河南創新驅動轉型發展評價指標體系研究★

靳思昌

（許昌學院商學院）

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河南創新驅動轉型發展評價指標體系研究★

靳思昌

（許昌學院商學院）

【摘要】“創新驅動，轉型發展”是國家“十二五”期間以及今后很長一段時期重要的發展戰略。按照黨的十八大提出的實施創新驅動發展戰略要求，綜合考察國內外評價指標選取方法與規則，結合河南創新驅動轉型發展的新形勢和新要求，搭建了河南創新驅動轉型發展評價指標體系的模型結構，構建了符合河南實際情況的創新驅動轉型發展評價指標體系，并對遴選的指標進行分析說明。不僅可以為創新驅動轉型發展提供切實可行的指導，對河南經濟、科技發展起到強有力的政策導向作用，使河南在逆境中尋找新的經濟增長點和增長空間，順利實現產業結構優化升級，促使河南制造向河南創造轉變。

【關鍵詞】創新驅動轉型發展評價指標體系

★本文系2015年度河南省政府決策研究招標課題（課題編號：2015B038）的基金項目。

一、引言

改革開放以來，河南主要依靠廉價勞動力投入、大量資源消耗和大規模政府投資實現了經濟快速發展。目前，河南省產業和企業發生了諸多變化:勞動力成本不斷攀升，廉價工業化模式已經難以為繼;原有的“人口紅利”、“土地紅利”優勢開始減弱，使得原本依靠“要素驅動”和“投資驅動”的外延式、粗放型發展模式日漸乏力；環境的惡化使得原本以犧牲生態環境為代價的發展模式無法持續；許多行業領先者已經從低端制造向中高檔制造轉型升級，與跨國公司的競爭加劇，技術引進難度不斷加大，而且各種結構性、深層次的矛盾和問題進一步凸顯。由此可見，河南經濟優勢不再嚴重依賴于自然資源和勞動力資源的擁有狀況，經濟增長迫切需要從資源依賴型向創新驅動型轉變。“創新驅動”是指企業具有創造力和持續創新的原動力，可以在減少物質資源投入的基礎上實現經濟增長，從而形成強大的產業競爭力，驅使經濟發展。創新驅動因其產生較高的產業附加值、超強的乘數效應，成為驅動經濟增長的高端模式。通過創新驅動實現經濟增長方式轉變，提升產業自主創新能力，推動制造大省向創新強省轉變。黨的十八大報告明確提出“實施創新驅動發展戰略”，并強調“著力增強創新驅動發展新動力”。十八屆五中全會提出，必須把發展基點放在創新上，形成促進創新的體制架構，塑造更多依靠創新驅動、更多發揮先發優勢的引領型發展。可見，創新驅動發展戰略是新一屆中央領導集體治國理政的鮮明特點，是加快轉變經濟發展方式、破解經濟發展深層次矛盾和問題、增強經濟發展內生動力的根本措施。

2015年3月23日發布的《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》中，強調要“完善創新驅動導向評價體系。研究建立科技創新、知識產權與產業發展相結合的創新驅動發展評價指標，并納入國民經濟和社會發展規劃。”這些重要部署成為全國上下關注的熱點問題和全黨全社會的共識，為我們推動發展更多依靠創新驅動指明了方向。調整經濟結構、轉變經濟增長方式、促進經濟發展、無不與創新驅動發展戰略息息相關。創新僅僅是手段，驅動轉型發展才是最終目的。不創新會使轉型發展失去動力，僅創新而不將其產業化無法實現創新的目的。因此，構建一套客觀、科學、全面、實用的創新驅動轉型發展評價指標體系顯得非常必要和十分緊迫。為河南省省委省政府制定河南創新驅動轉型發展的扶持政策提供更加有力的支撐，推動經濟增長方式轉變，實現河南經濟可持續發展。

二、河南創新驅動轉型發展評價指標體系設計

目前，河南經濟面臨著生產要素成本上升、資本投資增長乏力、自然資源匱乏以及生態環境惡化的困境。從創新驅動和轉型發展兩個維度確定河南轉型發展的目標和任務，建立符合河南省省情、具有一定導向性的創新驅動轉型發展評價指標體系，并在研究方法上對評價、測度其他領域的類似問題具有借鑒意義和應用價值。

（一）河南創新驅動轉型發展評價指標體系的模型結構

美國經濟學家保羅·薩繆爾森（Paul A.Samuelson）把勞動力、資本、自然資源和技術視為經濟增長的四個輪子。目前，由于河南省的勞動力、資本、自然資源輪子的前進均受到了限制，這時就只能依靠技術進步來提升要素效率、驅動經濟發展，即“創新驅動”。河南經濟的“轉型”要擺脫對傳統優勢的路徑依賴，從成本競爭轉向質量創新、品牌創新和服務創新的競爭，實施創新驅動提升比較優勢、從粗放式發展轉變為集約式發展，從依靠生產要素投入量的增加轉變為依靠生產要素使用效率的提高，從物質要素投入驅動向創新驅動轉變，從注重比例關系到注重關鍵技術創新，加速推進產業結構升級。本文以科學構建河南創新驅動轉型發展評價指標體系為目標，結合河南經濟社會發展的實際情況，構建創新驅動轉型發展評價模型，具體分為創新驅動和轉型發展兩個方面。從創新資源投入、研究開發活動、研究開發成果的轉化、驅動經濟社會發展四個維度設計創新驅動轉型發展評價指標體系，科學制定相關政策，從而促進我省經濟結構優化，增長方式科學，科技對經濟社會增長的貢獻率大幅度提高，對外技術依存度大幅度下降，河南省的綜合競爭力跨入全國的前列。創新驅動發展是以技術進步和創新作為發展的重要動力，提高發展的質量和效益。實現產業結構的優化調整以及產品結構的升級換代，最終提升河南的產業競爭力。

1.創新驅動

創新驅動是指利用知識、技術、制度等創新要素，對現有的勞動力、資本、物質資源等有形要素進行重新組合，轉化為經濟效益和社會效益的活動，對促進經濟社會發展有很強的潛力和優勢，是加快轉型發展的重要支撐，是推動經濟發展的內生動力，是實現經濟增長方式轉變的重要路徑。河南要實現創新型強省戰略，就必須將自主創新作為基本戰略，大幅度提高自主創新能力，加快實現由低成本優勢向創新優勢轉變，形成競爭優勢，增強發展的長期動力，進入創新驅動經濟發展階段。創新驅動既包括創新資源投入，又包括研究開發活動。

（1）創新資源投入。創新資源投入是指將人力、物力、財力創新資源投入創新活動,這是創新活動的前提和基礎，是實現經濟強省的發展源泉和強大動力，也是決定河南經濟結構調整、全面轉型、可持續發展成功與否的關鍵要素。

（2）研究開發活動。研究開發活動是創新活動的起點，是河南經濟實施結構調整轉型升級的主要體現，是衡量河南經濟創新驅動的又一重要因素。

2.轉型發展

“轉型”不是一般的微調，是從一種方式轉變到另一種方式的“質變”，要求我們拋棄以往依賴出口、依靠投資、超越資源環境承載能力的增長模式，轉向創新要素驅動經濟轉型，即從一種狀態向另一種狀態的轉變，從低成本、低附加值經濟向高技術、高附加值經濟轉變，提升河南經濟的核心競爭力。轉型發展既包括研發成果的轉化，又包括驅動經濟社會發展。

（1）研發成果轉化。研發成果轉化是創新活動的核心環節，是企業和行業追求的目標，也是衡量企業乃至整個行業實力強弱的重要因素。目前，在國家“創新驅動轉型發展”戰略的指引下，盡管各級政府制定了一系列激勵創新的政策措施，但由于這些政策措施違背了機制設計理論的激勵相容原理，導致出現了重創新數量、輕創新質量，重創新成果、輕成果運用，重創新形式、輕創新內容的問題。通過構建科學的研發成果轉化體系，矯正目前在創新過程中出現的偏差，激勵社會各界創新積極性。

（2）驅動經濟社會發展。驅動經濟社會發展是衡量創新驅動轉型發展水平的最終成果。通過研發成果的應用和擴散,發揮創新驅動經濟社會發展作用，推動產業升級、促進經濟結構調整以及經濟發展方式轉變，推動河南經濟發展走上創新驅動、轉型發展的軌道。

（二）河南創新驅動轉型發展綜合評價指標體系的具體構建

借鑒已有綜合評價指標體系成果，根據科學性、客觀性、可操作性、實用性、核心性、目標導向等指標設置原則，從河南創新驅動轉型發展的內涵出發，依照創新驅動轉型發展評價指標體系模型結構，利用《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《河南省統計年鑒》等統計資料，參考國內外學者、研究機構有關創新驅動轉型發展的研究文獻以及國內其他省份在創新驅動轉型發展過程中所采用的評價指標體系，結合河南創新驅動轉型發展的自身特點，突出以“創新、轉型、升級、發展”為主要特征，構建一個具有河南特色的、階段性特征較強的創新驅動轉型發展評價指標體系，從而克服現有研究中評價指標選擇單一、沒有考慮指標動態變化等缺陷。評價指標體系共包括四個層次:目標層、準則層、子準則層和指標層。其中,目標層是一個總指標——河南創新驅動轉型發展評價指標體系;準則層包括創新驅動、轉型發展兩個準則維度;創新驅動準則維度包括創新資源投入和研究開發活動，轉型發展準則維度包括研發成果轉化、驅動經濟社會發展。指標體系將總目標層層分解，最后到每一個可算可測的具體指標。指標層具體由30個指標組成的綜合評價指標體系。

1.創新資源投入子準則層指標體系及其構建依據。創新資源投入是推行“創新驅動，轉型發展”戰略的關鍵因素，是指企業對創新過程的資源需求的投入數量和質量。本文從人力資源投入、財力資源投入2個方面考察河南的創新資源投入:

(1)人力資源投入。“經濟可以保證今天，科技可以保證明天，但只有教育才能保證后天。”尤其是在知識經濟時代，人，才是一切魔力的源泉。擁有創新能力的科技人才是企業乃至整個國家最具價值的重要戰略資源，是推動經濟實現可持續發展的主體因素。因此，本文設計“人均受教育年限”、“研究開發人員比重”指標來衡量創新活動中的人力資源投入。

（2）財力資源投入。資金投入關系到創新能否實現、創新能力是否形成、創新成果能否轉化為生產力的重要保障，英國、法國、美國、德國、日本、芬蘭等國家步入創新型國家行列，這些國家研發投入占地區生產總值比重在2.5％以上。因此，本文用“全社會R&D經費投入占地區GDP比重”、“地方財政教育撥款/地方財政支出”、“地方財政科技撥款/地方財政支出”來衡量創新活動中的資金投入力度。

2.研究開發活動子準則層指標體系及其構建依據。技術創新能力是河南創新能力的核心。企業是技術創新的最主要的創新主體。創新活動帶來新知識、新技術。專利是世界上最大的技術信息源，據統計，專利包含了世界科技信息的90％～95％。擁有專利特別是發明專利數量的多少，反映了自主創新能力的高低，代表著一個地區或者企業的核心競爭力水平。因此，本文用“每億元科技經費內部支出產生的發明專利授權數”、“每萬名研發人員科技論文數”、“每百萬人發明專利授權量”、“發明專利授權數/R＆D支出”、“國際科技論文數量/科技活動人員”、“單位增加值發明專利授權量”指標來衡量研究開發活動。

3.研發成果轉化子準則層指標體系及其構建依據。這些新知識、新技術轉變為發展力的能力。目前，盡管我國成為了名副其實的專利大國。但由于運用不足，專利等知識產權對國民經濟發展、對外貿易增長和經濟發展方式轉變的貢獻率仍然偏低。可見，創造知識產權固然重要，運用知識產權更是實現其價值、體現企業競爭實力的重要途徑。因此，本文設計“河南技術市場活躍度（河南技術市場成交額/河南生產總值）”、“專利產業化率”、“科技中介機構數量”指標來衡量研發成果轉化，促進了企業創新的開展，為制造業升級奠定了基礎。

4.驅動經濟社會發展子準則層指標體系及其構建依據。新知識、新技術轉變為發展力后所帶來的切實的經濟效益和社會效益。因此，本課題設計“居民消費占地區生產總值的比重”、“高新技術產業產值占GDP比重”、“第三產業產值占地區GDP比重”、“人均地區生產總值”、“全員勞動生產率”、“萬元GDP綜合能耗”、“空氣質量達到二級以上的天數”、“人均基本公共服務支出”、“基本社會保障普及率”、“城鎮登記失業率”、“地區生產總值與居民收入增長協調度”、“信息化水平普及率（互聯網普及率）”、“環境質量綜合治理指數”、“資源綜合利用率”指標來衡量驅動經濟社會發展。

三、研究結論

從世界各國尤其是發達國家的發展歷程來看，科學技術越來越成為推動經濟社會發展主要力量，創新驅動轉型發展是大勢所趨。河南省社會各界必須增強憂患意識，不能等待、不能觀望、不能懈怠，緊緊抓住和利用好新一輪科技革命和產業變革的機遇，根據河南創新驅動轉型發展的現狀，以機制設計理論和協同治理理論為基礎，在借鑒現有創新驅動轉型發展評價指標體系的基礎上，構建河南創新驅動轉型發展評價指標體系。以評價、規范、引領河南創新驅動轉型發展情況，激發全社會創新的智慧和力量，推動全社會共同參與，建設創新型省份。

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責編:險峰

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