河南省構建碳排放權交易體系的政策分析

孫瑞

（平頂山教育學院，河南 平頂山 467000）

河南省構建碳排放權交易體系的政策分析

孫瑞

（平頂山教育學院，河南 平頂山 467000）

河南省作為重要的能源和工業大省，應根據本省實際和國家碳排放權交易管理政策，科學確定排放總量，做好碳排放權的初始分配，加強碳排放權交易市場基礎能力建設，充分發揮金融服務業在碳排放權交易中的作用，完善相關保障制度，提高企業的交易積極性，建立健全碳金融交易中介機構，積極培養專業人才，增強公眾低碳環保意識，最終使河南省碳排放權交易體系建設走在全國統一碳排放權交易市場前列。

河南省；碳排放權；交易；構建

一、構建河南省碳排放權交易體系的思路

河南省作為重要能源和工業大省，應根據本省實際貫徹落實中央關于加快推進生態文明建設和國家“十三五”規劃的總體部署，以供給側改革與經濟結構調整為契機，構建河南省碳排放權交易市場。發揮市場機制的主體作用，發揮政策的引導作用，形成以企業為碳排放權交易市場主體、政府作為交易市場規則的制定與監督者，全社會共同參與的良好氛圍，加快河南省碳排放權交易市場建設。

通過對國內外碳排放權交易體系的對比分析，我們認為，河南省應該積極探索建立強制性配額交易市場。具體為：用完善的制度構建交易市場，通過立法構建碳排放的各類要素，賦予利益相關方權利和義務，提高市場參與主體的積極性。根據國家發改委要求，科學設置碳排放總量和配額分配機制，加強制度保障，完善碳排放權交易市場的各項要素，充分發揮銀行、證券、期貨、保險在碳排放權交易體系中的作用，提高企業積極性，加強人才隊伍建設，提高公眾節能減排意識。

二、構建河南省碳排放權交易體系的措施

1.科學確定排放總量。由于歷史的原因，河南省資源消耗型產業比例偏高，經濟增長方式主要依靠高投入、高消耗的粗放型經濟發展，碳排放總量在全國名列前茅，環境質量堪憂，與國家標準相比有較大差距。隨著國家工業化、城鎮化進程的推進，資源消耗、能源消耗和污染物排放仍將持續增加，這個問題已經成為制約河南省經濟社會可持續發展的瓶頸。降低碳排放總量，不僅是完成約束性指標的任務，更是破解資源環境瓶頸制約，提高環境質量，探索科學發展道路的重要途徑。因此，河南省必須根據河南經濟社會發展的實際，合理確定碳排放總量，使碳排放權交易體系建設具有現實性與可行性。

因此，應根據河南省工業大省與能源大省的特點和產業結構實際，發揮市場機制的重要作用，降低構建碳排放權交易體系的各項要素成本。不同區域在經濟發展水平、產業結構、技術水平、能耗和碳排放強度、能源資源稟賦等方面差異明顯，使它們在減排成本和參與動力方面有所不同，各個企業接受相同的碳排放約束，會降低碳排放權交易體系的被接受程度及可操作性。

2.做好碳排放權配額的初始分配。碳排放權初始分配的主要方式有三種：政府無償分配、固定價格出售和拍賣等。在碳排放總量限制的前提下，應根據河南省情制定初始分配方式。當前我國經濟正處于轉型期，成本上升和外部競爭加劇是企業面臨的主要挑戰，外部制度環境的改變對企業影響較大。拍賣排放權會增加企業成本，免費分配方式則可以順利實現排放權交易制度和現存排放收費制度的對接。因此，河南省碳排放權初始分配方式宜采用“三步走”策略。第一，根據國家政策，對現有的企業免費分配排放權，對新進入的企業給予適當的有償分配激勵政策；第二，對所有排放者分配初始排放權實行固定價格出售方式；第三，公開拍賣初始排放權，這樣可以兼顧企業利益與制度銜接。

3.加強碳排放權交易市場基礎能力建設。同廣東、上海等試點省市相比較，河南省在碳排放的政策法規完善方面還相對滯后，缺乏碳排放交易制度、碳交易試點與交易市場等配套運行的相關政策規范。按照國家發改委統一要求，河南省在2016年應提出擬納入全國碳排放權交易體系的企業名單。名單將涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等重點排放行業，其2013—2015年中任意一年綜合能源消費總量達到1萬噸標準煤以上（含）的企業法人單位或獨立核算企業單位。作為確定納入全國碳排放權交易企業的參考依據。對擬納入企業的歷史碳排放進行核算、報告與核查。圍繞全國碳排放權交易市場各個環節，深入開展能力建設，針對不同的對象，制訂系統的培訓計劃。對行政管理部門，著重加強碳排放權交易市場頂層設計、運行管理、注冊登記系統應用與管理、市場監管等方面的培訓；對參與企業，著重開展碳排放權交易基礎知識、碳排放核算與報告、注冊登記系統使用、市場交易、碳資產管理等方面培訓；對第三方核查機構，重點開展數據報告與核查方面的培訓；對交易機構，主要進行市場風險防控、交易系統與注冊登記系統對接等方面的培訓。

4.在構建碳排放權交易體系中發揮金融服務業的作用。金融服務業是市場經濟的血液與核心，構建碳排放權交易體系不能離開金融，技術創新和金融創新是碳金融發展的有力手段。河南省建立碳排放權交易體系，應創新和發展多樣化的碳金融工具，建立完善的環境風險管理體系。金融服務業要把培養一批深入理解我國建立碳排放權交易市場政策、掌握環境風險控制手段、適合發展碳金融需要的人才放在首位。河南省構建碳排放權交易體系，第一，要充分利用原有期貨、期權交易的設施，利用交易結算系統的整體性與互補性，從事碳排放金融衍生品的交易，從而有效降低交易成本，提高交易的開放性和流動性，提高交易效率，產生規模效應；第二，加強銀行、保險對碳金融衍生品交易的支持，建立碳排放權交易投資基金，開發針對綠色、低碳節能和環保、可再生能源、新能源汽車等項目的信貸產品和保險業務；第三，通過銀行、保險，證券以及期貨等機構投資者協同努力，創新碳證券、碳期貨交易等碳金融衍生產品，使碳排放權交易市場蓬勃發展。

5.完善相關制度保障。構建碳排放權交易體系需要強有力的政策、法律保障，完善的政策與法律制度是碳排放權交易體系建設的基礎。河南省應根據國家關于建立全國統一碳排放權交易市場的要求，結合實際，制定具體的碳排放權制度規范和技術標準。對接國家建立全國碳排放權交易市場的節點、步驟，制定和出臺河南省碳排放權交易管理辦法、重點排放單位溫室氣體排放報告管理細則、碳排放配額分配和管理細則、碳排放核查工作規范、監督管理細則等辦法和細則，逐步完善全省碳市場建設的政策管理體系。規范碳排放核算基礎數據的監測、采集和記錄管理，制訂并實施監測計劃，確保重點排放單位按照國家要求監測、核算和報告碳排放量，鼓勵有條件的單位開展溫室氣體排放在線監測。建立節能監察舉報、投訴受理制度，向社會公布受理舉報、投訴的電話和電子郵箱。

6.提高企業交易積極性。建立碳排放權交易市場是控制碳排放的一種市場化手段，應充分發揮政策引導作用，提高企業主動參與碳排放權交易的積極性。應創造構建碳排放權交易市場的有利條件，為企業進行碳排放權交易提供便利。河南省要加快省內碳排放權交易平臺建設，保障建立全國統一碳排放權交易市場的順利進行；扎扎實實做好碳排放的監測、核查及認證。加強報紙、電視與網絡等媒體宣傳，使公眾了解有關碳排放權交易的知識，提高公眾對碳排放權交易的認知度。

應引導企業建立對未來強制碳減排的預期。這樣，對未來強制碳減排的預期越強烈，目前自愿進行碳減放交易的積極性就會越高。因此，在政策引導的同時，既要加快推進省（市）碳排放權交易試點工作，也要加大力度宣傳國家節能減排政策，特別是宣傳國家對建設碳排放權交易體系的政策，增強企業主動參與碳排放權交易的動力，使參與碳排放交易企業塑造良好的品牌與社會形象。

7.建立健全碳排放金融交易中介機構。把有關碳金融交易中介機構的培養和發展作為河南省構建碳排放權交易體系的基礎，大力扶持具有核心競爭力的碳金融交易中介機構，使其成為行業品牌。中介機構本身要苦練內功，加強與國內外碳金融交易中介機構的合作，深入學習研究國內外碳金融交易市場的先進理念與經驗，積極為國內碳排放項目提供諸如項目開發、交易服務，主動參與到建立全國統一碳排放權交易市場的建設中來。政府要發揮政策引導作用，通過政府、企業、機構三方的共同努力，提升河南省碳排放金融交易中介機構的整體實力，為參與全國統一碳排放權交易市場奠定堅實基礎。

8.加強人才隊伍建設。與全國大部分省市一樣，人才短缺是當前河南省構建碳排放交易體系的瓶頸。在霧霾頻發的環境下，控制大氣污染已經成為社會的共識，培養具有精通業務和創新能力的碳排放交易人才是當務之急。河南省應著力培養一批視野開闊、專業扎實的碳排放權交易人才，以促進河南省碳排放權交易市場的建立。要聚集證券、期貨、保險、能源經濟、碳排放核查等專業人才，帶動碳排放咨詢服務、第三方核查機構專業人才的發展，為河南碳排放權交易體系的建設、贏得加入全國統一碳排放權交易市場的主動權奠定雄厚的人才基礎。

9.增強公眾低碳環保意識。培養與增強公眾低碳環保意識在河南省構建碳排放權交易體系建設中尤為迫切，要繼續將生態文明建設作為環境宣傳教育工作重點，科學制定方案并認真組織實施。綜合運用電視、廣播、網絡、報紙、雜志等傳統媒體及移動互聯網、微信、微博、室外傳媒等新媒體，正面引導輿論，圍繞國家建立碳排放權交易市場政策、生態文明建設重大活動及相關要求開展形式多樣的宣傳活動。將碳排放權交易政策與國家建立統一碳排放權交易市場作為節能宣傳周、全國低碳日、世界環境日等宣傳活動的主題進行宣傳，提高社會大眾的認識與參與程度，營造良好的外部環境。提高社會大眾的低碳環保意識和自覺參與保護環境的積極性，為保護生態環境提供強大輿論支持和社會基礎。在廣大人民群眾中廣泛宣傳構建碳排放權交易市場的益處，了解日常生活中節能減排的小知識，樹立起良好的低碳意識，促使人們自覺地關注碳排放，控制碳排放量，培養良好的保護生態環境習慣，自覺養成低碳和環保的生活方式。

三、結語

綜上，面對2017年構建全國統一碳排放交易市場的大勢，河南作為我國重要能源和工業大省，面臨著重大的機遇和挑戰。

河南省應根據自己工業大省與能源大省的實際，結合國家建立統一碳排放權交易市場的政策要求，科學確定排放總量，做好碳排放權的初始分配，加強碳排放權交易市場基礎能力建設，充分發揮金融服務業在碳排放權交易市場中的作用，完善相關制度保障，提高企業交易積極性，建立健全碳排放金融交易中介機構，積極培養碳排放權交易專業人才，增強公眾低碳環保意識。鼓勵先進產能，促進結構優化，開展重點排放企業監測、報告與核查工作，培育碳排放交易第三方核查機構，積極完善碳排放權交易的法律制度，尤其要對碳排放信息統計監測與考核制度、碳匯制度等方面進行具體規定，使碳排放權交易體系建設行動統一，順利與全國統一碳排放權交易市場銜接，使河南省碳排放權交易體系建設走在全國各省市前列，并起引領與示范作用。

［1］孫瑞.我國碳排放交易體系現狀分析及對策［J］.當代經濟，2016，（7）.

［2］劉昱洋.河南碳金融發展研究［J］.區域經濟評論，2013，（3）.

［3］王毅剛.中國碳排放權交易體系設計研究［M］.北京：經濟管理出版社，2011.

［4］中華人民共和國國家發展和改革委員會.關于開展碳排放權交易試點的通知［Z］.2013.

［5］中華人民共和國國家發展和改革委員會.碳排放權交易管理暫行辦法［S］.2014.

［6］中華人民共和國國家發展和改革委員會.關于切實做好全國碳排放權交易市場啟動重點工作的通知［Z］.2016.

［責任編輯陳麗敏］

F205

A

1673-291X（2016）22-0051-03

2016-06-08

2015年度河南省政府決策研究招標課題“河南省碳排放權交易體系研究”（2015B084）

孫瑞（1964-），男，河南襄城人，政史系主任，副教授，學術委員會特約研究員，訪問學者，從事思想政治與生態經濟研究。