中國專利客戶端（CPC）系統在專利申請中的應用實踐及啟示

摘 要：中國專利客戶端（CPC）系統中的一些細枝末節的特別規定導致專利流程人員在CPC上花費較長的時間，針對申請人或代理機構在專利電子申請方面遇到的問題，文章分析了中國專利客戶端的一些使用技巧，重點剖析了中國專利客戶端的編輯保存、發送申請文件、接收官方通知書等操作，了解這些規定及操作細節，可以幫助申請人或專利流程人員輕松地在客戶端上提交申請文件，具有實際的指導意義。

關鍵詞：CPC；客戶端；編輯，保存；發送

1 概述

電子申請高效、便捷，且不受時間、地域、氣候、郵路等因素的影響，相比紙件，電子申請具有無法比擬的優勢。國家知識產權局自2010年2月10日啟用了新的專利電子申請系統后，一直在大力開展專利電子申請推廣工作，專利電子申請率從2010年的26%，2011年的67.2%，2012年的81.9%，到2013年的86.5%，據統計，2014年全國月平均電子申請率已達到89.15%（來源于國家知識產權局政府網站公開信息）[1]。盡管如此，申請人或專利流程人員在實際使用CPC時，還會遇到各種各樣的問題。專利代理人花費較長的時間撰寫完成一件專利申請，然后由專利流程人員在CPC上編輯提交。據了解，經驗豐富的專利流程人員成功提交一件申請通常花費10～30分鐘。而實際上大部分申請人花費在CPC的時間往往都比較長。不論客戶端的安裝或升級，還是在CPC的編輯、保存、簽名、發送等操作。CPC客戶端的使用成為專利申請的一個“絆腳石”。筆者之前的幾篇文章主要介紹了在CPC進行數字簽名的問題，文章現主要討論CPC的編輯、保存，電子申請文件的發送和電子通知書的接收等操作方面的問題。

對2014年某月份的關于電子申請的6894通電話咨詢數據進行統計分析發現：涉及客戶端操作問題的咨詢約占總咨詢量的45%，電子申請網站服務問題約占14%， 數字證書問題約占29% 。如圖1所示：

而針對客戶端操作問題的2609條數據進行統計分析發現：客戶端的編輯、保存、導入導出案卷包、數據備份等問題約占47%，將近一半；客戶端的安裝、升級問題約占21%；文件發送和通知書接收問題約占10%。

筆者不禁想問，為什么他們使用CPC客戶端會遇到如此多的問題？而有很多的問題明明是可以避免的。造成這一現狀的原因是多方面的，其中最關鍵的一點是重視程度不夠。近幾年電子申請才真正推廣開來。尤其是申請人或單位的知識產權工程師，打算采用電子申請方式申請專利時，直接就在CPC上制作申請文件，而事先不做學習了解，出現問題了，再多次重裝客戶端。

2 電子申請客戶端的兼容性

若要保證電子申請客戶端的正常使用，需要配置正確軟件環境和硬件環境[2]，如需要選擇使用IE7.0或IE8.0的瀏覽器，使用其他類型的瀏覽器，（1）無法登陸中國專利電子申請網，可能提示“不支持xml-http對象”； （2）導致下載的客戶端和離線升級包異常，無法正常安裝、升級。辦公軟件目前推薦使用Office2003標準版或專業版，Office2007專業版，Office2010標準版或專業版。在電子申請編輯器編輯或保存時，若出現如下提示： “91：object variable or with block variable not set，說明書保存失敗”。 “運行時錯誤5941”，集合要求的成員不存在。“未設置對象變量或block變量”。保存說明書時提示：“438：對象不支持該屬性或方法”。“ 429錯誤，Activex部件不能創建對象”。“62：輸入超出文件尾。”“未將對象引用到設置對象的實例”。“無法獲取”AxforApplication“控件的窗口句柄。不支持無窗口的 ActiveX控件”。“automation 錯誤，保存失敗”等等。這些情況都需考慮是辦公軟件的問題， 解決辦法是：重新安裝正確的辦公軟件，必要時還需運行Environment文件包中的所有插件，該文件包在CPC安裝程序文件中。

3 電子申請文件的發送和電子通知書的接收

（1）IE8 瀏覽器，XP操作系統，剛下載的數字證書，提交的著錄項目變更申報文件，簽名成功，發送時報錯“所用證書不在正常有效期范圍內，請更新證書或使用最新證書”。分析：如果證書在有效期內，可以直接跟申請人核實，數字證書是否是剛下載的，剛下載的數字證書不能馬上使用，需要在15分鐘后才可以使用。

（2）無效的中間文件，簽名成功，發送時提示：預受理處理時，校驗失敗。這種提示傾向于文件編輯的問題，然后跟申請人再仔細核實：發現申請人將復審無效宣告程序意見陳述書中的案件編號1F142006中的字母小寫了。

（3）答復的中間文件，簽名通過，發送時，提示：文件類型超出接收范圍，局端不予接收。這種提示，則傾向于申請人提交了不應該提交的文件，經核實，申請人的修改替換文件中編輯了“專利請求書”。而在“關于電子申請有關事項的業務通知”中規定：電子申請的請求書內容需要補正的，審查員應當要求申請人僅針對缺陷部分提交補正書或者陳述意見，不再要求申請人提交請求書替換頁。

（4）無效新申請，簽名通過，發送時報錯：文件上傳完成，但校驗失敗。

（5）著錄項目變更文件，簽名通過，發送提示：變更后的申請人用戶代碼無效。分析：這種提示傾向于著錄項目變更申報書表格編輯有誤。經核實，申請人把著錄項目變更申報書的第三欄，最后一行，用戶代碼和名稱填錯位置了。

（6）著錄項目變更申報，簽名通過，發送時提示：電子簽名不能通過驗簽。這種報錯提示傾向于數字證書的問題，經核試，申請人重簽了數字證書，之前的數字證書已被注銷，而申請人使用已注銷的數字證書做的簽名。

（7）復審請求書，簽名通過，發送時提示：專利申請號與發明名稱不一致。這種提示傾向于文件編輯的問題了，經核試，申請號加小數點了。

（8）補正的中間文件，簽名通過，發送時提示：中間文件提交的申請號不存在或該申請不上電子申請。這種情況傾向于該案件不是電子申請案件。經核試，確實如此。

（9）在CPC客戶端“接收文件”（獲取文件列表）時，會在左下角出現“請輸入密碼”，但無輸入密碼的位置，無法接收文件。然而實際上申請人并沒有設置數字證書密碼，并按正確方式下載安裝的客戶端和離線升級包。筆者針對這種提示的每通電話進行仔細核實，發現：WIN7 32/64旗艦版操作系統都存在這種問題，而WIN7 32/64 專業版的操作系統則沒有。這可能是電腦操作系統環境影響客戶端出現這種情況。所以建議申請人裝載正版的操作系統（專業版）。

4 結束語

其實客戶端中的按鈕相對較少且簡單，操作界面也比較人性化，但CPC應用中的一些細枝末節的特別規定或操作上的某些小問題導致流程人員在CPC上花費較長的時間，了解這些規定及操作細節，可以幫助申請人或專利流程人員輕松地在客戶端上提交申請文件。在CPC上順利完成一件專利申請文件的編輯提交，除了要求申請人或專利流程人員具備必要的基礎知識外，專利局相關部門也應認清差距，不斷完善CPC功能。（1）如CPC有更新，除了在中國專利電子申請網公告外，還應在打開CPC時及時做出提醒。廣大申請人或企業很少關注網站的公告，CPC更新后，沒有及時操作CPC離線升級，導致客戶端使用出現異常，通常這時電子申請的咨詢電話量會暴增。（2）提高系統更新換代的技術支持，目前和CPC兼容性較好的操作系統是WIN 7 32專業版，及WIN XP 專業版，對于其他WIN 7主流機型及WIN 8操作系統，CPC客戶端運行很不穩定，極大的影響了申請人使用CPC客戶端的積極性。Internet Explorer瀏覽器已經普遍使用到IE 11，而CPC客戶端要求的瀏覽器還停留在IE 7， IE 8。（3）對從事電子申請咨詢服務的人員，專利局相關部門應當提供即時有效的業務培訓，以便更好的服務申請人或專利代理人。

參考文獻

[1]www.sipo.gov.cn.

[2]國家知識產權局專利局初審及流程管理部.專利電子申請使用指南[M].知識產權出版社.

作者簡介：馬照英（1979-），女，山東，助理研究員，主要從事專利申請、審查流程方面的研究。