國外區域自主創新特征及對河南的啟示

摘 要：美國和日本的自主創新在全世界都具有較強的競爭力，一直以來創新能力居高不下，通過對美國、日本區域自主創新特征的分析，研究發展河南區域自主創新的當前優勢，引導河南區域進行自主創新，從中挖掘對河南區域自主創新的借鑒經驗。

關鍵詞：自主創新；河南；啟示

1 美國區域自主創新的特征

1.1 以市場為核心形成區域自主創新網絡

美國在成熟的市場體系、完善的市場機制以及發達的市場經濟的推動下，實現了技術創新，推動了企業的發展和區域經濟的發展，形成了以市場為核心的創新網絡。美國硅谷就以市場為核心形成了產學研為一體的獨特的區域自主創新網絡體系。在硅谷區域內有著名的斯坦福大學、舊金山大學、金門大學、圣克克拉大學等高等院校。如表1所示。美國硅谷區域自主創新以中小企業為基礎，并擁有蘋果、朗訊、英特爾、思科等大公司，融科學、技術、生產為一體。從20世紀60年代以來，美國成立的100家最大的技術公司，大約有1/3在硅谷。硅谷區域內擁有的世界頂級的大學、專業的科研機構和數以萬計的高精尖人才，大大推動了硅谷地區科技的創新、經濟的發展以及硅谷模式的形成。

1.2 美國政府的“弱干預”行為

“弱干預”的主要特征是企業以市場為核心形成區域自主創新體系，政府在自主創新過程中，主要承擔引領和推動作用的情況。美國是自由市場經濟國家，美國的歷屆政府都主張自由、鼓勵創業、支持創新，在區域自主創新活動中不過多干涉，只是充當著技術創新的引導者和推動者的角色。

1.3 獨特的區域文化

美國一直就有追求民主自由，崇尚開拓和競爭、講求理性和實用、鼓勵創新、敢于冒險、不怕失敗的文化傳統。在美國，成功是光榮的，同樣失敗也被美國人所接受，如果你失敗了，美國人也不會在意。因為他們認為創業的失敗孕育著成功，沒有冒險就沒有進展。為了滿足自己的好奇心，實現自己的理想，高科技人員和高級管理人員經常跳槽或創辦自己的公司。這種行為在美國硅谷往往不會受到譴責，因為他們認為這是積極上進的表現，有益于技術傳播和成就有創新能力的企業家。

1.4 積極培養和引進科技創新人才

培養創造型人才來提高自主創新能力是美國一項重要的戰略措施。美國運用科學的人力資源管理方法獲得了豐富的創新性人力資源。美國政府通過制訂“2000年教育計劃”著重培養科學、工程技術人才、敢于冒險和富有創新精神的人才。另外美國非常重視引進國外的高科技人才，早在20世紀50年代就多次修改移民法，放寬國別、膚色、種族及性別等準入條件，允許各種高科技人員進入美國。

1.5 重視中小企業

在美國，國家自主創新的基礎是高科技中小企業。據統計，自20世紀初至70年代，美國科技發明的50%以上是出自于小企業；20世紀80年代以后，美國小企業創新的貢獻率攀升到70%左右；美國企業創新產品中100個就有80個是中小企業的成果。在美國，中小企業創新數量之多，能達到大企業的2.5倍之多，創新產品市場化速度也快于大企業27%，原因在于在美國高新技術小企業數量多、自主創新能力強。為了鼓勵有潛力的中小企業積極創新，美國制定了完善的《小企業創新發展法》，并在次法規的基礎上制定了中小企業創新科研計劃。

2 日本區域自主創新特征

2.1 高效配置研發資源

據有關資料顯示，日本用于RD的經費總額占GDP的比例比一些發達國家都高。早在2002年日本RD/GDP就達到3.12%，而德國只有2.53%，美國為2.66%，英國為1.87%，法國為2.26%。歐委會發布的《2014歐盟企業研發投入排行榜》包括全球2500家企業，其中，日本387 家企業，美國807家企業，歐盟有633家企業，中國僅199家企業。據統計，日本企業2013年研發投入是中國的4倍，達856億歐元，占比15.9%，而中國投資203億歐元，占比3.8%，美國研發投入最高，達1937億歐元，占全球研發投資總額的36%，歐盟投資1624億歐元，占比30.1%。如圖1。

從各國投入研發人員數量上來看，在2000年OECD國家從事RD的研究人員總數340萬人左右，其中日本占19%，達64.6萬人，歐盟占29%，達98.6萬人，美國占38%，達129.2萬人，如果以每一千人就業人數中研究人員所占比例來看，日本達10.2%，高于美國、歐盟等發達國家。

2.2 重點推進應用型研發

日本創新能力的提高不僅僅在于引進和模仿，而在于形成了“技術-產品-市場”應用創新鏈條。日本通過采用“借來的技術革新”這種技術創新模式獲得了成功，在大量引進西方發達國家先進技術的基礎上，繞過基礎理論研究這個環節，經過開發研究和應用研究，逐步實現自主創新。

2.3 產官學聯合

成功的“產官學聯合”模式成就了日本的科技創新，它是通過政府牽頭、利用大學以及科研隊伍的資源，再凝聚企業的智慧，進而實現創新的一種機制。日本大多數的大中型企業都與當地的大學、科研機構開展了廣泛的合作，并設立了研發機構。隨著競爭的加劇、經濟的全球化，為了防止創新產品的水土不服，更能適應國際市場的需求，日本40%的大企業已在國外建立了自己的研發機構。

2.4 注重知識產權保護

為了保護創新者的知識產權，日本政府制訂了一系列保護政策，相比于其他國家，日本的知識產權戰略最為系統化和制度化。2002年和2003年日本相繼頒布了《知識產權基本法》和成立了以小泉純一郎為部長的高規格知識產權戰略總部。自此日本正式確立了“知識產權立國”的國策，推進技術創新和產權保護戰略。

2.5 積極培養和吸引科技創新人才

區域的自主創新能力的大小很大程度上取決于人力資源的狀況，日本一直以來非常注重人才的培養，尤其是高科技人才。為了培養高科技人才，日本制定了“240萬科技人才綜合推進計劃”，實行了“21 世紀卓越研究基地計劃”；為了培養世界頂尖級人才，日本制定了“科學技術人才培養綜合計劃”；為了獲得更多的外國科技創新型人才，日本制定了《外國科技人員招聘制度》法規。

3 國外經驗對河南區域自主創新的啟示

3.1 積極建設完善研發機制

從以上可以看出，美國日本之所以自主創新能力強，其中原因之一是完善的研發機制。因此，要想提高河南省區域自主創新能力，河南省應盡快完善企業研發機構建設，重視預先研發，強調創造性研發，增加研發經費投入，加大政府對自主創新的投入力度，并針對高新技術產業設立專項補助資金，資助河南各地市技術研究開發機構與重點實驗室的建設，逐漸實現研究資金的多元化，使企業成為基礎研究和應用研究的投資主體，實現跨越式發展。

3.2 營造具有創新氛圍的組織機制

從美國和日本的創新之路，可以看出應營造出有助于創新的良好氛圍，形成完善的組織機制。在河南區域內營造自由、舒暢、管理靈活的科研環境；鼓勵冒險、寬容失敗；提倡并激發創新性的工作方法和工作方式；對于員工的新發明新創造給予豐厚的物質獎勵和精神獎勵。

河南省區域自主創新力的持續提高不能只依靠個別科學家或企業家，必須集聚全省人民的力量，實現全省全民創新，使自主創新深入民心，成為全民的共同價值理念。

3.3 形成有利于自主創新的產學研協同機制

國外區域自主創新的經驗告訴我們，河南省必須要形成有利于自主創新的產學研集成模式。只有產學研協同，才能形成以企業為主體，以高校和科研機構為依托，政府為引導四者互動的產業鏈，成為推動自主創新的有效形式。美國硅谷和中國中關村都是依托一流大學走向了繁榮。河南省區域自主創新體系建設也應充分發揮鄭州大學、河南大學、河南財經大學及工學院等高等院校和科研院所的作用，為區域自主創新體系的發展提供強大的智力支持。

3.4 正確定位政府職能

各地區高效特色的創新體系都是依靠政府的主導作用建立起來的，比如，美國的硅谷。政府在自主創新體系的建設過程中是創新資源的提供者、創新制度的制定者和公平環境的營造者。基礎教育、基礎設施、信息數據庫、共用技術項目、公共信息網絡等公共創新資源是創新體系獲得創新能力的根基，是實現區域自主創新的保障。河南省政府需要為區域創新提供這些必須創新資源促進區域自主創新，各種法律法規和政策，各種創新制度需要政府的制定和支持。區域內的創新既強調合作也強調競爭，集群內的市場競爭公平，創新資源在區域自主創新系統內部自由流動和配置，對創新活動非常有利，而這一環境的建設主要依靠河南政府的力量。因此，要為創新營造公平公正的競爭環境，政府以裁判者、協調者的身份，為企業的自主創新提供公平的市場環境。

3.5 積極扶持中小企業

科技型中小企業集聚能力高低一定程度上決定了創新區域的規模及發展潛力。美國的自主創新80%以上是來自于高科技小企業。河南省要高度重視中小企業的培育工作，尤其是高科技中小企業，建立健全科技型中小企業創新機制，按照分解的目標任務，有計劃有步驟地對中小企業創新進行推進和指導，確保河南省區域自主創新能力的目標的實現。

參考文獻

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作者簡介：高揚（1985，4-），女，河南商丘人，講師，中原工學院信息商務學院會計系，研究方向：企業管理、會計學。