三一重工股份有限公司專利分析

摘 要：分析和利用專利信息是企業獲取研發信息和競爭情報的重要手段之一。文章以全球裝備制造業領先的三一重工股份有限公司為研究對象，分析了三一重工在國內專利的申請趨勢、申請類型、專利有效性、主要發明人、技術領域及海外專利布局狀況，以期為國內其他企業的研究方向和專利布局提供參考。

關鍵詞：三一重工；專利分析；重要性

1 概述

三一重工股份有限公司（下稱三一重工）由三一集團投資創建于1994年，是全球裝備制造業領先企業之一。公司產品包括混凝土機械、挖掘機械、起重機械、樁工機械、筑路機械、建筑裝配式預制結構構件，其中泵車、拖泵、挖掘機、履帶起重機、旋挖鉆機、路面成套設備等主導產品已成為中國第一品牌，混凝土輸送泵車、混凝土輸送泵和全液壓壓路機市場占有率居國內首位，泵車產量居世界首位。公司非常注重技術創新實力的提高，先后三次榮獲“國家科技進步獎”，兩次榮獲“國家技術發明獎”。憑借其雄厚的技術實力，三一設備廣泛參建全球重點工程，其中包括迪拜塔、北京奧運場館、倫敦奧運場館、巴西世界杯場館、上海中心、香港環球金融中心、天津高銀金融117大廈等重大項目的施工建設。

2 三一重工專利分析

為了全面了解三一重工的專利技術發展情況，文章以國家知識產權局專利局的專利數據庫為基礎，以申請人為入口在中國專利文獻檢索系統（CNABS）進行檢索，檢索截止公開日為2016年6月30日。需要說明的是，三一重工包括有多個子公司，比如三一重機有限公司，上海三一科技有限公司等等，文章檢索范圍不包括上述子公司。

2.1 專利申請趨勢分析比較

三一重工于1995年開始進行專利申請，大致經歷了三個發展階段：（1）第一階段（1995-1999年）：該階段屬于起步階段。（2）第二階段（2000-2012年）：專利申請數量快速增長階段。（3）第三階段（2013-至今）：專利申請數量急劇下滑。

2.2 專利申請類型分析

圖1給出了三一重工的中國專利申請類型。三一重工的專利申請共有2787件，其中發明專利1090件，占總申請量的39.11%，實用新型1492件，占總申請量的53.53%，外觀設計205件，占總申請量的7.36%。可見，三一重工的專利申請戰略以發明和實用新型為主，注重對核心技術的研發與保護，同時兼顧外觀設計的專利布局。

2.3 專利申請的法律狀態

圖2a給出了三一重工的發明專利申請和實用新型專利申請的法律狀態。由圖可知，三一重工的發明專利申請目前共有1090件，其中806件為有效專利，占發明專利申請總量的73.94%，失效發明專利申請為249件，占發明專利申請總量的22.84%，尚處于實質審查階段的發明總量為35件。

2.4 專利發明人分析比較

三一重工的主要發明人，三一重工排名第一位的是易小剛，是三一重工的總工程師，有239件申請，排名第二位的是周翔，有131件申請。整體來看，排名前十位的發明人申請量均高于30件，同時，排名前十位的發明人的申請量總數達到了870件，占總申請量的30.23%。說明三一重工的科技研發團隊相對比較穩定，但同時也應注意培養人才梯隊，以免團隊人員的離職造成研發人員的后繼不足。

2.5 專利申請主要涉及技術領域

三一重工的技術領域主要涉及的是混凝土的攪拌、運輸、布料、及路面修建等所用設備，比如泵車、拖泵、挖掘機等，此外，該公司在混凝土泵技術領域也有較多申請，主要集中F04B（液體變容式機械；液體泵或彈性流體泵）和F15B（一般流體工作系統；流體壓力執行機構，如伺服馬達；不包含在其他類目中的流體壓力系統的零部件）；此外，混凝土泵送、攪拌等設備的底盤還涉及IPC分類號B66C（起重機；用于起重機、絞盤、絞車或滑車的載荷吊掛元件或裝置）。從技術領域集中度來看，涉及分類號B28C、E04G、E01C和E02F的混凝土的攪拌、運輸、布料、及路面修建等所用設備技術領域的申請量有771件，占總申請量的26.79%，而涉及F15B和F04B技術領域的申請量也達到了326件，占總申請量的11.33%，這與公司的主要經營方向是一致的。

2.6 海外布局

從2007開始，三一重工開始在其他國家和地區進行專利布局，共計有520件專利申請三一重工采取了以PCT國際申請為主的方式，說明三一重工已經走向國際市場并且在國際市場占有一定的份額，特別是三一重工向世界知識產權組織申請數量達到329件，在歐專局的申請量達到133件，美國授權專利6件，這充分說明三一重工的業務正向國際市場發展并已取得一定成效。

3 結束語

文章以三一重工為研究對象，從專利申請的發展趨勢、申請類型、專利有效性、主要發明人、技術領域及海外專利布局等方面進行了分析，得出如下結論和啟示：（1）三一重工作為我國大型工程機械領域的龍頭老大，其研發重點將仍以混凝土的攪拌、運輸、布料、及路面修建等所用大型設備為主，整體來看三一重工非常重視企業的知識產權保護，申請專利以發明和實用新型為主，兼顧外觀設計的保護，比較重視核心技術的研發和保護，同時注重專利技術儲備及專利布局。（2）三一重工的產品在歐美許多國家都有銷售，雖然在國外也有相應專利布局，但相比國內的專利布局卻顯得較為薄弱，建議加強在海外市場的專利布局，一面在這些市場處于實質產權保護的被動局面。

參考文獻

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[2]葉廣宇.總成本領先戰略的理論分析[J].價值工程，2001（6）.

[3]李澤飛.三一重工企業核心競爭力的研究[D].中南大學，2006.

作者簡介：尹雪英，籍貫：山西，畢業于中國科學院武漢巖土力學研究所，現為國家知識產權局專利局審查員。