性。(2) 重視對基礎研究項目承擔機構和負責人進行考評，對考評獲得優秀的機構和個人，在今后的項目申請中給予優先支持。從而使很多項目承擔單位能夠繼續承接延續課題，既保持了科學研究的連貫性，又保持了科研隊伍的穩定性。此外，國防部資助的基礎研究項目也為科研人員提供了施展才能的舞臺，美國國防部實施的多學科大學研究倡議的一個關鍵部分是支持大學畢業生，為杰出學生提供特別獎學基金，有效吸引了科技人才參加到國防基礎研究項目當中。

3 推動我國國防基礎研究發展的啟示建議

加強國防領域基礎研究發展，是一個復雜系統工程，既存在迫切需求，又面臨現實困難。應立足國情、軍情，以強軍目標為牽引，充分借鑒參考國外先進經驗做法，堅持以我為主，勇于自主創新，科學有序推進。

3.1 強化戰略牽引和統籌，科學把握國防基礎研究的方向

在戰略規劃上，要堅持“現階段任務驅動”與“中遠期超前部署”相結合。既要立足當前，解決好現階段發展的重大基礎理論問題，又要有長遠眼光，積極關注和超前研究具有戰略性、帶動性的重大前沿基礎理論問題，為未來武器裝備的突破性創新奠定基礎。在發展途徑上，要堅持“目標導向”與“自由探索”相結合。既要注重瞄準建設發展的重大戰略需求推進基礎研究，又要遵循科技發展規律，對以知識進步為目標、以學科架構為基礎的自由探索給予持續穩定的支持，鼓勵科研人員立足前沿開展創新。在發展思路上，要注重實施國防基礎研究計劃，對重點基礎研究領域予以穩定支持。應充分借鑒國外國防基礎研究發展的成功經驗，實施國防基礎研究計劃，長期穩定的支持應用數學、技術物理、軍事化學等重要基礎研究領域，從基礎研究的發展中挖掘國防科技和武器裝備發展的原動力。

3.2 優化立項論證，科學凝練基礎研究問題，確保立項決策的科學性

(1) 要科學凝練國防領域的基礎研究問題。既要深入分析國防科技和武器裝備建設的現實需求，又要高度關注基礎研究前沿突破和發展帶來的機遇。既要進行綜合分析，科學凝練共性需求，又要認真分析各軍兵種的特殊使命梳理特殊需求。(2) 要采用先進的管理思想，運用需求工程的理論和方法，建立各環節任務明確、緊密關聯的組織結構與管理流程，科學凝練重大基礎研究問題。(3) 要完善專家決策咨詢機制。要增強技術敏銳性和判斷力，依靠專家群體，科學選擇主攻方向，充分發揮專家教授在基礎研究發展戰略、發展規劃、方向選取、項目立項等方面的決策咨詢作用。同時，圍繞重點問題，定期召開專家研討，廣泛聽取專家意見，優化決策機制，提高決策水平。(4) 要進一步加強立項競爭機制。要降低準入門檻、擴大基礎研究的競爭范圍，充分發揮軍內和軍工系統的骨干依托作用，廣泛征求有條件的軍外科研機構參與基礎研究工作；遵循科學創新的內在規律，鼓勵和支持科學家提出新思想、新理論、新方法，要把是否有創新思想作為項目立項的首要標準。

3.3 加強溝通協調和資源整合，加快推進軍民融合的國防基礎科研體系

應把國防領域基礎研究發展納入國家基礎研究發展大局，加快推進軍民融合的國防基礎科研體系建設，推動國防領域基礎研究的發展。(1) 建立健全基礎研究發展決策統籌制度。建立國家決策層面、部門管理層面、實際執行層面的軍民溝通協調機制。一方面把國防基礎研究納入國家科技發展戰略中統籌考慮，把國防基礎研究的需求和進展反映到國家基礎研究工作中去；另一方面，要主動引導國家科技計劃中基礎性、前沿性研究支撐國防科技發展，把國家基礎研究的成果及時應用于國防科技工作，提高整體效益。(2) 積極探索重大基礎研究聯合攻關和成果轉化機制。充分調動軍內外基礎研究力量開展國防基礎研究的積極性，建立高效的軍民科技協調機制和重大項目聯合攻關機制，加強軍內外高水平科研機構的分工協作，形成整體研究合力。積極探索適合國情軍情的軍民科技成果轉化機制，促進軍民科技成果的快速轉化。

3.4 充分發揮軍隊綜合型大學的綜合優勢，促進國防基礎研究的創新發展

軍隊綜合性大學具有人才密集、知識密集、學科綜合的優勢，是科技創新和知識創造的主要場地和前沿陣地，在國防基礎研究的發展等方面顯現出獨特優勢，應充分把握，科學利用。(1) 發揮基礎研究創新的骨干作用。軍隊綜合性大學長期從事先進武器裝備研制、關鍵技術攻關和前沿基礎探索，對軍隊基礎研究的重大需求、世界科技發展的前沿和走向都有比較清楚地把握，且具有豐富的基礎研究資源、龐大的專家群體，應賦予更多的基礎研究和前沿探索任務，發揮其骨干依托作用。(2) 發揮在國防基礎研究的橋梁作用。充分發揮軍隊綜合性大學在基礎研究、前沿探索與軍事需求之間的橋梁和紐帶作用，將地方基礎研究成果與軍事應用緊密結合起來，積極尋求地方科技、人才資源對國防基礎研究的支撐。充分發揮綜合型大學在國際科技交流與合作上的渠道作用，充分吸收和凝聚國際上的基礎研究成果和基礎技術。

3.5 完善有利于基礎研究的機制，營造有利于基礎研究的氛圍

要充分尊重科研人員在基礎研究中的主體地位和創造精神，堅持循序漸進，切忌急于求成，為科研人員創造優越、寬松的外部環境，最大限度激發其積極性和創造性。要理清基礎研究與工程型號評價辦法的區別，不過分強調短期的具體指標和數量。要完善基礎研究的激勵機制，積極探索基礎研究知識產權的保護機制，注重獎勵原始性創新，加大對潛心基礎研究并取得突出成果的科研人員的獎勵。要充分認識基礎研究具有很強的探索性和不確定性，許多重大創新成果正是在失敗的基礎上產生的，鼓勵科學工作者創新的自信心，樹立敢為人先的意識和勇氣。基礎研究需要長期積累，厚積而薄發，要營造有利于長期積累、相對寬松的環境，激勵創新，不急于求成。要加強科研群體之間的協作和討論，加強對杰出人才個性、特殊性創造才能的理解、保護與支持。

4 結 束 語

當前，我軍國防科技和武器裝備建設正處于由大向強的關鍵階段。實現強軍興軍的偉大目標，要求我們必須順應新一輪科技革命和軍事革命加速發展的大勢，科學把握新時期國防基礎研究發展的基本特征，大力加強國防領域基礎研究工作，不斷提高自主創新能力，為推動國防科技和武器裝備的可持續發展奠定厚實基礎。

References)

[1]郭桂蓉.重視國防基礎研究 促進武器裝備現代化[J].中國基礎科學,2000(2):29-31.

[2] 張維民.加強國防基礎研究工作 增強國防科技發展后勁[J].中國基礎科學，2000(2):26-28.

[3] 劉書雷，沈雪石，劉長利，等.國防基礎研究發展的戰略地位、發展特征及主要啟示[J].中國基礎科學,2011(1):47-49.

[4] 中國科學院.科技革命與中國的現代化：關于中國面向2050年科技發展戰略的思考[M].北京：科學出版社，2009.

[5] 劉立.基礎研究政策的理論和實踐[M].北京：清華大學出版社，2007.

[6]劉書雷，韓琰，鄧啟文，等.主要國家基礎研究成果民轉軍主要做法及其對我國的啟示[J].中國科技論壇,2012(10):156-160.

[7] 田華.美國國防部基礎研究管理體制分析[M].北京:北京大學出版社,2012.

[8] 呂彬，張代平.美軍國防高技術項目管理概覽[M].北京：國防工業出版社，2011.

[9] 張代平，呂彬，魏俊峰.美國國防預研管理[M].北京：國防工業出版社，2013.

[10] 田華，鄭曉齊，田中.美國國防基礎研究資助機制特點分析與啟示[J].中國軟科學,2007(9):33-42.

(編輯：李江濤)

Characteristics of Development of Defense Basic Research inthe World and Implications to China

LIU Shulei， DENG Qiwen， ZHAO Haiyang， QU Tingting

(Center for Defense Science and Technology Strategy, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073, China)

On the basis of study and analysis on the development characteristics of defense basic research in the world, in the respects like organizational management, planning, research field and evaluation and incentives, the paper reviews the practices and experience in facilitating the defense basic research in military powers and gives some suggestions on how to facilitate China's defense basic research by means of enhancing strategic planning, optimizing project decision, intensifying civil-military integration, perfecting the mechanism, etc.

defense basic research; development characteristics; international practices

2016-09-29

國家社會科學基金資助項目(13CGL162)；國防科技大學科研計劃重點資助項目(JZ13-13-02)

劉書雷(1979—)，男，副研究員，博士，主要研究方向為科技發展戰略、科技發展政策。slliu@nudt.edu.cn

G644

2095-3828(2017)01-0124-05

A DOI 10.3783/j.issn.2095-3828.2017.01.022