海內外證券市場動態

(2016年8月)

8.2 全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業總數突破8000家大關，達到8008家。其中，協議轉讓6399家，做市轉讓1609家。

中國證監會近日發布《證券期貨業統計指標標準指引(2016年修訂版)》。

8.5 中國證監會核準13家企業的首發申請，其中上交所6家，深交所中小板2家，創業板5家。13家企業籌資總額預計不超過50億元。

上交所發布《關于進一步調整上證50ETF期權持倉限額管理有關事項的通知》。

8.8 國務院印發《“十三五”國家科技創新規劃》。

8.11 中國證監會日前批準海匯通資產管理有限公司RQFII資格。

8.12 中國證監會新聞發言人表示，目前兩地監管部門正在密切合作，證監會成立了深港通專項工作小組，積極推進各項工作。今年將擇機開通深港通。

中證指數有限公司日前宣布，將于9月12日正式發布中證企業年金可投資指數。

8.16 李克強總理在國務院常務會議上表示，深港通相關準備工作已基本就緒，國務院已批準《深港通實施方案》。

中國證監會與香港證監會簽署深港通《聯合公告》，深港通實施準備工作正式啟動。

8.18 國資委、財政部和證監會日前聯合印發《關于國有控股混合所有制企業開展員工持股試點的意見》。

8.19 中國證監會核準13家企業的首發申請，其中，上交所7家，深交所中小板2家，創業板4家。上述13家企業籌資總額預計不超過109億元。

中國證監會表示，考慮到分級基金比較復雜，投資者難以理解，已暫停分級基金的注冊工作。目前，證監會正在研究完善分級基金的監管安排。

8.22 *欣泰以3.03元/股的漲停板價結束在A股市場最后一個交易日的交易，其將作為第一家因欺詐發行被強制退市的A股上市公司而退出A股市場。

8.26 中國證監會發布《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定(征求意見稿)》。

深交所發布《深港通業務實施辦法》、《港股通投資者適當性管理指引》及《港股通交易風險揭示書必備條款》三個文件的征求意見稿。

8.31 央行、財政部、國家發改委、環境保護部、銀監會、證監會、保監會聯合印發《關于構建綠色金融體系的指導意見》。

8.1 美國第三大證券交易所BATS宣布，擬在獲得美證監會批準后，于今年11月在旗下的EDGX期權交易所實行新的期權競價機制(Bats Auction Mechanism，BAM)，允許代理訂單與發起會員或其他參與競價會員指定的交易對手方進行交易。

8.4 美國市場研究機構Dealogic表示，今年美國的首次公開募股(IPO)是2009年以來最不理想的一次。今年前7個月，只有54家美國公司進行IPO，共籌得115億美元，而去年同期有118次IPO，共籌得229億美元。

8.8 香港交易所披露2016 年上半年業績，共實現凈利潤29.85億港元，同比下跌27%；綜合收入及其他收益56.3億港元，同比下跌18%。

8.10 印度政府宣布把印度證券交易中外資持股比例從5%提高到15%，同時外資也被允許參與IPO申購，不再被限制只能在二級市場交易。這將使外資投資與國有企業投資處在同等水平。

8.11 紐交所、納斯達克和Bats交易所宣布，三家交易所已就提升市場彈性進行了磋商和協調。三大交易所將在未來數周向美國證監會提交一系列新措施及“市場劇烈波動解決方案(LULD Plan)”，對全美市場體系(National Market System)規則進行更新。

8.15 納斯達克大宗商品業務獲新加坡金管局(MAS)批準，成為該區域內合法市場運營機構，可向當地客戶推介新合約。

8.17 德國交易所宣布，該交易所最終取得代表89.04%股份的股東支持，以290億美元合并倫敦證券交易所集團，近期將提交歐盟反壟斷部門及其他監管機構審批。預計兩所的合并交易將于2017年上半年完成。

8.18 香港交易所宣布，自8月22日起，在持續交易時段，當個股或期貨價格在短時間內劇烈波動時將啟動市場波動調節機制，觸發5分鐘的冷靜期，以便市場參與者重新評估本身的策略，重建市場秩序。

8.23 新加坡交易所宣布，正在考慮修訂最低交易價格規定，建議廢除主板上市公司市值最少4000萬新加坡元的0.2新加坡元最低交易價格規定，以降低過度投機。

8.24 德國交易所和倫敦證券交易所向歐盟反壟斷部門提交兩所合并計劃。反壟斷部門將于9月28日或之前就兩家交易所合并事宜作出初步判斷。

8.30 美國證監會宣布給予一位舉報其所在公司違法行為的舉報者2200萬美元獎金，為近年第二大金額。 2014年一位舉報者獲得3000萬美元獎金。截至目前，美國證監會累計向舉報者發放獎金超過上億美元。

8.31 據《日本經濟新聞》估算，包括日本養老金公積金管理運用獨立行政法人(GPIF)和日本央行在內的日本政府資金，已成為東京證交所主板四分之一上市公司的最大股東。根據規定，GPIF對日本股票的持有比率上限最高可達25%。