激勵相容視角下民企參軍知識產權激勵研究

林 琳， 李湘黔

(國防科學技術大學 人文與社會科學學院， 湖南 長沙 410073)

激勵相容視角下民企參軍知識產權激勵研究

林 琳， 李湘黔

(國防科學技術大學 人文與社會科學學院， 湖南 長沙 410073)

當前，民企參軍成績斐然但問題不少，其中知識產權激勵成為制約民企參軍一個突出瓶頸，一定程度上影響了優勢民企參與國防科研活動的熱情和積極性。從激勵相容理論視角，闡述了其對知識產權激勵問題的理論意義和現實價值，探討了民企參軍進程中知識產權激勵缺失主要問題，提出了加強國防知識產權管理，在權屬分配、定價評估、保密解密、產權糾紛等方面建立和完善激勵相容的民企參軍知識產權激勵的對策措施。

激勵相容；民企參軍；知識產權激勵

黨的十八屆三中全會明確提出“引導優勢民營企業進入軍品科研生產和維修領域”，放開國防科工市場部分領域進入限制，使得“民企參軍”成為武器裝備建設領域的一個重要議題。在我國現階段軍民融合進程中，民營企業作為一大主體，發揮了提升國防能力、促進經濟發展等重要作用，成績斐然但問題不少，其中一個突出問題便是知識產權激勵缺失。因此，在實際國防科研生產領域如何通過知識產權激勵引導優勢民企參與武器裝備科研生產和維修，是值得探討的一個課題。

對民企參軍知識產權激勵問題的研究，國內外學者提出了不少有價值的觀點，但總的來說還有待深入探索，主要存在以下問題：(1) 我國對民企參軍研究起步較晚，總體上還處于文字描述階段，現代經濟學分析范式運用得不多；(2) 由于研究方法比較單一，理論分析支撐不足，對策建議多方向性有余而操作性不足。因此，本文在吸收現有研究成果的基礎上，運用現代經濟學的激勵相容理論，從知識產權權屬分配、出資入股、定價評估、保密解密等多角度分析民企參軍知識產權缺失的主要問題，并立足我國國情軍情，提出在激勵相容視角下優化完善民企參軍知識產權激勵的思路與對策。

1 激勵相容理論的基本內涵及對民企參軍知識產權激勵的現實價值

激勵相容理論是一種互利雙贏的制度設計，是實現個人利益與集體利益雙向統一的機制設計理論基礎，對分析民企參軍知識產權激勵具有重要現實價值和指導意義。

1.1 激勵相容理論的基本內涵

激勵相容理論由美國著名經濟學家哈維茨提出，是一種廣泛應用于企業和公共管理中的激勵機制設計基礎原理。其本質是指在社會經濟活動中，每個理性“經濟人”都會有自利思想，其個人行為都會按自身利益最大化規則行動，而個人利益與社會利益通常處于不一致甚至相互矛盾狀態；在這種情況下，假如有一種制度安排，在不了解所有個人信息的情況下能夠給予每個參與者一種激勵，使其在追求個人利益最大化行為的同時，恰好與企業實現整體利益最大化的目標相一致，這種制度安排就是“激勵相容”[1]。激勵相容從實質上來說，就是個體利益與整體利益的相互綁定、和諧分配。其最終目標是實現群體或組織與其代理人之間的利益表現一致，當代理人對其個人利益追求變為與委托人的共同利益追求時便不存在激勵不相容問題了。現代經濟學理論與實踐也表明：合理運用激勵相容理論，可以使行為人在選擇獲取個人利益、實現個人價值的同時也盡可能多的為集體目標做出貢獻，促使行為人的行為方式、手段、效果與集體利益最大化目標相契合，有效解決好個人利益與集體利益之間的矛盾沖突。

1.2 激勵相容理論對民企參軍知識產權激勵的現實價值

將激勵相容類比到我國國防知識產權激勵，認為民營企業和代表國家的政府、軍方都是“理性經濟人”，他們的最終目標是要實現自身利益價值最大化，即民營企業要通過知識產權科技成果的商品化、市場化來滿足自身經濟利益最大化的需求，而軍方所代表的國家整體則更側重于國防知識產權的保密及安全性，意圖通過相關政策法規的制定實現保障國防安全和公共利益這一根本目的。但我國民企參軍知識產權激勵現狀表明：國家出于保障國防安全和軍事利益的本意而制定的國防知識產權相關政策制度還不夠完善，一定程度上影響了民企參軍的積極性，未能將技術、人才等優勢資源成功引入國防科研生產領域。民營企業追求私人經濟收益最大化的行為，與國家為追求國防安全、集體利益最大化的根本目標存在多方面矛盾和不一致，軍方的利益最大化目標不能很好地通過民企追求自身利益最大化的行為而同步實現。因此，以激勵相容理論為依托，使政府和軍方的國防知識產權管理重點轉向激勵，通過調整民營企業行為選擇方向，推動民營企業做出追求自身經濟效益、提升軍事競爭能力的行為選擇；而民企的“參軍”行為相容于政府和軍方的知識產權行為之中，會根據政府和軍方的知識產權政策制度、行為決策做出有利于優化軍事技術、保障國防安全的公益性反應。運用激勵相容原理完善我國民企參軍知識產權激勵，促使民企在追求自身利益的同時實現鞏固國家安全、增強軍事力量等公共目標，推動民企特別是優勢民企等社會資源更好地為國防和軍隊建設服務。

2 激勵相容視角下民企參軍知識產權激勵的主要問題

民營企業作為“理性經濟人”，在“參軍”過程中其最終目的和落腳點仍是獲取自身經濟收益而非公共利益。而國防知識產權所具有的強烈政治性和公益性，促使政府以眾多政策制度給予其關鍵保護。因此民企參軍知識產權激勵的主要問題，便是民營企業為追求個人利益最大化而采取的知識產權行為與軍方、政府所代表的國家安全利益最大化目標之間存在不一致這一激勵不相容矛盾，具體表現在知識產權權屬分配、技術入股、定價評估、保密解密等方面。

2.1 民企參軍知識產權權屬分配

《國防科工委關于加強國防科技工業知識產權工作的若干意見》中規定：“執行國家國防科技計劃項目形成的智力成果的知識產權，屬于完成單位，但以保證國家安全或者重大利益為目的，并由合同明確約定的除外”。這一意見針對國防科研生產任務中產生的專利權等知識產權的歸屬，采取了“放權原則”，有利于激發民企參軍積極性。但在實踐中，難以準確界定上述條款所提及的例外情況，由國家投資研發的國防項目，出于保障國家安全和重大利益的考量，通常以“合同約定”的方式將科技成果及其知識產權掌握在國家或軍方手中[2]。這一制度安排無形中使得研發企業無法保證其對“參軍”專利技術等核心知識產權的主體地位和基本權益，難以通過專利技術商品化、市場化獲得壟斷經濟收益，造成民營企業期望效益與國家安全保障的激勵不相容。

2.2 民企參軍技術入股比例限定

國家科委、國家工商行政管理局頒布的《關于以高新技術成果出資入股若干問題的規定》中表示，“以高新技術成果出資入股，作價總金額可以超過公司注冊資本的百分之二十，但不得超過百分之三十五?！盵3]但這一規定限制了民營企業以高新技術成果出資入股的比例上限，使其難以憑借技術優勢占據較大合作股份額并獲得相應經濟收益，降低了民企參軍的期望收益。因此民企可能因經濟收益過低選擇放棄“參軍”；或民企為了成功“參軍”后的潛在效益，以次優或非前沿的技術成果投入武器裝備的科研生產，使得其認股比例既與自身技術成果市場價值相符又滿足民企參軍的出資比例范圍限定，盡量減少對自身收益的可能損害，但這無疑會影響國防科工領域和武器裝備的優化發展。對民企參軍技術入股比例設定嚴格上限，在客觀上制約了民企參軍，使得民企參與武器裝備科研生產與國家安全保障能力提升這一根本目標之間出現激勵不相容矛盾。

2.3 民企參軍知識產權定價評估

國防知識產權的評估和定價是知識產權轉化、投資交易雙方經濟活動順利開展的基本前提。在《非公經濟36條》《關于非公有制經濟參與國防科技工業建設指南》及《關于非公有制經濟參與國防科技工業建設指導意見》等相關政策中均缺乏明確、規范的知識產權定價方法和標準，同時因國防知識產權的保密安全等特殊屬性，使得其難以通過市場自由交易來確定價值。因此現有國防知識產權主要是由“軍方—民企”雙方直接談判議價，這種主觀性定價方法很大程度上受到國家科研經費撥款、交易雙方談判能力等客觀因素的影響，極易造成技術價值的高估或低估。而且，大多數民營企業具有規模小、談判能力弱、創新研發依賴國家科研經費資助和政府科研撥款的特征。因此民營企業在與軍方直接談判時，缺乏專利技術價值談判信心和經驗，甚至在正式談判前就可能已對自身“參軍”專利技術的評估定價抱有悲觀心態，降低了參與研發國防專利技術的熱情和積極性。

2.4 民企參軍知識產權保密解密

我國長期存在重保密、輕解密的國防知識產權保護觀念，軍方、政府均主張不對外公開相關國防專利技術，并盡量減少可能接觸到關乎國防重大安全等核心技術的相關個人和單位組織，從源頭上最大限度保證國防知識產權的安全保密。但國防知識產權嚴格的保密限制以及較長的保密期限，意味著民營企業所提供專利技術被完全鎖定于軍品市場，難以在民用市場進行技術成果轉化和投產，參與武器裝備科研生產的民企在取得軍品市場有限訂單和政府低額經濟補償外，無法獲得可觀的市場經濟收益，微薄的利潤前景使得民營企業喪失“參軍”熱情[4]。出于保障國防安全意圖所做出的重保密、輕解密制度安排，不僅影響了民企自身經濟利益，同時因其“參軍”積極性降低，國防科工領域多元發展難以推行，武器裝備質量性能和軍事安全保障能力提升速度減慢，出現激勵不相容矛盾。

3 激勵相容視角下的民企參軍知識產權激勵對策建議

針對現有民企參軍知識產權激勵不相容問題，應從知識產權權利歸屬和利益分配、定價評估、保密解密、糾紛處理等方面入手，建立和完善激勵相容的國防知識產權體系，推動優勢民營企業參與武器裝備科研生產的積極性，加快武器裝備建設軍民融合式發展。

3.1 明確激勵相容的民企參軍知識產權的權利歸屬和剩余利益分配

我國應有條件放權，將國防知識產權依照一般專利和合同協議的規定交由發明單位，只有在明確界定的特殊情況出現，如該知識產權涉及國家重大安全利益時，才由國家享有該國防知識產權的所有權[5]。當國防知識產權歸國家所有時，應滿足民企作為創新研發主體的利益價值需求，給予其一定限度內的精神或物質補償；當國防知識產權歸項目研制民企所有時，要充分考量國防安全和公共利益，賦予國家為國防目的不經專利權人許可、無償使用、許可他人使用知識產權等權利[6]。民營企業享有的國防專利所有權、使用權、補償權，可滿足其短期盈利和長遠發展等潛在利益需求，驅動其積極參與武器裝備科研生產，提升武器裝備質量性能，增強國防安全保障能力，實現互利共贏。

3.2 構建激勵相容的民企參軍知識產權的定價與評估體系

國防知識產權評估具有價值發現功能，可以幫助相關各方了解國防知識產權所蘊含的內部價值，充分利用高技術成果[7]。因此要建立客觀公平的量化評估機制，對“參軍”民企的武器裝備研發生產專利技術進行精準評估和合理定價。依據實際評估結果，政府和軍方對參軍民企給予差異化的精神或物質激勵、補償；同時專利技術豐富、創新程度高的民營企業在客觀評估下可脫穎而出，促進參軍知識產權的成果轉化和市場流轉。這種激勵相容的評估、定價制度安排，可以激勵民營企業將國際領先水平、智力創新程度高的技術成果投入國防科工領域，以獲得盡可能高的正向激勵，在民企追求自身經濟發展的同時，實現軍事力量強化這一安全保障目標。

3.3 完善激勵相容的民企參軍知識產權的保密、解密制度

國防知識產權具有很強的外部性，不僅會給民營企業帶來私人收益，同時還會促進社會科學、技術、經濟的整體發展。因此不能一味地封閉，而要適度解密，在技術發展和國防安全之間把握平衡，使保密解密制度發揮激勵相容作用。通過政府干預對國防專利技術進行分級審查保護，保密性和重要性層級不同的知識產權專利技術應采取不同程度保護。同時對保密國防專利進行定期審查，將符合解密條件的知識產權及時解密[8]。重點保密、及時解密制度可使得民營企業在突破自身原有市場禁錮、踏入全新國防科工領域的基礎上，保留并發展在民用市場的領先地位和技術優勢，在不放棄和損害原有經濟利益的基礎上，獲得軍品研發生產額外利潤，并為推動社會整體經濟發展、國防安全做出貢獻。

3.4 建立激勵相容的民企參軍知識產權糾紛處理機制

在武器裝備采辦合同簽訂過程中，不可避免地會出現軍方和民企為了整體安全和自身利益而產生沖突、糾紛，即存在激勵不相容。我國目前主要依靠協商解決。借鑒美國處理國防知識產權糾紛問題的模式，我國也應在保證國防安全的前提下，本著激勵相容的機制設計原則，建立多層次、多方式的國防知識產權糾紛處理機制，激勵民營企業為追求自身經濟效益最大化而參與軍品科研生產，同步實現增強軍事競爭力量、優化國防安全保障等根本目的。在協商解決的基礎上，明確調解的主體和程序，并對調解內容做出規定；引入仲裁方式、司法手段，最終形成協商、調解、仲裁、司法由輕及重、相互配合的民企參軍知識產權糾紛處理機制[9]。建立對民企參軍知識產權糾紛、申訴的保障機制，使得民企免除后顧之憂，以更高漲的熱情投入國防科工領域的研發生產中，統籌自身經濟發展和國防安全保障。

4 結 束 語

著力解決民企參軍知識產權激勵不足這一突出問題，可破解民企參軍思想障礙和進入壁壘，有效引導優勢民營企業參與武器裝備科研生產，推動軍民融合深度發展。我國應通過清晰權屬分配、客觀定價評估、放寬保密解密、健全糾紛處理等制度措施，構建完善的國防知識產權激勵體系，加強民企參軍的激勵力度，統籌國防建設和經濟建設協調發展。

References)

[1]鐘春洋.經濟發展方式轉變中的利益博弈：基于激勵相容的視角[J].科學經濟社會，2010(13)：37-42.

[2]甘志霞.建立軍民結合的國家創新體系的知識產權激勵機制[J].科技管理研究，2006(9)：178-179.

[3]曾慧，楊文斌.國防知識產權的生成、轉化與激勵機制研究：以西北工業技術研究院為例[J].軍事經濟研究，2009(11)：17-19.

[4]郭永輝.國防工業合作創新中的國防知識產權問題及對策分析[J].情報理論與實踐，2013(2)：83-86.

[5]梁清文，歐陽國華，丁德科，等.國防知識產權激勵與管理政策研究[J].軍事經濟研究，2011(10)：62-64.

[6]李江磊.國防科技創新的產權激勵制度研究[D].長沙：國防科學技術大學，2005：31-33.

[7]胡浡洲，李湘黔，郭春光.美國國防知識產權管理的主要做法及借鑒[J].科學管理研究，2015(6)：113-116.

[8]馬惠軍.論國防科技軍民融合發展的知識產權保護[J].軍事經濟研究，2009(6)：5-7.

[9]劉國鋒，李紅軍，宋志強.美國陸軍知識產權管理經驗與啟示[J].裝備學院學報，2015，26(6)：52-56.

(編輯：李江濤)

Research on Intellectual Property Rights Incentive ofPrivate Enterprises’ Participation inArmament Development From the Incentive Compatibility Perspective

LIN Lin， LI Xiangqian

(College of Humanities and Social Sciences, National University of Defense Technology， Changsha Hunan 410073， China)

At present, remarkable achievements have been made by private enterprises participa-ting in the military modernization process. However, there are still some problems to be tackled, of which the intellectual property(IPR) rights incentive has become a bottleneck that has a negative impact on the enthusiasm of private enterprises participating in national defense scientific research activities. This paper, starting from the perspective of incentive compatibility theory, expounds the theoretical significance and practical value of IPR incentive. Then, it discusses the main reasons for the lack of incentive of IPR. At last, it proposes some countermeasures on how to build and perfect the IPR incentives which should include ownership allocation, pricing evaluation, confidentiality and declassification, and property rights disputes, etc.

incentive compatibility; participation of private enterprises in armament development; intellectual property incentive

2016-11-09

林 琳(1993—)，女，碩士研究生，主要研究方向為裝備建設投資。727020807@qq.com 李湘黔，男，教授，博士生導師。

F063.3

2095-3828(2017)01-0039-04

A DOI 10.3783/j.issn.2095-3828.2017.01.009